内外部因素风险机遇识别评估表.xls

内内外外部部因因素素风风险险机机遇遇识识别别评评估估表表类类型型类类别别因因素素描描述述风风险险和和机机遇遇分分析析S.O.DS.O.D评评估估分分值值风风险险等等级级评评估估结结果果风风险险和和机机遇遇应应对对措措施施执执行行情情况况完完成成状状况况严严重重程程度度发发生生频频度度可可探探测测性性责责任任部部门门完完成成时时限限结结果果外部因素相关方要求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求4333636高风险规避1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法研发部品管部市场部全年全部采取有效评审，并做好生产计划同时加强顾客交流2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3.市场部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见总经理市场部第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突3321818低风险降低各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨各部门全年良好机遇：第三方要求会完善公司的管理水平供应商要求风险：原材料市场不稳定，希望签订年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险4322424中风险规避 对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部全年每月做采购计划机遇：原材料可能会降价法规要求法律、法规内容变化风险：公司通过认证的产品在以上区域进行销售；公司对当地国的法律、法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法律、法规要求。4333636高风险规避1、主要职能部门对产品销售国当地的法律、法规加强收集力度，并组织了解充分评估；人事行政部全年全部最新有效本公司守法经营机遇：公司产品机构转型，给公司带来潜在的客户2、市场部门加在市场开发力度。市场部国家及行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。4322424中风险规避1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价；人事行政部全年全部最新有效全部按照要求执行。机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户2.市场部门加大市场开拓市场部技术要求新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。4232424中风险规避公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。研发部品管部市场部生产部全年增加检查设备机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售4218 8低风险规避对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。研发部全年有效，新增加中机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇内部因素企业文化及价值观企业文化宣传风险：员工对企业文件不了解，无法更长期的为公司贡献。3321818低风险规避就是在每天的上班前和下班前用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。人事行政部全年本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得到解决机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。公司股东及员工风险：股东撤资，员工报怨或罢工。2316 6低风险降低 企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。总经理全年良好机遇：新股东加入或新员工加入。公司价值观认同风险：员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做贡献。3231818低风险降低 持续改进，追求卓越本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。人事行政部全年本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观机遇：新招聘认可公司价值观的人员知识知识积累风险：知识积累不够，造成工作容易出问题，或效率低下。3332727中风险规避建立知识清单，定期与不定期更新。本公司为了获取行业内先进的技术知识，为技术人员开通了互联网，便于其查询产品最新的发展方向和技术进步，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到很好的积累和沉淀。人事行政部全年建立了知识收集和宣导的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导机遇：发现新知识并投入使用。绩效绩效达成风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。3321818低风险规避 定期考核，采取多方论证方法策划和执行。人事行政部全年绩效与本公司质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进机遇：建立新的或合适的绩效财务财务因素风险：资金短缺，借贷未如期还款,企业运营困难。4218 8低风险规避1.公司积极推行固定资产转化为负债，增强现 金流。2.积极融资，确保项目发展资金3.做好财务预算，储备融资渠道。4.透明和完善财务及管理制度;5.不或少借贷,借贷前风险评估财务部全年财务状况良好，资金充足。机遇：融资或财务学习。费用支付资金回收风险：公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。4221616中风险规避1、市场部门加快资金的回笼，减少公司资金压力，降低坏账出现的风险；2、财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险财务部市场部总经理全年机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力资源资源因素风险：资源短缺或故障，造成生产中断或影响顾客交付。2214 4低风险规避 做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。生产部全年厂房、设备、检测仪器全部满足要求。机遇：增加新资源。人力资源人力因素风险：人员短缺，企业无法运营。3422424中风险降低培养多技能人员，适当储备人员。适当合理安排人员休假。人事行政部全年全部满足企业任职要求。机遇：增加新人力资源。生产运营生产运营因素风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工返修3332727中风险降低制定良好的标准化作业和质量控制控制文件并严格执行，从人机料法环测（5M1E）等方面严格控制按照公司文件化信息严格执行生产部全年未出现。机遇：开辟新领域或改型。内部因素内内外外部部因因素素风风险险机机遇遇识识别别评评估估表表类类型型类类别别因因素素描描述述风风险险和和机机遇遇分分析析S.O.DS.O.D评评估估分分值值风风险险等等级级评评估估结结果果风风险险和和机机遇遇应应对对措措施施执执行行情情况况完完成成状状况况严严重重程程度度发发生生频频度度可可探探测测性性责责任任部部门门完完成成时时限限结结果果严重程度描述等级评分非常严重造成公司泄密、产品召回、自然灾害、人员伤亡5严重公司经济/财产损失或产品不符合要求4较严重影响产品质量或生产进度3一般影响日常工作与生活2轻微影响其它辅助性的工作1发生频度等级评分极少发生1很少发生2有时发生3经常发生4可探测性描述等级评分没有控制措施，不能探测4控制措施不能控制风险3控制措施能控制到风险可能性小，且不能防止危害影响到后续流程2控制措施能相应减少风险的可能性1内内外外部部因因素素风风险险机机遇遇识识别别评评估估表表类类型型类类别别因因素素描描述述风风险险和和机机遇遇分分析析S.O.DS.O.D评评估估分分值值风风险险等等级级评评估估结结果果风风险险和和机机遇遇应应对对措措施施执执行行情情况况完完成成状状况况严严重重程程度度发发生生频频度度可可探探测测性性责责任任部部门门完完成成时时限限结结果果严重程度描述等级评分非常严重造成公司泄密、产品召回、自然灾害、人员伤亡5严重公司经济/财产损失或产品不符合要求4较严重影响产品质量或生产进度3一般影响日常工作与生活2轻微影响其它辅助性的工作1发生频度等级评分极少发生1很少发生2有时发生3经常发生4可探测性描述等级评分没有控制措施，不能探测4控制措施不能控制风险3控制措施能控制到风险可能性小，且不能防止危害影响到后续流程2控制措施能相应减少风险的可能性1风险等级分为：低、中、高三个级别:低：风险值20中：20风险值30高：风险值30