证券管理处(证券运行中心)岗位职责细分.doc

个人银行部证券业务管理处（证券运行中心)职责、岗位设置及业务操作规程一、 处室职责：1、负责本部门业务范围内的证券业务的市场调查、政策研究;负责拟定和组织实施全行证券业务发展规划、经营战略和营销策略；2、参与编制全行证券业务年度经营计划,研究提出本系统的业务发展目际、收入实现目标、成本控制目标、资产质量目标；负责组织实施证券业务经营计划，包括计划分解和落实、计划执行检查和分析；组织相关的业务考核，推进经营目标的实现；3、负责本部门业务范围内的证券业务运作的组织管理风险控制；4、负责拟定全行证券业务各种制度办法、业务标准、操作规程；5、负责与部内有关处室共同组织证券业务的市场调研和客户需求，开展客户分类，建立和整理证券业务信息资料；组织全行证券业务新品种、客户服务产品组合的组织策划，提出开发证券业务产品的建议,参与新产品的需求设计、开发和测试，并负责推广应用;负责组织开展证券业务宣传、广告推介的策划；开展证券业务的市场营销;扩大优质债券和开放式基金等证券的发行、上市、交易的规模；提供优质服务，吸引固化投资者；6、负责对全行证券业务新产品的研究，提出业务需求；7、负责各类债券、基金和证银转账等业务的拓展、指导与管理;8、负责我行证券业务系统日常运营及管理；9、负责证券和资金的结算与交收，负责投资人资金管理；10、负责证券注册登记、集中存管、记录证券的所有权及编制保管持有人名册,与有关方面进行登记资料的核对；11、负责对全行各证券运行分中心的业务指导与管理；12、负责龙卡证券卡的管理工作等。13、负责组织证券业务培训，全面提高建行系统内证券从业人员证券业务知识水平及证券业务工作综合能力; 处长职责: 在部领导的领导下，认真履行职责，积极组织、全面完成证券业务管理处（证券运行中心）的各项任务;依据证券法、会计法以及建设银行有关规章制度，实施对证券业务的系统组织管理，防范和化解系统风险和资金风险；负责组织建立证券业务管理处(运行中心）内部严格的岗位制约制度、授权操作制度、业务人员持证上岗制度和备案制度，制定严格的工作标准和业务规程等。负责与部内相关处室共同组织证券业务的市场调查、政策研究、证券业务发展目标、收入实现目标、成本控制目标的制定，以及落实和推进目标的实现等工作的组织领导.负责组织起草证券业务系统业务制度、业务标准、操作规程等规章制度，并对各项规章制度执行情况组织检查。负责组织制定证券业务的产品及服务的市场营销策略，为客户提供优质服务，吸引锁定投资者；负责组织提出证券业务系统的系统优化、升级，以及新业务上线、应用、推广方案;负责证券运行分中心的上线初步审批、业务管理、人员培训、检查考核的组织工作；负责总行证券证券业务管理处的内部管理和对运行中心业务人员的“初始授权管理；负责行内外各相关业务的组织协调和管理工作，以及与证券业务系统相关的其他工作；部领导交办的其他工作。 副处长职责：在处长的领导下，认真履行职责，积极配合处长全面完成证券业务管理处（证券运行中心）的各项任务。 二、处室岗位设置 1、人员编制2001年3月5日证券业务系统行长办公会会议纪要批准在个人银行业务部内设证券运行中心，由证券业务管理处负责经营和管理。同意运行中心内设业务管理组、发行上市组、交易组、登记存管组、结算与资金组等5个工作组。并在信息技术部下设技术组。会议明确了证券运行中心初期人员编制暂定48人，其中领导职数4人。目前证券业务管理处（证券运行中心）共有34 人（包括已办完借调手续人员1名），另外证券业务系统项目组还从外地分行抽调6名业务人员。2、岗位设置及职责证券业务管理处(证券运行中心）目前内设5个工作组：业务管理组、发行上市组、交易组、结算与资金组、登记存管组.1)业务管理（综合）组职责负责各类债券和开放式基金等各类证券业务的政策研究、发展规划和管理；组织全行发行和代理发行国家债券、金融债券、企业债券等（传统业务）的发行、认购、发售、上市、交易、申购、赎回、登记、兑付、买卖、转让、分红、红利再投资、冻结、解冻、质押和转托管等证券业务；负责证券业务的市场调研、新产品开发业务的需求；提出新产品营销的初步意见；负责债券（传统业务)发行、兑付资金和手续费的管理;拓展证银转帐、基金分销等证券业务；负责起草和拟订证券业务综合管理制度;负责证券业务信息系统信息的汇总分析及上报；债券登记与交易中心(传统业务）的现有职能;负责组织人员培训；负责证券业务网站建设与管理；综合协调证券业务管理处（运行中心）的各项工作；其他与证券业务管理处（运行中心)相关的其他工作等。 2）发行上市组职责 负责起草和拟定证券业务系统有关发行、上市业务的规章制度，负责各运行分中心上线申请的审查和监管工作；负责拟发行和上市公司的条件审核，以及相关业务的咨询工作；负责证券停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市等业务有关手续的办理;根据基金管理公司、中央国债公司以及其他机构提供的业务信息，会同行内相关业务部门，负责整理和制定证券业务系统证券业务信息参数表、证券业务系统基金业务信息参数表（以下统称证券业务参数表）以及证券业务系统所需的其他行情、信息、通知等项工作。确保证券业务信息的及时性和准确性;负责监督证券业务的发行工作；负责证券业务的市场拓展，吸引优秀企业;证券业务有关发行和上市的其他工作。 3）交易组职责负责起草和拟定证券业务系统业务交易规则,负责组织和维护日常交易活动,确保证券交易系统安全、平稳、顺利运行； 与技术组共同负责运行管理系统的日初处理、日间处理和日终处理工作； 负责证券业务系统日常交易的实时监控，及时发现异常交易行为,并根据领导的指示、交易规则对违规交易行为进行及时有效地处理； 根据发行上市组提供的证券业务参数表,负责证券业务系统交易类信息参数的设置和维护工作;根据实时监控取得的信息以及对事后监管信息的分析，提出证券交易监管的意见和建议；负责证券业务行情揭示、信息发布工作;负责证券业务系统有关交易的其他工作。4）结算与资金组职责 参与起草和拟订证券业务系统结算与资金管理规章制度，负责证券业务的会计核算日常处理工作，确保证券业务的会计核算系统安全、平稳、顺利运行；负责证券资金的结算与交收工作，负责投资人的资金管理；负责投资人资金帐户的管理，以及与开户行的工作协调；负责与行外机构、资金部本币资金交易室、总行营业部相关业务处室、各运行分中心等行内外机构及部门有关结算与资金业务相关的组织协调工作；负责证券业务管理处（证券运行中心）内部财务成本效益分析，以及证券业务系统的会计核算和业务督导工作；与结算、资金业务相关的其他工作。5)登记存管组职责：负责起草和拟定证券业务系统证券登记存管业务规章制度；与运行中心技术组共同负责与行外基金管理公司、中央国债公司、证券公司、代销机构等行外机构（简称行外机构）的证券登记存管数据信息交换与处理（简称“登记存管信息处理”），确保“登记存管信息处理”系统安全、平稳、顺利运行，负责“登记存管信息处理”系统的日常操作处理；负责证券的注册登记、集中存管、记录证券所有权，编制保管持有人名册。建立证券登记资料档案，确保证券登记存管资料的完整性、准确性和及时性；负责证券卡、基金帐户卡的管理工作;负责为投资人提供有关证券登记存管信息的查询和咨询服务;负责与行外机构进行投资人资料交换和债权、股权的登记转移；与证券登记存管相关的其他工作。 三、岗位业务操作规程1、业务管理组：1） 组长岗：认真执行本处的各项工作决定，及时汇报本组工作状况和管理情况,确保本组各项工作的顺利完成； 进行证券业务的政策研究,提出发展规划和管理的意见及建议;负责组织证券业务的市场调查、制度办法的制定修改及新业务开发推广等工作;债券发行、兑付资金和手续费的管理;负责组织起草和拟订证券业务综合管理制度、传统债券业务的信息的发布，负责组织信息系统的统计和信息汇总分析；组织新产品研发、人员培训等其他综合工作；处领导交办的其他工作等。 2）副组长岗：协助组长全面作好本组各项工作. 3)制度建设岗：负责起草、制订、转发、补充、修改、完善证券业务系统各类规章制度，以及各项业务制度落实情况的检查。4)债券业务（传统业务）岗： 负责各类债券包括国家债券、地方债券、金融债券、企业债券和有关基金等业务发行登记的政策研究、发展规划和管理；组织管理发行和代理发行国家债券、金融债券、企业债券等的发售、登记、兑付、买卖、转让和托管等业务；组织进行债券市场的调查、制度办法的制定修改及新业务开发推广等工作；负责债券发行、兑付资金和手续费的管理。5）研究、研发岗：根据领导指示进行专题调研，了解市场需求；负责新产品需求的提出和研发工作； 新产品推出时，负责向本部营销处提交新产品初步营销意见，协助营销处作好新产品的营销工作。6）宣传信息岗:负责向有关部门报送工作日志、每日动态、每日处内工作等,组织向有关刊物报送有关证券业务的理论宣传文章；负责建立、维护和管理“证券业务网站”,基于企业网提供最新行业新闻，证券专业知识，发布证券业务管理相关信息，提供证券业务学习资料，为各分行和运行分中心提供学习和交流的信息平台；7）业务推广岗：安排组织各类新业务产品的推广培训，编辑培训教材以及对各证券运行分中心新业务的指导. 8）文档综合岗： 对各类文档进行综合管理； 协调处内设备配置有关事宜，对处内资产进行登记管理； 管理、记录证券业务系统费用台帐，作好与信息技术部、计划财务部等有关部门协调联系事宜； 对来自本部其他各处的征求意见文件等及时将处内意见进行反馈; 负责组织公文的传递与追踪。 2、发行上市组： 1)组长岗： 认真执行本处的各项工作决定,及时汇报本组工作状况和管理情况，确保本组各项工作的顺利完成； 负责组织起草和拟定证券业务系统有关发行、上市业务的规章制度，负责各运行分中心上线申请的审查和监管工作；负责组织落实对拟发行和上市公司的条件审核，以及相关业务的咨询工作； 负责组织办理证券停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市等业务有关手续的办理；负责组织监督证券业务系统的证券发行工作；负责证券业务系统的市场拓展,吸引优秀企业；证券业务有关发行和上市的其他工作；负责组织起草和拟定证券业务有关发行、上市业务的规章制度，负责各运行分中心上线申请的审查和监管工作；处领导交办的其他工作等.2）副组长岗：协助组长全面作好本组各项工作3)市场营销岗 负责证券业务系统的市场开拓,吸引优质企业.配合行内有关部门作好证券业务的市场营销工作； 搜集即将上市的基金公司相关信息，积极努力实现总行、分行与基金管理公司等发行主体的业务合作.4)发行审核岗 负责对拟发行和上市条件进行审核：依据财政部、人民银行、证监会等主管部门的有关文件及建行有关规定对基金管理公司的规模、管理水平、运行状况进行审核；负责对申请上线的证券运行分中心进行资格、条件的审核。5）市场监管岗：根据有关法规,负责对上市证券进行市场监管;办理证券停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市等工作。 6）信息披露岗遵循“公开、公平、公正”的原则，经证券业务管理处（证券运行中心）负责人审批后进行证券业务信息披露;信息披露应真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏； 负责与证监会、证券交易场所、有关证券经营机构、新闻机构等的联系，经授权后可以回答社会公众提出的有关问题。7）综合岗：负责本组公文处理、文档管理、行政管理等日常事务性工作。 3、交易组1） 组长岗：认真执行本处的各项工作决定，及时汇报本组工作状况和管理情况，确保本组各项工作的顺利完成。负责本组各项工作的全面组织和管理；按照证券法以及建设银行有关规章制度，组织证券业务系统交易业务。依据中国建设银行证券业务系统的有关规章制度,检查各项规章制度的落实情况，规范本组各岗位的操作，确保证券业务系统的交易安全,防范和化解系统和交易风险;负责组织本组业务培训工作，不断提高业务人员的操作技能和业务素质；负责对运行分中心相关业务的指导。负责有关业务需求的提出和新业务的开发及测试工作.协调与其他业务组、相关业务部门的业务关系；按照授权管理规定与其他有权人员共同负责对本组业务人员的二级授权管理。按照有关业务规章和管理制度,实施对本组各岗位人员的检查和考核，对系统交易状态、运行状况的监控和检查。负责证券业务系统交易异常情况和应急情况的初步处理，以及与交易相关的其他工作；处领导交办的其他工作等。2） 副组长岗:积极配合组长工作,与组长共同做好本组各项工作。按照授权管理规定，与其他有权人员共同负责对本组业务人员的二级授权管理；与其他业务人员共同负责证券业务系统业务信息的维护、运行管理系统日初处理、日间处理和日终处理工作；负责检查“权限管理子系统”的“登录日志”以及系统运行状况，配合组长实施对本组业务工作的检查和管理。3）交易监管岗:按照授权管理规定，与其他有权人员共同负责对本组业务人员的二级授权管理；与其他业务人员共同负责证券业务系统业务信息的维护、运行管理系统日初处理、日间处理和日终处理工作；有权查看“权限管理子系统登录日志，负责本组操作安全的检查和维护;通过对证券业务交易的实时监控和事后分析，及时发现异常交易行为，对证券交易业务实施有效监管,保证系统交易正常进行。发现异常情况及时上报，负责证券业务系统交易监控的定时刷新和查询。4)交易维护岗:严格按照有关业务规章和管理制度的规定,与其他业务人员共同负责证券业务信息的日常录入、交易维护工作;负责运行管理系统的日初处理、日间处理和日终处理，监控系统运行状态监控,负责证券业务系统交易情况的监控和证券业务的查询工作。5)行情揭示、信息发布岗：严格按照有关各项业务规章和管理制度的规定,根据不同的行情揭示、信息发布的操作方式，与其他业务人员共同负责交易和非交易行情、信息的及时、准确地导入、录入、维护及向运行分中心发布。6）参数维护岗：严格按照有关业务规章和管理制度的规定,与其他业务人员共同负责证券业务信息参数的日常录入和维护工作；负责运行管理系统的日初处理、日间处理和日终处理,系统运行状态监控,负责证券业务系统交易情况的监控和查询工作； 与其他有权人员共同负责证券业务系统证券交易信息参数的设置与维护、数据字典业务类内容的设置和维护，证券系统运行状况的实时监控等. 7）综合岗：负责本组公文处理、文档管理、行政管理等日常事务性工作。4、结算与资金组 1） 组长岗：认真执行本处的各项工作决定,及时汇报本组工作状况和管理情况，确保本组的各项工作的顺利完成，负责本组各项工作的全面管理；按照证券法、会计法以及建设银行有关规章制度,组织证券业务系统的结算与资金工作;依据中国建设银行证券业务的有关规章制度，检查各项规章制度的落实情况,规范本组各岗位操作，确保会计核算系统安全、平稳、顺利运行，防范和化解操作风险和资金风险；负责组织本组业务培训，提高业务人员的操作技能和业务素质。负责对运行分中心相关业务的指导；负责有关业务需求的提出和新业务的开发和测试工作。协调与其他业务组、相关业务部门业务关系;按照授权管理规定与其他有权人员共同负责对本组业务人员的二级授权管理；按照有关业务规章和管理制度,实施对本组各岗位人员的检查考核工作。负责对结算与资金业务异常情况和应急情况的初步处理，以及其他与结算与资金相关的工作;处领导交办的其他工作等.2） 副组长岗（会计主管）：积极配合组长工作，与组长共同做好本组各项工作。按照证券法、会计法以及建设银行有关规章制度，负责对运行中心会计业务制度落实情况、结算与资金业务实施情况的监督和检查；按照授权管理规定与其他有权人员共同负责对本组会计人员的二级授权管理.负责对证券运行中心各类“自制凭证”的审查，保管“证券运行中心会计业务用公章,确保会计处理的正确性和规范性，防范和化解风险;负责会计核算系统业务类参数的正确性检查、复查工作.负责对本组操作人员口令、密码、印章（名章）、凭证管理等情况的定期检查和抽查；与其他会计人员共同负责会计核算系统的帐户管理业务、业务参数管理、各种报表的管理以及结息、年结处理的检查和管理工作。与其他会计人员共同进行会计核算系统的日初处理、日终处理工作。在特殊情况下代行稽核员职责。 3）综合会计、资金管理岗： 严格按照有关业务规章和管理制度的规定，与其他会计人员负责系统日初处理、日间处理和日终处理工作。负责会计核算系统业务类参数的录入、维护工作；与其他有权人员共同负责会计核算子系统的帐户管理、系统管理、报表管理以及结息、年结的管理工作.与其他会计人员共同进行会计核算系统的报表管理、系统日初处理、日间处理和日终处理工作，会计核算业务的查询，帐页登记簿管理等；进行财务及成本效益分析和资金管理工作；负责证券运行中心“自制凭证”的制单等工作。 4）稽核员岗： 严格按照建设银行会计稽核制度的有关规定，负责证券业务系统结算与资金业务的会计业务事中和事后稽核,认真落实会计稽核检查制度，及时报告会计稽核中发现的问题； 负责对“会计核算系统”T-1日全部业务处理情况事后稽核检查，T日会计业务的总分一致性、借贷平衡性、总帐连续性、明细帐连续性、积数正确性等情况的稽核检查；与其他会计人员共同负责会计核算子系统的日初处理、日终处理工作；根据需要进行的其他会计稽核工作,及时发现结算与资金业务的差错和防范风险；负责装订、保管会计资料档案。 5）会计员岗： 严格按照有关业务规章和管理制度的规定，负责证券业务系统的日常会计核算的日常操作； 负责会计核算系统业务类参数的录入、维护工作；打印各种会计报表，会计业务的查询，会计核算子系统的日初处理、日终处理等。 6）综合岗：负责本组公文处理、文档管理、行政管理等日常事务性工作。5、登记存管组1） 组长岗：认真执行本处的各项工作决定，及时汇报本组工作状况和管理情况,确保本组的各项工作的顺利完成，负责本组各项工作的全面管理；按照证券法、档案法以及建设银行有关规章制度,组织登记存管组的工作；依据中国建设银行证券业务系统的规章制度,检查各项规章制度的落实情况,规范本组各岗位操作，确保证券登记存管信息的准确、安全和及时，防范和化解风险；负责组织本组业务培训,提高业务人员的操作技能和业务素质。负责对运行分中心相关业务的指导;负责有关业务需求的提出和新业务的开发和测试工作。协调与其他业务组、相关业务部门的业务关系；按照授权管理规定与其他有权人员共同负责对本组业务人员的二级授权管理；按照有关业务规章和管理制度，实施对本组各岗位人员的检查考核，负责对证券“登记存管信息处理”业务的检查和查询。及时发现业务处理中的差错和问题；负责证券”登记存管信息处理”业务异常情况和应急情况的初步处理,以及其他与证券登记存管相关的工作；处领导交办的其他工作等。2） 副组长岗：积极配合组长工作,与组长共同做好本组各项工作; 按照授权管理规定与其他有权人员共同负责对本组业务人员的二级授权管理；依据证券业务参数表与其他业务人员共同负责证券“登记存管信息处理”系统的信息维护，负责证券“登记存管信息处理系统的日常管理和业务处理情况的检查工作；负责检查“权限管理子系统的“登录日志”，配合组长负责对本组日常业务工作的管理。3）证券登记岗： 严格按照有关业务规章和管理制度的规定，以及“登记存管信息处理”的有关业务要求，负责各项具体业务的操作，编制和保管投资人名册，负责证券登记存管信息的查询和咨询等；与其他业务人员共同负责证券业务系统的统计报表的生成、打印等工作，以及“登记存管信息处理”的异常情况和特殊业务的逐笔确认、批量处理等工作。与其他业务人员共同负责证券业务系统的登记存管资料的保管。4）档案管理岗： 严格按照有关业务规章和管理制度的规定，以及“登记存管信息处理”的有关业务要求,负责各项具体业务的操作处理.负责登记存管信息的查询等； 负责登记、整理和保管证券业务系统产生的各类登记存管档案（证券资料、投资人资料、登记信息）和有关交接转移记录；负责对证券卡、基金帐户卡以及其他重要资料和凭证领用情况进行登记；负责证券业务系统有关证券业务档案（公文类除外)的保管工作，以及与登记存管相关的资料的管理工作。5)信息交换岗:按照授权管理规定与其他有权人员共同负责对本组业务人员的二级授权管理；依据证券业务参数表与其他业务人员共同负责“登记存管信息处理系统的信息维护，负责证券”登记存管信息处理”系统的日常操作，与行外机构交换数据的操作处理;有权查看“权限管理子系统”登录日志，负责“登记存管信息处理系统的安全检查和维护。确保证券登记信息的准确与完整;与其他业务人员共同负责证券业务系统的查询、统计、报表等工作的管理；与其他有权人员负责与“登记存管信息处理”的异常情况和特殊业务的逐笔确认、批量处理等工作. 6)综合岗：负责本组公文处理、文档管理、行政管理等日常事务性工作。 四、岗位流程图（附后)附件:1、证券业务管理处(证券运行中心）业务流程图 2、证券业务管理处（证券运行中心）管理结构图 3、业务管理组业务流程图 4、发行上市组业务流程图 5、交易组业务流程图 6、结算与资金组业务流程图 7、登记存管组业务流程图 8、债券业务岗债券发行业务流程图 9、债券业务岗债券债券发行资金上缴流程图 10、债券业务岗债券兑付业务流程图 11、债券业务岗债券手续费划转流程图 由于证券业务系统管理办法、操作规程尚未正式下发,证券交易、登记存管、资金结算等业务流程图暂略。20