廉政风险点排查登记表.doc

廉政风险点排查登记表一、科室廉政风险点排查登记表实例XX省交通厅办公室廉政风险点排查登记表(节选）序号权力事项风险点风险表现形式风险等级防控措施1费用报销管理1、受理1、以谋取私利为目的,不按规定受理，拖延办理；低1、费用审批不相容，职位分设，杜绝由一人办理资金支付业务事项；2、严格执行机关经费管理相关规章制度,按照费用报销程序,把好票据审核关,对报销材料不全等重大问题需向主任请示后，提出处理意见,确保报销凭证的真实有效。2、初审2、不按规定审核,以不符合规定为由提出不正当要求；低3、擅自隐瞒材料中漏报、错报等违规问题；3、审批4、不按规定把关,对报销材料中漏报、错报等违规问题,暗示承办人提出不按规定审核的意见;中5、不按规定把关，隐匿回避报销材料不符合要求等重大问题，违规进行支付;4、支付6、以谋取私利为目的，不按规定复核、支付。低2机要文件管理5、受理7、不按规定程序受理,拖延办理或泄露；低3、与涉密人员签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；4、认真执行XX省交通厅保密管理若干规定中关于机要文件制作、传递、使用、保存和销毁的相关规定，确保国家秘密安全。6、审核8、不按规定对拟办意见进行审核;低7、审批9、不按规定审批；低8、办理10、以谋取私利为目的，拖延转办；低9、存档11、擅自泄露厅领导决策信息；中12、擅自泄露所保管的厅领导文件资料.中3信访受理10、收信13、以谋取私利为目的，收到信访件不按规定登记，扣压信件;低5、严格执行关于印发XX省交通运输厅信访工作暂行办法、XX省交通运输厅关于建立健全信访工作若干制度的实施办法的通知等规定，明确信访工作职责,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理，严格执行责任追究；6、加大督办检查力度,加强对信访资料的保管归档工作。11、受理14、擅自透露举报信内容,或将举报信转给被举报人；中12、审核15、对承办人提出的合理建议不按规定审核；低16、向被举报人泄露信访举报内容或举报人信息；中13、转办17、以谋取私利为目的，拖延转办；低14、审批18、不按规定审批；低15、回复19、不及时将办理意见向信访人、交办部门或领导回复.低4办公用品采购管理16、受理20、不按规定程序受理处室办公用品购置申请，拖延办理；低7、加强监督检查,重要事项须经办公室主任会议、厅务会议研究；8、落实采购内部流转职责,实行两人以上共同办理制度，严格报销程序和审批手续；9、严格执行XX省交通厅机关办公用品管理办法，定期公开机关处室日常用品申报领用情况.17、汇总清单21、不按规定汇总采购用品清单;低18、审核22、不按规定审核;低19、审批23、不按规定审批；低20、采购24、有倾向性的选择供货商，从中谋取私利;中25、与供货商串通，开具虚假发票报销；中21、验收26、不严格按质量标准验收货物；中22、发放27、不全数发放，化公为私；低23、费用报销28、不按规定审批。中5公务接待24、提出接待方案建议29、不按规定办理，私自联系安排;中10、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序,强化监督；11、严格执行“三单合一”、“定点接待等公务接待工作相关规定,加强接待工作开支控制和监督，规范报销程序，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室负责人审核确认；12、定期公开机关各处室公务接待情况。30、以谋取私利为目的，隐含、扩大接待范围、内容；中25、审批31、不按规定审核接待方案建议；低26、落实接待方案32、擅自增加接待方案之外的其他事项;中33、不按规定发放工作接待餐券;低27、审批报销34、不按规定审批.中6会务组织28、拟定方案35、以谋取私利为目的，擅自扩大会议规模,擅自选择会议地点；低13、切实精简会议，严格控制庆典、研讨会等活动，尽可能用视频会议或电视电话会来替代传统的会议模式，精简会议开支；14、严格执行会议管理相关规定，防止擅自扩大会议规模和随意选择会议地点，规范会议费用支出。29、审核36、不按规定审核;低30、审批37、不按规定审批;低31、落实接待方案38、不按会议方案落实会议场地、会务指南、食宿等会务工作;低32、费用报销39、不按规定审批；低33、资料归档40、不按规定整理相关会议文件资料，并归档。低7车辆管理34、受理41、不按规定受理处室用车申请，拖延办理；低15、严格执行关于印发XX省交通运输厅公务车辆管理暂行办法的通知，落实机关公务用车值班制度，确保机关用车随时处于可控状态；16、严格执行厅机关公务车维修管理的规定，加强机关公务车辆的运行和维修管理，建立一车一档，按时对公务车的行驶里程、油耗和维修费用进行汇总公布；17、加强对公车维修、保养费用票据的审核，杜绝票据不规范现象.35、审批42、不按规定审批；低36、受理43、不按规定受理车辆维修、保养申请、拖延办理;低37、审批44、不按规定审批公车维修、保养申请;低38、安排维修45、有倾向性地选择定点维修、保养企业，从中谋取私利；低46、与定点维修、保养企业串通，虚开车辆维修、保养费用发票报销；中39、费用报销47、不按规定审核；中48、不按规定审批；中40、统计汇总公布49、不按规定定期统计车辆维修、保养、清洗、油耗费用。低8机关固定资产管理41、登记50、不按规定办理固定资产账务登记，按期计提折旧;低18、严格执行固定资产配置、登记和处置相关规定,按规定的时限和程序办理；19、涉及机关固定资产管理的重要事项须经办公室主任会议研究。42、核对51、不按规定定期对固定资产账实进行核对，确保账实相符；低43、提出处置方案52、不按规定提出机关固定资产处置报废方案；低44、审核53、不按规定审核和提交办公室主任会议研究；中45、审批54、不按规定审批;中46、落实处置方案55、不按规定监督固定资产处置报废流程，从中谋取私利;低47、核销56、不按规定核销固定资产。低分管领导审核意见单位领导小组审核意见二、单位廉政风险防控一览表实例XX县人民政府廉政风险防控一览表（节选）序号权力事项风险点风险表现形式所涉岗位风险等级防控措施监控责任主体1经营性土地招标、拍卖、挂牌出让审查底价确定环节;资格审查环节;主管县长审核环节；县长审核环节。优亲厚友，降低底价;收受好处,违规操作;决策失误，以权谋私。国土资源局高成立招拍挂委员会集体研究底价，及时公开;廉政承诺，廉政谈话;按照土地管理法规定，召开相关部行门参加的县长办公会进行审定;召开政府常务会研究,并向社会公开。分管副县长2改变土地用途批准受理窗口初审环节;审核批复环节;主管县长审核环节;县长批准环节.吃拿卡要；收受好处，以权谋私；决策失误,以权谋私.国土资源局中廉政承诺,廉政谈话；风险提示,警示教育；按照土地管理法,召开相关部门参加的县长办公会审定；召开有关人员旁听的政府常务会研究,并向社会公开。分管副县长3国有土地使用权出让审批初审组卷环节；主管县长审核环节；县长批准环节。吃拿卡要；以权谋私；决策失误。国土资源局高廉政承诺，廉政谈话；按照城市房地产管理法规定，召开相关人员参加的县长办公会进行审定；召开有关人员旁听的政府常务会研究决定，并向社会公开。分管副县长4乡村建设规划审批建设局组织评审环节；主管县长审核环节；县长批准环节。行政不作为；决策失误。住建局高廉政风险提示、廉政谈话、召开评审会,成员合签会议纪要；按照城乡规划法规定，召开相关部门参加的县长办公会审定；召开有关人员旁听的政府常务会研究,并向社会公开.分管副县长5股级干部任免申请单位提出拟任免人员名单环节；人事劳动部门审查环节；主管县长审核.出于私人感情擅自提出任免名单；以权谋私收受好处；违规审批.人社局高廉政承诺，廉政谈话，拟定名单公示;召开局务会研究；按照人员调研和股室级职务任免的暂行规定,召开相关部门参加的县长办公会进行审定，并及时公开.分管副县长6编制县级决算草案数据审核及上报环节;主管县长审核环节;县长批准环节。虚假收支;数据不准，影响县域经济指标的正确估价；决策失误。财政局中廉政承诺廉政谈话；按照中华人民共和国预算法规定，召开相关部门参加的县长办公会审定；召开有关人员旁听的政府常务会研究决定，并向社会公开。分管副县长7行政事业单位国有企业资产处置县财政审核意见环节；主管县长审核环节；县长批准环节。处置不当;审核不严，国有资产流失；决策失误.财政局高廉政谈话,组织召开规划评审会；按照行政事业单位国有资产处置管理实施办法规定，召开有关人员参加的县长办公会进行审定;召开有关人员参加的政府常务会，研究决定，并向社会公开。分管副县长8新教师招聘录用组织考试环节；县长批准环节。试卷失密、监考不严、阅卷随意；决策失误，以权谋私。教育局、人社局高廉政谈话，警示教育,异地出题阅卷、专人复核,纪检部门监督;按照XX县招聘教师实施方案规定，召开有关部门人员参加的县长办公会审定，并向社会公开。分管副县长三、领导班子集体廉政风险防控一览表实例XX省交通厅领导班子集体廉政风险防控一览表（节选)序号领导岗位名称权力事项风险点风险表现形式风险等级防控措施党组书记人事管理1、人事任免过程;2、党员管理；3、重大事项决策；4、党风廉政建设。1、不按照要求或程序突击拟订干部人事任免建议，干部任用、调配程序不规范，为特定关系人谋取私利；2、不按照组织程序发展党员,对党员、干部出现问题不批评不教育，对党员干部出现违纪违法行为不处理、不报告；3、违反厅党组重大事项议事规则，不坚持民主集中制，以谋取私利；4、惩防体系责任落实不明确,没有认真履行党风廉政建设责任制第一责任人的职责，对厅领导班了成员监督不力；5、不能严格遵守廉洁自律各项规定。高1、贯彻落实党政领导干部选拔任用条例,严格遵守“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则。在研究决定重大问题和讨论干部问题时，厅领导班子应全部到齐.特殊情况时,应有三之二以上成员到会方可举行。根据厅工作需要并经局厅党组集体议定后拟订干部人事任免建议；2、进一步推行竞争性选拔干部制度.建立和完善干部考核评价机制，坚持厅党组成员带队考核制度，将考核结果与领导干部的奖惩、任用紧密挂钩;3、严肃查处干部选拔任用工作的不正之风,进一步提高干部人事工作的满意度和公信度;4、严格按党章规定执行党员标准,按照党员发展程序规范操作；5、认真贯彻落实中国共产党党员领导干部清廉从政若干准则,修订交通运输厅党风廉政建设责任制实施细则，严格落实责任。严格执领导干部报告个人有关事项制度,加强监督检查。局长项目和资金1、重大项目安排；2、大额资金使用。1、对大重大项目安排作出不合理的调整，以谋取私利；2、违规插手工程招投标和物资设备采购，以谋取私利；3、利用资金审批职务之便从中谋取不正当利益。高1、严格行政审批程序，推行阳光执法和电子监察；2、建立健全规划建设项目数据库;3、严格预算管理,执行建设项目和资金使用计划相关管理制度；4、重大项目安排需经厅务会研究决定；5、严格按照厅交通基本建设资金监督管理办法、基本建设财务管理规定的相关规定审核分配资金；6、大额资金使用安排需经厅务会研究决定.厅领导班子成员1、建设市场管理;2、运输市场管理;3、安全事故调查处理；4、交通科技信息项目管理;5、违纪案件查办；6、党风廉政建设。1、违规插手工程招投标和物资设备采购，从中谋取私利；2、利用交通建设市场中的行政审批职权,谋取不正当利益；3、利用道路运输、水路运输市场中的行政审批职权,谋取不正当利益；4、利用事故调查处理审核、批准职权之便,谋取不正当利益；5、利用交通科技信息项目管理职务之便从中计取不正当利益;6、在案件查办中，不严格实施责任追究,袒护包庇特定关系人，从中谋取私利；7、在落实党风廉政建设责任制中，对分管处室和单位监督不力；8、不能严格遵守中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则各项规定。高1、依法对行政审批项目进行清理，最大限度地下放和取消行政审批事项；2、积极推进运政、路政和海事系统网上行政审批系统建设，实行公开公示制，接受社会监督;3、严格执行招标投标法,加强各招投标监督管理，规范招投标行为,严肃查处招投标中的违法违纪行为；4、严格执行政府采购法,物品采购全部纳入省政府采购中心采购。