DB61T1633-2022航空产品供应商管理规范.pdf

ICS 01.040.03 CCS A 00 DB61 陕西省地方标准 DB 61/T 16332022 航空产品供应商管理规范 Specification for aviation products supplier management 2022-12-07 发布 2023-01-07 实施陕西省市场监督管理局 发 布 DB61/T 16332022 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 一般要求.2 5 供应商选择.3 6 管理内容.4 7 供应商绩效监视与监督.5 8 供应商评价与退出.7 参考文献.9 DB61/T 16332022 II 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由中共陕西省委军民融合发展委员会办公室提出并归口。本文件起草单位：陕西省航空学会、西安融军通用标准化研究院有限责任公司、中航工业西安航空计算技术研究所、西安特飞检测技术研究院有限公司、西安市国家航空产业基地企业联合会、陕西西部航宇新材料有限公司、西安研高自动化科技有限公司、闳博（西安）科技有限公司。本文件主要起草人：高毅、向河、阳建新、冯思桐、党林、康军、康永刚、梁文涛、高晓玉、任静、郝警、王碧瑶、周珂。本文件由陕西省航空学会负责解释。本文件首次发布。联系信息如下：单位：陕西省航空学会 电话：[phone] 地址：陕西省西安市碑林区劳动南路西北工业大学创新大厦A座5层 邮编：710072 DB61/T 16332022 1 航空产品供应商管理规范 1 范围 本文件规定了航空供应商的一般要求、供应商选择、供应商管理内容、供应商绩效监视与监督、供应商评价与退出等要求。本文件适用于航空产品采购方对供应商的管理。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 190002016 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19001 质量管理体系 要求 GB/T 237932017 合格供应商信用评价规范 GB/T 24420 供应链风险管理指南 GB/T 334562016 工业企业供应商管理评价准则 GJB 9001 质量管理体系要求 HB 83892014 民用飞机供应商管理要求 3 术语和定义 GB/T 19000-2016 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 采购方 purchaser 接受产品的组织。3.2 供应商 supplier 与采购方签订合同，提供产品的组织。来源：HB 83892014，3.1 3.3 合格供应商 qualified supplier 满足采购方评价标准并达标的，其结论为合格的供应商。注：对于某些领域，专业条件还包括特定资质要求。来源：GB/T 237932017，3.1 DB61/T 16332022 2 3.4 潜在供应商 latent supplier 具有提供所需产品的可能性，但未经资质、能力审核的供应商。4 一般要求 4.1 分类管理 根据供应商提供产品的属性、重要度、数量、价值、交付业绩以及质量业绩等特点，确定与供应商的合作关系类型，针对不同类型供应商分别制订不同的管控策略和模式。4.2 项目管理 按项目管理的分工原则开展供应商管理，项目中的各工作包按照供应商管理要求开展相关工作。4.3 信息沟通与交流 采购方应建立与供应商及时沟通与交流的制度，协调处理供应商在产品质量、交付进度、售后服务和价格等方面存在的共性或重大问题。4.4 适航管理 采购民用航空产品时，采购方应明确对供应商的适航管理和取证要求，包括为满足适航要求的组织机构、人员和产品要求，以及是否取得适航部门颁发的资质等。4.5 装备承制资格及保密资格管理 采购军用航空产品时，采购方应明确对供应商的装备承制单位资格及保密资格取证要求，包括为满足装备承制单位资格要求的组织机构、人员和产品要求，以及是否取得国家与军队有关部门颁发的资质等。4.6 合同管理 采购方应明确对供应商的合同管理要求，审核供应商的资质和保障能力，以及合同中质量、进度、成本要求、适航条款、装备承制单位资格等。4.7 质量管理体系 采购方应建立质量管理体系，其中包括管理供应商的程序文件等，并根据分类管理的需要，要求供应商建立符合GB/T 19001(或等同)、GJB 9001标准要求的质量管理体系。4.8 机构与职责 采购方应建立供应商管理机构，机构组成人员应包括供应商管理、项目、采购、财务、质量、工程、法务及其他相关人员，并对各负责人赋予相应的职责。DB61/T 16332022 3 5 供应商选择 5.1 潜在供应商选择 5.1.1 潜在供应商征寻 5.1.1.1 采购方按照批准项目需要外协配套生产加工产品的技术、质量要求，组织相关人员收集和调查符合要求的供应商，并向具有合作意愿的潜在供应商发出“供应商基本信息调查表”。5.1.1.2 供应商基本信息调查表内容包括但不限于：a)基础能力；b)质量保证能力；c)技术能力；d)生产能力。5.1.2 潜在供应商准入条件 供应商准入条件包括但不限于：a)遵守国家相关法律法规，在经营活动中没有违法记录；b)具有独立承担民事责任的能力；c)具备履行合同所必需的专业能力和商业信誉；d)建立并有效运行质量管理体系，具有相应的安全生产条件；e)具有健全的财务会计制度。5.1.3 潜在供应商证明资料 5.1.3.1 潜在供应商应按采购方要求提供证实其满足准入条件和特定要求的证明资料。一般包括：a)企业法人营业执照或事业单位法人代码证、税务登记证及其有关资信证明；b)与申报产品有关的证实性资料证明；c)技术能力与产能、财务资金状况（如银行资信证明、近三年的财务会计报告审计结果等要求）、历史绩效、制造能力、持续改进、特殊过程批准等；d)工业产品生产许可、质量管理体系、环境管理体系、职业健康与安全管理体系等认证证书；e)其他证实性材料，如专利证书、三废治理达标证明、荣誉证书等。5.1.3.2 对于军用航空产品潜在供应商，除满足 5.1.3.1 的要求外，还应提供武器装备科研生产单位保密资格、武器装备科研生产许可、装备承制单位资格等认证证书。5.1.4 潜在供应商评价 5.1.4.1 评价内容 潜在供应商评价内容包括但不限于：a)质量管理体系；b)供应商准入方面的内部要求；c)评估按期交付质量合格产品的风险；d)产能评估；e)供应商在行业中的信誉；f)供应商内部审核；g)纠正措施；DB61/T 16332022 4 h)下一级供应商的控制。5.1.4.2 评价程序 评价程序主要包括：a)选择评价方式。采购方依据供应商基本信息调查表，确定对潜在供应商评价的方式；b)材料评价。对供应商提供的证明材料进行审核，依据审核结论，确定是否需要进行现场评价；c)现场评价。采购方根据采购产品的类型及复杂程度，对供应商的资质、质量管理能力、生产能力、试验能力等进行现场评价。5.1.5 潜在供应商目录 依据评价结果及客观证据，选出潜在供应商，编制潜在供应商名录或建立潜在供应商信息数据库。5.2 合格供应商选择 5.2.1 合格供应商的准入条件 合格供应商的准入条件包括但不限于：a)供应商通过质量管理体系认证；b)采购方审核通过；c)货源接受检验；d)供应商能力满足采购方对相关产品的要求；e)风险得到识别，制定了降低风险的方案；f)采购方的订单整合到供应商的计划、制造和检验过程。5.2.2 合格供应商准入评价 潜在供应商按采购方要求提供证实其满足准入条件和产品满足使用要求、供货周期等的相关证明。采购方进行确认，并对产品的性能、质量进行评审排序后，按照下列原则之一确定最终成交（中标）供应商：a)产品性能、质量具有差异的，在可接受的付款条件和采购预算费用控制范围内，按产品性能、质量评审排序确定供应商；b)产品性能、质量没有差异的，在可接受的付款条件和采购预算费用控制范围内，按报价由低到高的顺序确定供应商。5.2.3 合格供应商目录 采购方按照评价结果，选择合格供应商，编制合格供应商名录，作为选择供应商和采购的依据。6 管理内容 6.1 供应商信息管理 采购方应保存供应商相关信息，内容应包括：a)供应商名称、地址、电话和联系人；b)审核记录信息；c)第三方认证或采购方审核的认证文档；d)批准的范围；DB61/T 16332022 5 e)供应商状态批准、不批准、有条件批准等；f)审核员姓名和职位；g)批准人姓名和职位；h)与新的或正在进行的采购有关的其他数据。6.2 供应商分类管理 根据供应商提供的产品对整机质量影响的严重程度，一般将供应商分为类、类、类供应商，按照下列原则进行分类：a)类供应商。提供的产品含有关键件/重要件的零部件、机载设备和含有关键/重要特性的原材料的供应商；b)类供应商。提供的产品为一般结构件/一般成品件和航空产品制造主要用的原材料的供应商；c)类供应商。类、类以外的供应商，提供的产品为一般原材料、辅助材料(工艺介质、标准件、接头、电子元器件)以及提供测试、校验和工序加工服务的供应商。6.3 供应商关系管理 供应商关系管理主要建立下列管理措施：a)建立与供应商类别相对应的供应商关系管理措施；b)建立向供应商传递信息、沟通交流的管理流程；c)培育和开发有长期合作潜力的供应商，淘汰劣势供应商。6.4 供应商风险管理 采购方应建立规范供应商风险管理的制度，供应商风险管理可参照GB/T 24420进行管理。6.5 合格供应商的管理 合格供应商的管理主要包括：a)采购方应对供应商质量、交付进度等业绩进行定期评价，必要时，对质量管理体系运行的有效性进行评价，并依据评价结果实施动态管理；b)拟审报新的产品，可根据其以前已提供的产品质量及有关资料、资质情况和拟供应产品的复杂程度，按采购方的要求补充提供相关资料；c)在其重要的设施或组织机构(例如企业名称、厂址或最高管理层等)发生变化时，应以书面形式通知采购方，如有必应对供应商资质进行重新审核和批准；d)采购方对于超出合格供应商目录的临时或紧急采购，应制定相应的管理要求，必要时征得产品采购方或政府监管代表的同意方可采购。7 供应商绩效监视与监督 7.1 供应商绩效监视 7.1.1 供应商绩效度量 使用下列指标来监视供应商绩效，包括但不限于：a)按时交付率。b)按质交付率。DB61/T 16332022 6 7.1.2 供应商绩效改进 采购方应要求供应商采取以下活动来改进其绩效，包括但不限于：a)分析原因和纠正过程，采取有效措施消除原因，对过程进行跟踪，保证纠正措施得到有效执行；b)质量管理体系认证、特殊过程认证；c)改进计划(质量、交付和设计等）；d)供应商培训。7.2 供应商监督 7.2.1 产品审核 采购方应通过审核产品的符合性，验证供应商的质量管理体系与合同要求的符合性，审核可以使用如下方式进行，包括但不限于：a)建立产品审核管理程序；b)按照产品的复杂程度、关键程度、可用性、合同要求、拒收历史、产品安装、功能等因素选择产品审核的方式。7.2.2 生产过程审核 通过生产过程审核验证供应商质量管理体系是否符合合同要求，审核可以使用如下方式进行，包括但不限于：a)常规审核：对产品的计划、设备、材料、检验、文件以及用于生产合同产品过程的审核；b)深度审核：基于已知的采购方风险，迅速地、深入地进入到对生产过程要素进行审核；c)特殊过程审核：对热处理、镀层、抛光、锤锻等产品生产过程进行审核。7.2.3 质量管理体系审核 在质量管理体系批准审核后，可以借用下列审核结果进行，包括但不限于：a)采购方应进行定期的供应商质量管理体系审核，或者依据其他方或认证机构的审核结果，来保证供应商质量管理体系的持续符合性；b)采购方在监督审核中发现的严重不符合项通知认证机构；c)供应商在其他方审核中发现的严重不符合项告知采购方。7.2.4 关键特性审核 可以使用如下技术进行，包括但不限于：a)通过统计过程控制图来监视关键特性；b)供应商应保证符合关键特性过程要求，采购方应在活动中监视关键特性过程。7.2.5 生产能力审核 对于可能影响生产能力的因素，应当进行评审，包括但不限于：a)工装可用性和设备能力；b)设备产能与订货量比较；c)设备预防性维护方案；d)人员技能和培训计划；e)保证生产能力提升满足合同要求的能力；f)场所能力和扩充选择；DB61/T 16332022 7 g)能耗限额；h)环境法规；i)应急方案；j)对按时交付、机器产能、效率等的绩效度量；k)按生产计划进行生产的控制和追溯；l)采购方对生产能力要求变更时，下一级供应商应当具备相应的变更管理过程；m)生产力评审结果形成文件，进行追溯并记录。7.2.6 纠正措施 采购方应要求供应商建立原因分析和纠正措施过程，防止产品不符合的重复发生。原因分析和纠正措施过程应包括以下步骤：a)定义并控制问题；b)调查问题；c)确认原因；d)确定并执行纠正措施。8 供应商评价与退出 8.1 组建评价团队 组建专项评价团队，评价团队应满足以下要求：a)团队人员应涵盖所评估的内容；b)定期对供应商评价团队进行全面系统的培训；c)编制评价计划。8.2 现场评价 对供应商在项目各个阶段的履约表现，从生产、交付、质量、服务等方面的评价标准对供应商进行评价，制定供应商评价管理制度。评价结果表示方法参见GB/T 23793-2017、GB/T 33456-2016的要求制定采购方的评价实施细则。8.3 评估反馈 根据评价结果，对表现好的供应商进行鼓励，对表现不佳的供应商进行警示，并要求改进。8.4 供应商的退出 8.4.1 对提出改进要求的供应商，不能按期完成，业绩长期不改善，要求供应商退出。8.4.2 对于不能满足采购方要求，并对采购方造成负面影响的供应商，终止合作。解除合格供应商的条件，包括但不限于：a)供应商违反法律法规要求，给采购方经营和信誉造成不良影响；b)供应商不满足合同协议要求，造成不良影响；c)供应商业绩表现不满足要求；d)质量体系审核、工业化过程能力审核等现场评审不合格；e)供应商的制造或加工能力不能满足需求；f)供应商后续无合作意愿；DB61/T 16332022 8 g)供应商破产、倒闭或被收购；h)供应商其它风险（如财务状况、自然灾害等）超过采购方可承受能力。8.5 不合格供应商的处理 8.5.1 首次评价不合格的供应商，不应与其续签合同。8.5.2 监督评价不合格，且续签合同已履行完毕的供应商，不应列入合格供应商目录。8.5.3 监督评价不合格，续签合同尚未履行完毕的供应商：a)采购方向供应商下达整改通知书，明确整改内容、完成时间，供应商提交整改计划，整改计划应得到采购方的认可和批准；b)采购方可根据不合格情形给已采购产品带来的技术、质量等风险进行责任追溯；c)供应商整改计划实施完毕，采购方进行补充评价；补充评价合格的合同继续执行直至完成。补充评价不合格，按合同约定中止。8.5.4 采购方应根据政府和军队有关部门发布的不合格供应商信息，对不合格供应商进行动态管理。DB61/T 16332022 9 参 考 文 献 1 中华人民共和国政府采购法 2 GB/T 221182008 企业信用信息采集、处理和提供规范 3 GB/T 334562016 工业企业供应商管理评价准则 4 GJB 14041992 器材供应单位质量管理能力保证评定 5 T/CAQ 101082018 供应商审核指南 _