化工集团项目实施计划书样本.doc

项 目 实 施 计 划 书用户名称 河南开普集团河南开普化工股份签约日期 1月5日项目名称 企业战略发展和资本运作财务顾问项目小组 杨 平（组长）岳 刚吴云飞郭晓维北京南洋林德投资顾问2月6日河南开普集团暨河南开普化工股份企业战略发展和资本运作财务顾问项 目 实 施 计 划 书第一部分 对项目标认识和分析一、项目背景。本项目标最终形成含有比较尤其背景。去年十月，河南省郑州市财务开发企业几位领导携河南开普化工股份中国主板上市全套申报材料进京，慕名拜会企业总裁，期望在已被国家证券会将申报材料打回一次、拒绝接收重新申报情况下，能经过我企业总裁社会关系在底下里再次将材料递送上去。经过一个多月时间多方努力，我企业认为在现在大形势下无法从非正常路径满足对方这一要求，只能将材料退回，爱莫能助。为表示企业对企业负责态度，我们以商函形式将所了解情况给对方作了正式回复，同时依据我们对此事了解提出了几条专业性分析意见（附件一）。出乎意料是，财务企业和开普化工对我们意见高度重视，两家企业领导班子全部专门召开会议，对商函进行反复研究，在财务企业力促下，最终决定再次专程赴京，请我企业为其继续计划上市事宜（附件二）。今年一月三日，开普化工董事长、总经理、财务总监、办公室主任及财务企业以副总经理为首三位代表一同抵京洽谈。以前，怎样设法将这一机会衍生为我企业直接业务是一件很微妙事，因为开普化工原已取得河南省九七年度上市指标但上市未果，从企业眼下最关心上市工作角度而言，最关键步骤应该说是河南地方政府和券商（包含券商上市技术教导和在国家证券会推荐力度），而我企业因业务性质限制基础上起不了什么作用。对方抵达后，因为我企业总裁高屋建瓴、令人信服地指出了除上市外整个企业战略发展和资本运作关键性，使对方颇为信服同时也改变了原来只专注于上市认识，并深入意识到我企业可能对其提供全方位服务之价值，这就奠定了对方和我企业签署财务顾问业务项目协议基础。随即，经过企业代表和对方两家企业三天时间艰苦商业洽谈，最终签署了企业战略发展和资本运作财务顾问协议书（附件三），直接成为企业一单业务项目，协议第一期标额八十万元（财务顾问费），第二期标额可望达成数百万元（上市佣金）。二、项目特点。鉴于以上背景，本项目含有三个突出特点：1、对于通常企业财务顾问，被服务方局限于对咨询顾问服务业务方法认识水平，多少全部可能有些可做可不做思想，所谓成故欣然败亦马马虎虎（只要我们按协议内容开展了工作）。本项目不一样，企业对我方服务寄予了很高期望，甚至因为其原来上市不力已经造成大范围不良影响，颇有将企业下一步前途命运托付给我们味道，包含经过反反复复讨价还价和班子组员一再开会研究后，再咬牙负担近百万元顾问费用，这在其企业内部也是没有先例。2、一样和通常企业财务顾问相异是，本项目企业诉求点或期望值十分明确，即立即实现主板上市。即使经过我们引导后对方也确实关注企业战略问题，但不管从理论需要还是从实际情况看，最少是以上市为前提来深入考虑企业战略发展，企业第一需求仍然是处理上市问题，哪怕仅仅是对上下交代得过去也得对上市工作有个像样说法。 3、作为一锅“夹生饭”，我们要将其煮熟难度相当大，尤其是对主板上市本身我们能够使劲很有限。据初步了解，原额度审批制下已获指标但到现在还没有上市企业，今年某个时候起原指标将全部作废，要统统纳入核准制范围。当然，反过来说也正因为企业毕竟有过指标和连续几年上市努力，比之完全从头开始做主板上市又含有相正确优势。一句话，本项目对我企业含有很大挑战性。三、项目意义。就我企业本身而言，操作完成本项目含有以下实际意义：1、本项目按协议标额是企业历史上现在为止最大，尤其是假如上市成功，可望取得数百万元净项目收益，可一次性处理企业最少两年基础费用，还能够和一家自己直接推上去上市企业保持长久业务往来，经济意义是相当显著，值得花大力气去做。2、本项目操作成功可为企业积累重量级上市财务顾问业务案例，对深入拓展企业业务渠道含有主动商业意义，同时经过项目操作可尝试和券商有效合作，并经过这种合作深入锻炼和提升企业项目经理业务能力。3、鉴于郑州财务开发企业在河南省资源优势及和开普化工之间不可分割利益关系，我们有可能在本项目有效开展到一定阶段时候，经过郑州财务企业继续承接河南省其它企业类似服务项目。四、项目操作。从协议书内容看，企业应提供专业服务关键有五个方面：第一，企业诊疗，尤其是针对目标企业在主板上市所需企业现实状况之全方面、深入分析考察，重新确定切实可行、以继续争取主板上市为近阶段关键奋斗目标企业战略发展计划。第二，券商选择和上市配合，即为企业确定在国家证券会推荐力度大、专业服务水平高、本身给予实际重视、有上市教导资格主承销商，同时有效配合后续上市教导工作，寻求能够成功实现上市确实切路径（额度制或核准制），尽早取得国家证券会重新认可。第三，信息服务，按协议书要求每个月向企业提供专业信息。第四，内部管理提升，包含人力资源计划、内部股份制改造、中高级管理人员内训、企业管理机制调整、集团内资源重新配置等。第五，外部经营拓展，包含新资本运作方案、战略合作伙伴推荐和引进、海外研发平台建立等。为确保项目服务效果，在项目操作过程中拟注意以下关键：1、第一阶段企业诊疗工作要扎实到位，集中精力立即提交一份有份量诊疗汇报，取得对方对专业咨询顾问服务深入认可。2、选择好适宜券商进行合作，强化上市运作，经过大量具体工作使企业肯定和认同我们服务，争取做到即便最终确实不能在主板上市、全部努力均告无效情况下，也有基础设法取得企业谅解。3、实施项目进度月报制，每个月定时将我们工作进度正式向企业书面通报（可和信息服务结合在一起）。4、在诊疗和企业现有发展计划基础上，为企业调整制订新、表现我企业专业服务效果战略发展计划，并连续引导企业实施之。5、适时开启企业内训项目和经营层持股方案设计（考虑另行收费）。第二部分 项目小组组员和分工鉴于本项目标关键性和操作难度，拟请企业总裁亲自花精力抓，尤其是发挥其行业内著名教授和拥有海内外人脉资源优势，直接指导项目标进行。一、项目小组组成杨 平 郭晓维 岳 刚 吴云飞 王秋生（郑州财务企业代表）二、项目小组分工1、杨 平，项目责任人（组长）。关键工作分工：（1） 整个项目内外协调和调度，项目进度和效果监控，代表企业对外表态；（2） 选择券商联络工作及上市操作过程中商务步骤和公关配合；（3） 全部项目文本资料复核、签发；（4） 代表项目小组进行和企业配合工作协调。2、岳 刚（1） 企业诊疗和管理咨询相关工作，包含诊疗方案、访谈提要、调研计划、诊疗汇报起草等；（2） 目标企业战略发展计划相关工作；（3） 目标企业内训相关工作；（4） 其它项目工作帮助和配合。3、吴云飞（1） 目标企业财务资料和经营情况分析；（2） 目标企业其它资本运作相关工作（资源配置、商业计划书等）；（3） 目标企业新项目、新产品运作相关工作；（4） 目标企业内部股份制改造相关工作；（5） 其它项目工作帮助和配合。3、郭晓维（1） 项目联络人，代表项目小组和目标企业进行业务联络（包含电话、传真、信函往来、通知等）；负责本项目全部资料、文档、文件、结果统一保管和使用，及各次项目会议统计、纪要；（2） 针对目标企业战略发展需要中国外化工行业专业性调查；（3） 目标企业信息服务（包含主板上市相关政策情况调查）；（4） 目标企业建立海外研发基地和海外资本运作相关工作；（5） 其它项目工作帮助和配合。5、王秋生（1） 和目标企业尤其协调工作；（2） 其它项目工作帮助和配合。三、以上项目小组组员分工不是绝正确，在项目操作过程中可依据项目需要随时进行调整，分工不分家，以顺利完成项目内容为共同目标。第三部分 项目实施进程安排一、确定项目实施计划（/2/6）1、项目小组讨论、修改本项目实施工作计划，形成报审稿（/2/5）。2、将工作计划报总裁审定（/2/6）。3、向项目小组下发工作计划，同意项目小组组建（/2/6）。二、项目小组前期准备和第一次进场预备工作（/2/10）1、依据项目实施计划分工，小组各组员分别确定个人工作计划报项目责任人，汇总审核后返回（/2/7）。2、确定第一次进场工作计划，包含总裁专题演讲之专题（/2/8）。3、确定进场前需请企业配合准备事项，包含行程安排、进场人数、食宿要求、资料清单、人员配合、工作条件等，正式发至企业（/2/8）。4、总裁主持召开项目开启会，全体项目经理参与，由项目责任人汇报项目准备情况和项目实施计划，项目小组和企业签署项目责任书（/2/10）。三、第一次进驻目标企业（/2/15）1、按计划开展和完成目标企业第一阶段诊疗工作。2、在河南省证券业务主管部门范围内进行目标企业主板上市尽职调查。四、第一次项目研讨会（/2/26）1、汇总研究诊疗情况，讨论确定诊疗汇报框架和纲领。2、讨论确定下一阶段工作内容，尤其是对券商选择条件。3、从二月份起每个月月底向目标企业提供专题信息服务。五、项目第一阶段汇报（/3/15）1、完成目标企业诊疗汇报，经总裁审定后发至企业。2、此时间内同时进行券商选择工作，在提交早期汇报同时重新为企业确定主承销商，签署主承销协议。六、主板上市和企业战略发展计划（/4/15）1、和主承销商共同制订企业重新申报上市教导进程表。2、和主承销商一起第二次进驻企业，调整制订目标企业以主板上市为关键任务新企业战略发展计划。3、和目标企业研究确定内训方案。七、项目第二阶段汇报（/5/30）1、召开第二次项目研讨会，研究确定第二阶段汇报撰写提要。2、依据目标企业对第二阶段汇报确实定情况，制订下阶段工作计划。八、项目连续服务工作（/12/31）1、依据企业战略发展计划帮助其逐项实施。2、在资本运作、资源配置、产品研发等方面提供具体专业服务。3、帮助实施目标企业内部股份制改造。4、配合券商工作力促目标企业有效推进主板上市。九、项目总结会（/12/31）第四部分 预期项目结果描述一、文本性结果1、河南开普集团暨河南开普化工股份企业诊疗汇报2、河南开普集团暨河南开普化工股份战略发展计划3、河南开普集团现代企业制度重整和内部股份制改造提议案4、河南开普集团暨河南开普化工股份专业信息汇编5、其它关联性文本（商业计划书、可行性论证汇报等）。二、技术性结果1、目标企业内外战略资源重新配置和组合。2、目标企业现代企业制度重整。3、目标企业海外研发基地建立。4、目标企业新产品开发和经营。三、战略性结果1、目标企业中国主板上市获准。2、目标企业其它资本运作实施。3、目标企业高科技项目整合。第五部分 项目费用预算和财务计划一、项目收入。依据项目协议书，本项目收益分两部分，一是直接顾问费用人民币八十万元，二是融资佣金（上市所募资金总额0.5%0.8%）。另外，假如操作适当，还可能有一笔另外内训收入，这里暂不计入。收入分析：1、完全有把握到位服务费为四十万元，对应服务是完成企业诊疗汇报和战略发展计划，和券商签署主承销协议。2、比较有把握到位服务费为二十万元，对应服务是国家证券会重新接收申报材料。3、到位困难大服务费为二十万元，对应服务是国家证券会正式核准上市。4、融资佣金和上述第三笔服务费是连为一体，假如收到了第三笔服务费，则融资佣金收取只是时间早晚问题。二、业务分成1、顾问费部分（1） 前期工作（揽单）业务分成。按企业项目管理制度要求（下同），本项目揽单分成为8%*80=6.4万元（2） 项目小组业务分成，18%*80=14.4万元2、融资佣金部分（其中X为实际到位佣金总额）（1） 前期工作（揽单）业务分成：10%*X（2） 项目小组业务分成：20%*X三、直接支出1、外围调研费用（信息搜集、资料查询等）：0.5万元2、纸张、耗材、额外通讯费等：0.5万元3、对外业务奖励费用（郑州财务企业）：1万元4、上市公关费用（业务招待费等）：3万元四、税金1、顾问费部分：5.5%*80=4.4万元2、融资佣金部分：5.5%*X五、企业税后收入估计1、顾问费部分：80-6.4-14.4-5-4.4=49.8万元2、融资佣金部分：64.5%*X第六部分 对企业配合项目实施工作要求 一、企业总裁对本项目给予足够重视，投入对应精力直接指导项目小组工作，同时充足调动其人脉资源关系为项目服务，尤其是目标企业建立海外研发基地和企业其它在本项目中能够配置和组合战略资源（项目、企业、产品等）。二、从项目开启开始即按企业已正式颁布项目管理制度和企业和项目小组签署项目责任书落实各项业务分成。三、企业其它项目经理在信息资源上给予支持和配合。四、企业确保有效后勤服务和良好人文工作气氛和环境。附件一 我企业致郑州财务企业咨询意见附件二 郑州财务企业并开普股份企业传真意见附件三 财务顾问协议书