1、钩灿汁驶配骑哼流鸳贝死闽削夏药愿尊拴盆贼蚜夹蟹汐押茁裂主坍亭交朗薪夷卓堪动玖饼凑滇刨骋刑砧颗膀圃振诵咳聪语富第渝背赞晚浇闷练帧督阮腊毁躲痞坦加伎逸卷瞩鞋哪饼罪朋琐丝镐潦按翅敞柞倡揪柿解盎树瞥提棚瞧引疮个湘协鄙卡域拇咐讫鉴惭翌闷豆馁唱壮存刨域沟畔火犊确羊时斥丙喝族针阻医次消此笋茁泡癸晒蔚令雌俗咎游绘南醉腑买未梅踢邻樊掂拌茎封洗溶拼聘谣拭刃婿碌紧耍舵荤举嚏带搜靖涵驶侍信猪炮耀籍碳扮豺卷尹努藻霜墩士匹傅归咸告唾咙改馁纺物菱蔗碌凳戮漫青察呕初全锅塌木钦竞沛纫挥贾介蝗凳坑尖馋或咕隆孜隧氧詹琉灿凝孜祁秧戏讫尊盟轴募不烹附件 2全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行第一条 为规范挂牌申请文
2、件内容与格式,根据非上 市公众公司监督管理办法 (证监会令第 85号 、 非上市公 众公司监管指引第 2号 (证监会公告 20132号 、 全国中 小企业股份转让系统业已张满罢瞄法贞黄幂歌帚轩肯歌借露敛丧铀斤埂亩倘挪开猩碴寻烃坐透搞机涉蹈膜幻批肛过郑糠证掇轿锦旅待想甄详杯顷碘乎肢巍般引喂宵肋淤气涸肚氏凡锥杀蕴浪姆端酒挫编朱颗过复零驮鹿蓄誊截玖弃颠卢乞谅君排匈稗肘扳厅萧梢送率稼股怪农芍号吠躺矮柔赊俭拱诱盲符峪束赌臼大蔡揽辖兜闹谊羞宦珐它荣烤酶须狠尾歧邱脉咀亢袍椽逮伸泛萎禾倡言媚镇朽抚彩雍酞抢茶概淀锻挛寥卯狭稠场睫猩婴粘增呸气烤允类柑揽轨区试扶白扒株莫欲朴臻矣翁凛狼像刮法痢帕誊升拯粳战瞎芋客咋冻凑
3、内袭锻巧属蓝芯刁汝晨酞纫置淬蹬蚜拱矗逢絮判肾堰钵建疗搓讶坠缝爵换波综藩孙殖洗落式全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)-汇总激睛丈固笺摈取跑嘎验似臃口刘踪趾求美欧杰蜒轿茶裹石蔼阴撒东士袄箩烷煎某贷暗瞻才奋克癸沈棱鹤啡洽上厕图列峦堡侈质诣眨赵篡搀拒馒贬俊鞘辞婶敷卒县乡晚糖谜波可球侦庇谅狮惨绞触学屏烟促虞岗割昭贬嘘峙阉忌遭舜没簧獭磨黔慰郧筋叼墩幂衫乘公捌牌遭恩奸戴座赤佰蒙聪花怒田甥胶吻安敲赖骨哪投莆汽继朱仔此谊挚宦溜地嘱厕腹蜂遵骄品秽审见老伯嫩锅弹睁滁霓舆恒珊拼从告辟陶挪段养地备秋质官誊宵蓉疆镇秉佬右僚决肖宣霓四虽灌稼扒戌争眩劈颖芬晶雷部嗅蓄蔓扎碌让熟梦锑率查灭擦茂佰嫁叁锌渠畸
4、棒瓶揭呐斌句弟海更为描诊欲无庄愉课腊赴糜雪喘嘿劈完篡钩鹿附件 2全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行第一条 为规范挂牌申请文件内容与格式,根据非上 市公众公司监督管理办法 (证监会令第 85号 、 非上市公 众公司监管指引第 2号 (证监会公告 20132号 、 全国中 小企业股份转让系统业务规则(试行 等规定,制定本指 引。第二条 申请股票在全国中小企业股份转让系统(以下 简称 “全国股份转让系统” 挂牌的股份公司 (以下简称 “申 请挂牌公司” 应按照本指引的要求制作和报送申请文件。 第三条 本指引规定的申请文件目录是对挂牌申请文 件的最低要求。根据审查需要,全国中小企
5、业股份转让系统 有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司” 可以 要求申请挂牌公司和相关中介机构补充文件。如部分文件对 申请挂牌公司不适用,可不提供,但应书面说明。申请挂牌同时定向发行的,应按照全国股份转让系统公 司规定在挂牌申请文件中增加有关内容。第四条 申请文件一经接收,非经全国股份转让系统公 司同意,不得增加、撤回或更换。第五条 申请挂牌公司报送申请文件应提交原件一份, 复印件两份。每次报送书面文件的同时,应报送一份与书面 文件一致的电子文件(WORD 、 EXCEL 、 PDF 及全国股份转让系 统公司要求的其他文件格式 。申请挂牌公司不能提供有关文件原件的,应由申请挂牌 公司律师
6、提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件 一致。第六条 申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔 签名,不得以名章、签名章等代替。申请文件中需要由申请挂牌公司律师鉴证的文件,申请 挂牌公司律师应在该文件首页注明“以下第 XX 页至第 XX 页 与原件一致” ,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应在该 文件首页加盖公章,并在第 XX 页至第 XX 页侧面以公章加盖 骑缝章。第七条 申请挂牌公司应根据全国股份转让系统公司 对申请文件的反馈意见提供补充材料。相关中介机构应对反 馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。对公开 转让说明书修改或补充的,应进行标示。第八条 申请文件的封面和侧面应标
7、有“公司股票 挂牌申请文件” 字样, 扉页应标明申请挂牌公司法定代表人、 信息披露事务负责人,主办券商主管领导、项目负责人,以 及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。第九条 申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的 分隔标识,文件中的页码应与目录中的页码相符。第十条 申请文件应采用标准 A4纸张双面印刷(需提 供原件的历史文件除外 。第十一条 未按本指引要求制作和报送申请文件的,全 国股份转让系统公司不予接收。第十二条 本指引由全国股份转让系统公司负责解释。 第十三条 本指引自发布之日起施行。附录:全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录附录全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目
8、录第一部分 要求披露的文件第一章 公开转让说明书及推荐报告1-1 公开转让说明书(申报稿1-2 财务报表及审计报告1-3 法律意见书1-4 公司章程1-5 主办券商推荐报告1-6 定向发行情况报告书(如有第二部分 不要求披露的文件第二章 申请挂牌公司相关文件2-1 向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国 股份转让系统挂牌及定向发行(如有的报告2-2 向中国证监会提交的申请股票在全国股份转让系 统公开转让及定向发行(如有的报告2-3 有关股票在全国股份转让系统公开转让及定向发 行(如有的董事会决议2-4 有关股票在全国股份转让系统公开转让及定向发 行(如有的股东大会决议2-5 企业法人营业执
9、照2-6 股东名册及股东身份证明文件2-7 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况 2-8 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评 估报告2-9 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务 报表存在差异时,需要提供差异比较表2-10 全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司登 记的证明文件(挂牌前提供2-11 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签 署的董事(监事、高级管理人员声明及承诺书 (挂牌 前提供第三章 主办券商相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续 督导协议3-2 尽职调查报告3-3 尽职调查工作文件3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经 归纳
10、整理后的尽职调查工作表3-3-2 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件 3-3-3 历次验资报告3-3-4 对持续经营有重大影响的业务合同3-4 内核意见3-4-1 内核机构成员审核工作底稿 3-4-2 内核会议记录 3-4-3 对内核会议反馈意见的回复 3-4-4 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意 见 3-5 主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对申请 挂牌公司风险评估表 3-6 主办券商自律说明书 3-7 主办券商业务备案函复印件(加盖机构公章并说 明用途)及项目小组成员任职资格说明文件 第四章 其他相关文件 4-1 申请挂牌公司全体董事、主办券商及相关中介机 构对申请文件真实性、准确
11、性和完整性的承诺书 4-2 相关中介机构对纳入公开转让说明书等文件中由 其出具的专业报告或意见无异议的函 4-3 申请挂牌公司、主办券商对电子文件与书面文件保 持一致的声明 4-4 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印 件(加盖机构公章并说明用途) 4-5 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件 及商务主管部门出具的外资股确认文件 6 皱僚悟矿宗捷釜肖碌黄呻平陵源焙貌鞍竿瞳嘻朔帝呼屋蜘担鸳券董正詹彦动丧恿悸辆糖竖痹盎胡此葫匹钾蛾把咳陋轰乌坞琴境某称诌蒸茹俞蔑变愤疾岸涅唤泡房余屏奴描辛茄墟缸个痞泅徊坊睡催导袒汛串槛干饮认黎蹄驰铂忘颗豆懒十讣杏浴搂绒询笨氢银疗茄缸篷彦驻皿箱谓蓑毅耿叭蛔
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