DB3201_T 1135-2022《工业企业安全生产信用等级评价》.pdf

ICS 03.080.99 CCS A 02 3201 南京市地方标准 DB 3201/T 11352022 工业企业安全生产信用等级评价 Industrial enterprise safety production credit grade evaluation 2022-12-15 发布 2022-12-18 实施 南京市市场监督管理局 发 布 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由南京市应急管理局提出并归口。本文件起草单位：南京市应急管理局、中国电子科技集团第二十八研究所、中电莱斯信息系统有限公司、南京工业大学、江苏省安全生产科学研究院、南京市信息中心、南京市安全生产协会、南京擎天科技有限公司、中国石油化工股份有限公司金陵分公司、南京钢铁集团有限公司。本文件主要起草人：冯甦、李广庆、张春晖、吴丹清、芮纬、金淮明、郭燕秋、郝然、姚翔、唐佳俊、喻源、高岳毅、殷小军、吴德沣、陆俊生、唐艳秋、戴军、顾幸、陶齐、刘森林。引言 企业安全生产信用评价是对受评企业依法依规履行安全生产法律、法规和国家行业技术标准，落实安全生产主体责任的能力和意愿的综合评价，旨在衡量企业安全生产活动中为达到其安全生产目标的保障程度和可靠性。工业企业安全生产信用等级评价 1 范围 本文件规定了工业企业安全生产信用评价的基本要求、评价指标、等级划分、评价规则。本文件适用于非煤矿山、化工（含石油化工）、医药、危险化学品、烟花爆竹、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草企业的安全生产信用评价，其他工业企业参照本文件执行。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 22117 信用 基本术语 3 术语和定义 GB/T 22117 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 企业安全生产信用 enterprise safety production credit 企业履行安全生产承诺的能力和意愿。3.2 信用评价 credit evaluation 对信用主体进行安全生产信用风险评价，并以专用符号标识其信用等级。3.3 评价指标 evaluating indicators 反映信用主体安全生产信用状况和特征的系列要素。3.4 评价主体 evaluation subject 实施安全生产信用评价活动的组织。3.5 安全管理审计 security management audit 评估企业安全生产管理体系完整性与适用性的活动。4 总体原则 工业企业安全生产信用等级评价应遵循客观性、合法性、科学性、公开性的总体原则。5 评价方式 评价主体采用“企业自主填报、监管信息共享、动态评价发布”的方式实施企业安全生产信用评价。6 评价依据 企业安全生产信用评价依据包含：a)负有工业企业安全生产监管职责的相关部门执法检查的结果；b)行政处罚的处罚决定和执行记录及资料；c)举报、投诉调查处理结果；d)生产安全事故调查处理结果；e)司法机关涉及安全生产领域的判决文书；f)企业接受监管部门执法检查后的整改情况；g)企业安全生产标准化的建设实施情况；h)企业构建双重预防工作机制的情况；i)企业安全生产承诺及执行情况；j)其他可以认定不良行为的有关资料等。7 评价指标 信用评价指标由安全生产基础、安全生产管理、安全生产监督和公共信用四类指标组成，且分为安全生产基础扣分、安全生产不良行为扣分、生产安全责任事故扣分和激励加分四种情形。具体评价指标见附录A，其中：a)安全生产基础指标反映企业基础生产安全风险程度，包括：1)企业资质/资格方面：存在超越生产经营许可范围的、涉及安全生产相关许可证件超过有效期的；2)企业人员资质/资格方面：未按规定配备专职安全生产管理人员的；主要负责人未按规定取得安全考核合格证的；安全生产管理人员未按规定取得安全考核合格证的；特种作业人员未按规定取得操作证的；未按规定配备注册安全工程师从事安全生产管理工作的；未按规定开展员工三级安全教育和再教育的；3)企业存在重大危险源或较大以上风险的。重大危险源分级按照 GB 18218 中界定的重大危险源分级标准认定。b)安全生产管理指标反映企业安全生产管理能力，包括：1)企业安全生产标准化：未获得安全生产标准化评定等级的；企业在监管部门年度抽查中标准化评分较评审时得分下降且未被撤销标准化等级的；企业在监管部门年度抽查中被撤销安全生产标准化等级的；企业在标准化等级有效期届满再次申请时未获通过的；2)企业安全生产信息化：未按要求建立安全生产监控系统并接入政府监管部门信息管理平台的；未使用政府部门信息化系统开展安全管理工作的；3)安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制：未按规定提交或定期更新工业企业安全生产风险报告的；未开展风险辨识，或未按规定建立并落实风险管控措施的；未按规定完成重大隐患整改的；未按规定建立“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图的；未按规定进行安全风险公告的；4)风险防范化解机制：未按规定开展工艺流程优化、机械化换人、自动化减人等提高本质安全手段的；5)激励项：危险化学品和非煤矿山企业取得一级安全生产标准化证书，其他类企业取得二级安全生产标准化证书的；较上一次评价，企业存在重大危险源消除或降级情形的。c)安全生产监督指标反映企业在接受主管部门安全生产监督检查中各项工作是否合规，包括:1)存在安全生产行政处罚事项的；2)发生工伤事故、生产安全事故的；3)由于安全生产被约谈举报经查证属实的；4)企业人员构成安全生产犯罪被追究刑事责任的；5)企业被列入安全生产领域严重违法失信名单的；6)激励项：企业主动参加安全管理审计的。d)公共信用指标反映企业在安全生产领域之外其他领域的信用评价，包含：1)企业公共信用信息记录:企业存在非安全生产领域的失信记录；2)企业主要负责人公共信用信息记录:企业主要负责人在非安全生产领域存在失信记录。8 信用分计算 安全生产基础指标评分计算 8.1 安全生产基础指标得分 计算公式如下：=200+1+2+3+4 (1)式中：1企业资质/资格项分值；2企业人员资质/资格项分值；3重大危险源项分值；4较大以上安全风险项分值。安全生产管理指标评分计算 8.2 安全生产管理指标得分 计算公式如下：=300+1+2+3+4+5 (2)式中：1安全生产标准化项分值；2安全生产信息化项分值；3双重预防机制项分值；4风险防范化解机制项分值；5激励项分值。安全生产监督指标评分计算 8.3 安全生产监督指标得分 计算公式如下：=400+1+2+3+4+5 (3)式中：1行政处罚项分值；2事故情况项分值；3约谈举报项分值；4其他项分值；5激励项分值。公共信用指标评分计算 8.4 公共信用指标得分 计算公式如下：=100+1+2 (4)式中：1企业公共信用信息记录项分值；2企业主要负责人公共信用信息记录项分值。企业安全生产信用得分计算 8.5 企业安全生产信用得分 计算公式如下：=（+）(5)式中：行业校正系数；安全生产基础校正系数。取值见表1。表1 行业校正系数 取值表 行业分类行业分类 取值取值 化工（含石油化工）、危险化学品、烟花爆竹 1.06 非煤矿山 1.05 医药生产 1.04 冶金、有色 1.03 建材、机械 1.02 轻工、纺织 1.01 烟草 1.00 安全生产基础校正系数计算公式如下：=(6)式中：产值校正系数；安全风险评估值校正系数；若企业不存在重大危险源或较大以上安全风险，则校正系数取值为1。产值校正系数 取值见表2。表2 产值校正系数 取值表 企业上一年度产值企业上一年度产值 （万元）（万元）校正系数校正系数 300000 0.75 100000 300000 0.80 10000 100000 0.85 2000 10000 0.90 500 2000 0.95 500 1.00 安全风险评估值校正系数 取值见表3。表3 安全风险评估值校正系数 取值表 企业安全风险评估值企业安全风险评估值 校正系数校正系数 1000 0.85 100 1000 0.90 10 100 0.95 10 1.00 企业安全风险评估值 计算公示如下：=1 (7)式中：企业重大危险源和较大以上安全风险数量；企业第 个重大危险源和较大以上安全风险的风险评估值。取值见表4和表5。表4 重大危险源风险评估值取值表 重大危险源重大危险源/较大以上安全风险较大以上安全风险 风险评估值风险评估值 重大危险源 按照GB 18218中的值评定方式确定 表5 较大以上安全风险风险评估值取值表 重大危险源重大危险源/较大以上安全风险较大以上安全风险 风险评估值风险评估值 重大安全风险 依据 江苏省工业企业安全生产风险报告规定，每个重大安全风险（已列入重大危险源扣分的不再重复计算）的取值为100 较大安全风险 依据 江苏省工业企业安全生产风险报告规定，每个较大安全风险（已列入重大危险源扣分的不再重复计算）的取值为10 9 等级划分 企业安全生产信用为A、B、C、D、E五个等级，各信用等级对应的得分 分别为：a)A 级，950 分 ,信用优秀；b)B 级，800 950 分,信用良好；c)C 级，700 800 分，信用一般；d)D 级，600 700 分，信用较差；e)E 级，600 分，信用差。10 评价规则 评价周期 10.1 每年度至少开展一次安全生产信用等级评价，信用记录在有效期内的纳入信用评价，超出有效期的不纳入信用评价。等级管理 10.2 当企业发生较大及以上生产安全事故即时重新开展安全生产信用评价。结果公布 10.3 对评价结果应及时进行公示。异议处理 10.4 企业如对信用评价结果存有异议的，可在结果公示后提出异议申请。收到申请的评价主体应进行核查并做出复核意见。A A 附录A （资料性）信用评价指标评分体系 A.1 安全生产基础指标评分 安全生产基础指标评分见表A.1。表A.1 安全生产基础指标评分 序号序号 一级指标一级指标 二级指标二级指标 评价内容评价内容 分值分值 1 安全生产基础（200分）企业资质/资格 超越生产经营许可范围的。扣 100 分 2 涉及安全生产的相关许可证件超过有效期的。扣 50 分 3 企业人员资质/资格 未按规定配备专职安全生产管理人员的。扣 20 分 4 主要负责人未按规定取得安全考核合格证的。扣 20 分 5 安全生产管理人员未按规定取得安全考核合格证的。扣 20 分 6 特种作业人员未按规定取得操作证的。1-10 人未取得操作证，扣 10 分；10 人以上未取得操作证，20 分 7 未按规定配备注册安全工程师从事安全生产管理工作的。扣 20 分 8 未按规定开展员工三级安全教育和再教育的。扣 50 分 9 重大危险源 存在一、二级重大危险源的。按照危险源数量每个扣除2分，最高扣除50分。10 存在三、四级重大危险源的。按照危险源数量每个扣除1分，最高扣除20分。11 较大以上安全风险 存在重大安全风险的。按照重大风险数量每个扣除2分，最高扣除50分（已列入重大危险源扣分的不再重复扣分）。12 存在较大安全风险的。按照较大风险数量每个扣除1分，最高扣除20分（已列入重大危险源扣分的不再重复扣分）。A.2 安全生产管理指标评分 安全生产管理指标评分见表A.2。表A.2 安全生产管理指标评分 序号序号 一级指标一级指标 二级指标二级指标 评价内容评价内容 分值分值 1 安全生产管理（300分）安全生产标准化 未获得安全生产标准化评定等级的。扣100分 2 企业在监管部门年度抽查中标准化评分较评审时得分下降且未被撤销标准化等级的。下降分值5分以内扣除10分，下降分值处于5,10)分，扣除20分，下降10分（含）以上，扣除50分。3 企业在监管部门年度抽查中被撤销安全生产标准化等级的。扣150分 4 企业在标准化等级有效期届满再次申请时未通过的。扣150分 5 安全生产信息化 未按要求建立安全生产监控系统并接入政府监管部门信息管理平台的。扣100分 6 未使用政府部门信息化系统开展安全管理工作的。扣100分 7 安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 未按规定提交或定期更新工业企业安全生产风险报告的。扣100分 8 未开展风险辨识，或未按规定建立并落实风险管控措施的。扣100分 9 未按规定完成重大隐患整改的。扣100分 10 未按规定建立“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图的。扣50分 11 未按规定进行安全风险公告的。扣50分 12 风险防范化解机制 未按规定开展工艺流程优化、机械化换人、自动化减人等提高本质安全手段的。扣100分 13 激励项 危险化学品和非煤矿山企业取得一级安全生产标准化证书，其他类企业取得二级及以上安全生产标准化证书的。加20分 14 较上一次评价，企业存在重大危险源消除或降级情形的。加20分 A.3 安全生产监督指标评分 安全生产监督指标评分见表A.3，其中各项指标适用于信用主体使用劳务派遣外包队伍的情形，外包队伍在作业过程中因违法违规所受的行政处罚按照对应分值的0.5倍扣分并纳入信用主体评价总分。表A.3 安全生产监督指标评分 序号序号 一级指标一级指标 二级指标二级指标 评价内容评价内容 分值分值 1 安全生产监督（400 分）行政处罚 警告、通报批评。扣 10 分 2 罚款 罚款金额10 万。扣 20 分 3 10 万50 万。扣 50 分 5 没收违法所得、没收非法财物。扣 20 分 6 限制开展生产经营活动。扣 50 分 7 责令停产停业。责令部分生产单元停产，扣 100分；责令停业，扣 200 分 8 暂扣许可证件。扣 200 分 9 降低资质等级。扣 200 分 10 吊销许可证件。扣 300 分 11 责令关闭。扣 400 分 12 行政处罚申请法院强制执行的。扣 100 分 13 事故情况 企业发生工伤事故的。按照工伤事故的等级和数量扣分，轻伤事故每起 2 分，重伤事故每起 5 分，封顶 50 分。14 发生一般生产安全事故的。按照事故数量扣分，每起 100 分，扣完 400 分为止。15 发生较大生产安全事故的。按照事故数量扣分，每起 200 分，扣完 400 分为止。16 发生重大及以上生产安全事故的。扣 400 分 17 约谈举报 被市或区相关部门约谈的。扣 10 分 18 被市或区相关部门发送函信的。扣 20 分 19 被社会公众举报投诉经查证属实的。扣 20 分 20 被网络等各种媒体曝光经查证属实的。扣 20 分 21 其他 企业人员构成安全生产犯罪被追究刑事责任的。扣 100 分 22 企业被列入安全生产领域严重违法失信名单的。扣 400 分 23 企业违反安全生产承诺的。扣 30 分 24 激励项 企业主动参加安全管理审计的。加 20 分 A.4 公共信用指标评分 安全生产管理指标评分见表A.4。表A.4 公共信用指标评分 序号序号 一级指标一级指标 二级指标二级指标 评价内容评价内容 分值分值 1 企业公共信用（100 分）企业公共信用信息记录 企业存在非安全生产领域的失信记录。单项扣 5 分，多项按项累计扣分，扣完 100 分为止。2 企业主要负责人公共信用信息记录 企业主要负责人在非安全生产领域存在失信记录。单项扣 5 分，多项按项累计扣分，扣完 100 分为止。参考文献 1 GB/T 22116 企业信用等级表示方法 2 GB/T 22118 企业信用信息采集、处理和提供规范 3 GB/T 22120 企业信用数据项规范 4 GB/T 23794 企业信用评价指标 5 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 6 AQ3013 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 7 江苏省工业企业安全生产风险报告规定（省政府令第140号）