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东方基金管理有限责任公司
　　第二届董事会第八次会议录音整理
　　1 会议时间:2010年2月2日14：00
　　2 会议地点:公司
　　3 参会人员：
　　4 列席人员：吕日、程红、德恒律所律师刘焕志
　　5 会议主持人:李维雄
　　6 会议内容
　　与会人员就上述会议内容进行来了研究讨论,形成纪要如下：
　　李维雄：各位董事，东方基金管理有限责任公司第二届董事会第八次会议现在开始,由于本次会议开的比较仓促,按照公司章程的规定，应该提前十天通知各位董事，但是我们的这个通知不符合这个要求，所以本次会议开始审议第一个议题，对会议提前通知豁免，出席今天会议的一共9位董事,其中一位董事以授权形式出席,杨树财董事授权公司董事单宇出席本次会议，部分监事和公司高管列席了本次会议，本次董事会的召开符合《公司法》和公司《章程》的有关规定,现在正式开会，首先进行议案的第一项，审议关于对会议提前通知期限进行豁免的议案，请公司董事秘书,向董事会做说明。
　　仝岩：东方基金管理有限责任公司第二届董事会第八次会议审议关于对会议提前通知期限进行豁免的议案，各位董事根据中国人民共和国公司法和公司章程的规定,公司召开第二届董事会第八次会议因未能在公司章程规定的时间内送达全体董事，请各位董事同意对本次会议提前通知期限进行豁免，以上议案请审议。
　　李维雄:我们首先各位董事先表决本议案然后才能进行一下议案，同意豁免的请举手。
　　黑学彦：如果要是不同意豁免的话，会有什么后果。
　　李维雄：那就是本次会议不能召开，很明确。
　　黑学彦：你们这都是强加给我们，下次最好不要有这种议案，以前每次开会都有这种议案.
　　各位董事：同意黑的意见。
　　李维雄：我们今天的会议就作出一个决定，那就是董事会的现场会议,必须提前十天发会议通知，并且应该把应附的所有资料发给各董事，如果完不成那个环节出了问题，那个环节向董事会说清楚，以体现公司对董事会的尊重，也体现公司对董事会的重视，也体现公司的董事能提前认真地审阅公司要召开董事会需审议的事项和内容。
　　刘锋：建议董事会应在公司年度会上，把今年日常的董事会的日程提前做好安排。大家都很忙，很理解你这工作很难协调，把所有人都聚到一起很难，与其这个样还定死了,每年就这个时间，那么下回在安排时间,就要避免这个事,或者在之前就要提出来.
　　许建军：这不是一个难协调的问题。
　　刘锋：既然你这个董事会要，就应想好这个问题，怎么有效的解决这个问题。
　　李维雄：董事们说的这个意见我也同意，去年参联这个董事会我也挺憔悴的，那我们第一条就是提前十天了，这个要明确,以后董事会要明确。第二条，董事会的定期会议，定期召开。
　　单宇：董事长我觉得这个公司章程有明确规定………
　　李维雄：章程的明确规定要你提前十天发通知，那么我们提前十天没发通知，董事们提出意见了,这个意见是正确的，公司应该加强管理,非常正确。那么第二条关于各位董事提出的这个意见，那么就是董事会应该召开定期会议,我也同意.那就是一个区间，对于我们基金管理公司来说，每个季度完了之后的十五号，第二个月十五号，要签署季报，每次我们都是通过通讯的方式来表达,我觉得借这个机会,我们是不是…..各位董事你们什么意见,我们定每个季度结束后的七号到十四号之间,召开公司的定期董事会，一年四次,其他临时董事会不算.许总你什么意见。

　　许建军：我同意。
　　李维雄：邱总。
　　邱建武：我们省里开两会大约在8号左右。这个事情不是什么大事，咱们定个原则，大约在上旬或是中旬,每个月定一次，我们把工作的安排好。
　　李维雄：就是季度的过后的第二个月的七号到十四号之间，黑老您同意不同意。
　　黑学彦：这个不是用董事会来决定的，你们班子在开会之前好好商量商量。就按照章程的规定，该提前多少天。
　　李维雄:那个是一个会议通知，这个是定董事会固定日期了,就是这段时间，这个事情你们都有个底，我们要开会了，开始提前安排你们的工作，也不耽误东方基金这个董事会的安排。
　　黑学彦：反正就是你不提前个十天,起码也要提前个三五天。
　　李维雄：安总，你什么意思.
　　安红军:我同意。
　　李维雄:刘老师,你什么意见，就是季度之后的…….。
　　刘锋:我也可以，就是我要事先知道这个事情,我就可以安排了.
　　李维雄：宋老师，你什么意见。那我们就进入第二条，原则定这个么个意见，我们董事会变成一个定期的会议，这样的话呢就是一月份呢这个，这个季度完了之后就是一月份，一月份这个呢就是和年会连在一起开，行不行，那就一月份这个和年会一起开，一年开3次。
　　单宇：我们章程都有详细的规定。
　　李维雄:没有。章程规定就一条,董事会定期会议每年至少召开两次，那好我们开始进入会议的下一个议题，审议关于付勇副总经理辞去并要求解除劳动合同的议案，这个东西把我是很沉重，这个议案呢怎么一个审议法,公司的独立董事也跟我聊了一下,其他的董事也跟我聊了一下，觉得付勇对公司的贡献是不可磨灭的，对公司的贡献也是巨大的，如果付勇离开公司，对公司的损失也是巨大的，所以鉴于付勇这个情况呢，我们在11月10号发了董事会的一个临时会议通知,公司的九位董事一致意见，不同意付勇离开公司.我们公司的股东的董事的代表也找付勇同志进行多次沟通.特别是我们的独立董事，在百忙之中也和付勇同志进行了很深的交心。目的很简单，就觉得付勇通知对东方基金很重要，对东方基金的持有人也是非常重要的，大家都知道,到去年年底，东方基金管理的总规模，按净值算102亿，其中东方精选占了83亿多，占得比例还是非常之大的，如果东方精选出现了问题，那就证明东方基金出现了问题，这个议案我现在看其他董事你们什么一个想法，你们说完了我在说这个议案。请各位董事发表你们的意见。股东董事你们三位,你们先发发言,许总邱总安总,你们三位，我点名了你们三位先说，说说这个事情，然后我们在说这个议案.
　　安红军：许总先来，你最近。
　　许建军：按这个来排，我先简单的说两句，付勇提出辞职以后呢，我曾经单独找付勇来聊过,也问明白到底什么原因在东方基金一心要走，咱们要先了解一些基本的情况,当时也跟公司的领导来进行沟通,沟通之前也要了解情况，了解情况的结果呢,公司现在的运行方式、运作模式、发展的方向、规划以及一下经营方式方法跟他本人的要求相差太远,所以说当时问他有什么情况才能留在这里，当时的情况他这么说如果这样做下去没有留下的必要，所以根据付勇的这个问题呢,李总不介绍我们也都知道，东方精选基金呢这几年在行业排名一致都保持在前三名，而且业绩增长率总体也达到300％，2009年增长性也比较强，现在又很多股民购买基金，不是光看你的企业了,有时候也看基金的经理，你这个基金经理作的好排在五星了我购买你的力度就大一些，东方精选基金如果说付勇离职的消息一旦在媒体上报纸上公布出去，我认为必然会对公司基金规模产生重大的影响,网上的信息现在也比较发达,互联网上把这个信息一说一闹，我估计有可能对我们东方基金是一种毁灭性的打击,所以说这个后果到现在为止不太好预料，确实是不太好判断，到底他这个走媒体一炒，报纸上一登，对基金能产生多大的影响,是三分之一或者是一半或者有少量来赎回，因为我们现在总体基金公司占有的利润率是90％了,如果这只基金不存在,或许我们赖以生存的基础就有问题了，所以我感觉我对付勇这个事情表不了态，你现在让我划对勾来同意他走，我感觉我还做不到，但是我们做人做事呢不管对公司也好对个人也都要放心，我认为我们是不是在联合起来在议一下，我们来找付勇在谈一下，在什么情况下,来把这个事情做好，应为现在急于表这个态,我认为对公司对个人都不好，基金公司如果不好了，对我们所有的人包括我们的董事我们的高级领导者我们的经营者对我们公司的资产都没有好处，损失了名誉损失了资产，不管是民营也好还是民企也好，他毕竟都是资金来源这一块，损失以后对谁都不好交代,我感觉到我这个非常的表不了态，让我签他这个离职我还是表不了态.
　　安红军：就像刚才许总讲的，我和许总想的基本上都是一致的，付勇这个事情搞得心里也是很复杂的,现在付总这个事呀,外界全知道，这个沸沸扬扬众说纷纭,每次我见到券商的朋友,见到基金的朋友,人家都问我,这是怎么搞得呀,付勇这么好的人,你们都留不住，你们还玩啥玩呀，人家原话就是这样，付勇在东方基金，因为我是07年来的东方基金,一来的话就认识付勇了,到现在的话也将近3年了，我对付勇的印象也是，业绩没的说了，这个大家都看得到得,为人的话也是不声不响、不争不抢、比较低调,也很客气，虽说，外界这个圈里很小的，这个圈是很小的，外界大家这么一说,是吧，你说华夏的什么王家伟,华安的王国卫、尚志民，这个圈里大家这个一说都知道，人家对付勇评价很高的，人家说好你们不要我们要,是吧，很多证券公司都想挖过去,所以说是吧,你说来东方基金已经7年了,付勇应该是元老了，一直在这边坚持下来,你给人家的钱也不多呀，跟这个大牌的基金经理比是吧,给的钱真是不多,每年董事会我们都讨论薪酬吗，人家也没有怎么着，也都坚持下来了，那为什么要走呢，而且走的这么坚决，应为这个事情的话呢,外界影响非常不好,对我们东方基金的形象影响是非常不好的，当然具体的情况呢,我们也不太清楚，我本来最后想请李总把付勇走的情况也跟我们介绍一下,具体为什么走，作为我们内部的这个董事们，我们也不太清楚是什么原因，有的董事可能谈过，有的董事没有谈过，为什么他这么坚决呢,如果是机会多,人家7年之内有的是机会，早就走了，为什么要等到现在才走，我觉得这个事情我同意许总的看法，如果付勇走，对整个东方基金影响是非常大的，等于是现在发行基金差距很大，华夏刘文栋做这个基金经理和投资总监，华夏一天200亿，如果你没有什么明星的基金经理的话，两个星期三个星期你也就发几个亿这样的，你这个付勇还有点号召力，你要是再发新基金付勇当基金经理，还能在卖出一些去，如果没有了的话来个新人,或者是业内没有什么知名度的话，基金一发就更困难了,你东方基金本身就没有别的，所以这个事情我觉得，我根许总的意见是一样的,到时候看如果李总方便的话,也把这个原因也跟我们详细的介绍一下，为什么要走,对付勇的这个事情,我就说这么多.
　　邱建武：那我说一下,我对付勇也不是很了解，应为我们根据我们搞金融的他们比较熟悉，说这个人不错，今天在这里我拿过这个东西一下看，这个里面总是带着一下情绪，付勇看他这里面呢，一个是这个人从他这个辞职信里面看，你可以感觉到他这个心里头有着抑郁、有着痛苦,他也不知道他是为什么,因为他前面说了机遇，非常感谢我们公司，第二认为我走我对不起你们，第三个呢我现在不走不行，作为我们讲呢,我们搞企业的我们还在挖人才,我们在千方百计的在吸引人才，我们更深层次的问题啊我们还要看一下，我们搞企业的更深层次的介不住人家付勇非要走我们留不住，那么我们考虑两点，他走了以后谁能顶替这个位置，谁能把这个业绩继续下去,我们是不是有了一个比较合适的人选，第二就是为什么要走，我们是不是在管理上在别的方面存在问题，这个付勇在来个张勇过几年是不是也要走,应为90%的利润都在这，当然应为来了新人乐意换个地方,但是再换东方基金在目前整个市场中，我们能否经受的住，就是说我们现在在跟人家谈,人家还在乎不在乎，倾巢出动，究竟我们自己呀，包括董事会董事长还有领导班子，要考虑我们在经营企业的通知还要经营人才，我们在经营人才的同时，我们还要考虑我们存到那方面问题，不是一个人的问题,这是一个大环境的问题,按照我们原先的计划，我们要发多少亿多少亿，但是你再发多少亿，真是跟明星似的，真是没有明星在这里做这些事情，你出不去呀,所以说你看在近段时间以来，本人发现公司的发展路径与工作环境和本人的职业生涯规划越来越不相契合.没有说别的就说,就说这个环境和发展途径,发展途径有什么不契合呀，公司都是向大方向发展吧，再就是环境，你们怎么给人家气受了，是吧，怎么个情况呀，咱们讨论人家付勇，人家决心已下,人家就不留了，第二人家给单总写了一个从11月12日起人家解除合同了,当然这个是不是这样我不清楚，但是我不承担任何责任，但是我们也是对人才的一种珍惜，说以说你东方基金是一个公众的东西,人家付勇也是一个公众的人物,他的去留对我们影响很大，关键是我们这种环境，你可能是一个付勇走了,再来10个人比他的业绩好,可能在来15个人也不如他,所以说我们现在要谈论的是,究竟这件事发生的是他嫌钱少,还是我们发展途径，我们都是想大环境发展的，想法应该是一致的,究竟是为什么，这个就像许总说的要真是到那天大量赎回，我不知道总裁班子在这个方面有没有做准备，要是有这一天，这个东方基金不算大，我们的股东很整齐，就整整齐齐的那么几家，东北证券是大股东,你省长在这董事长是吧，你这几家是国企也还是民企也还就整整齐齐的这么几家，你说要增发咱就增发,你说要干什么咱们就干什么，你说还是看不起我们民企的，还是怎么着,怎么回事！我想更深层次的了解一下，这样才便于我们机制，这种机制形成应对下一步，今天你付勇走了，以后还会不会出现这种情况,我就先说这么多。
　　李维雄：你们三位独立董事。
　　黑学彦：你们大股东.
　　李维雄：单宇,树财授权你，你说说吧。
　　单宇：付总要走，说心里话我也很惋惜，付勇为什么要走，从我到公司来他就跟我谈这个事情，实际上不是说从10月份才开始谈，而是据我了解我没到公司之前，业内就有一些传说，无论是东北证券也好，东北证券的高管也好，还有东方基金董事长包括我，还有各位独立董事，都对挽留付勇使劲了一切的手段,但是我判断他决心已下了,这是问题的关键，咱们已经开了一次董事会把这个事情绝了一次，否决了,但是他还是很难留下，我们给他以前也开过一些条件，他也没有回应，那么我们就判断，去意已决，我们在研究怎么挽留他,能不能留住,即使我们今天通过一个不同意的决议，能不能让付总留下来，这是个问题。无论我单宇也好还是我代表杨总也还，都是诚心诚意希望付总能留下来，我就说这么多。
　　李维雄:好，独立董事，黑老，你年龄最大你说说吧。
　　黑学彦:其实我们独立董事的责任在公司 ,我们对我们散户的基金持有人负责，付勇这个小伙子呢，我还真没有单独和他说过话，每次开董事会他来，都是大家说他好,所以在看他的业绩确实是很好，来公司这么多年了,也一直是相安无事,现在突然提出要走，肯定还有一些更深层次的想法,因为咱们也没有跟她谈过,也不知道是什么情况，但是我分析很可能是跟大股东，和大股东新派来的单总呀可能有以下将不出来的看法,所以执意要走,应为肯定跟这些小股东没有什么矛盾,因为都在挽留他，这是一个在一个是不是因为他的待遇呀，这么多年了做的又不错，待遇是不是没有给予足够的奖励呀,别的地方是不是有更好的工作环境呀，更丰厚的回报，我分析就这么两个原因,跟小股东肯定是没有什么要有想法的话也不能说是矛盾,有想法的话就是跟小单呀或者是跟杨总呀或者是跟你们这个董事长呀，有这么一下说不出口的东西，当然我也不知大你们之间的工作做的怎么样,所以，这个不同意呢，想小单说的那样，是不同意了，他去意已定了，这个事情怎么办呀，我想这个事情单总也好大股东也好，就已经做好了他离开就不参与投资决策以及基金运作，你们已经做好了这个准备,就是说他一旦离开了可能在短时间内有一定影响，从长远看来你们可能也会把这个影响挽回来，或者是比在的时候做的更好，这都是属于说不准的事情，这只能是分析，要将是说对他走这个事情呢,我也是跟大家一样不同意，但是在不同意得情况下，大家包括股东和董事、独立董事都不同意的情况下，下一步应该怎么运作呢，这不就僵在这里了吗，这个章程里面和这个基金法里面公司法里面有没有个出入呢，所以这是个很实际的问题,有没有那种可能就是付勇的所有职务不对外公布，他还在这个公司，但是呢靠边站待遇照旧，业务的事情他就不参与了，就由单总安排的人来做，继续做来接替他的，做个半年三几个月，把这个影响消除了那个时候他在走，然后呢如果做的不好了，确实是我也认了觉得没有付勇不行，那就请他在重新，我觉得这是个折中的办法，但是这个办法呢对付勇的面子和公司大股东的面子承担一定风险，一旦市场不好，基金的这个操作上确实不好的话，小单那里肯定也有很大的压力，但是给他时间能不能消除，你付勇在这待遇一切都照旧不变也没有什么损失可能耽误他点机会,有没有这种可能,我这是提了一个折中的办法，要将同意不同意，我刚才说过了我也不同意，但是不同意咱们总要找出一个出路呀,再就是深层次的矛盾怎么来解决把它搞清楚，那就不能光靠,那就靠大股东和小股东,甚至在公司里找几个包括大股东小股东都认可的那么几个人，然后做一个把深层次的矛盾都摊开，摊开以后能看看能不能在找出解决的办法，因为你在这个董事会上也扯不清付勇说的那个对不对，因为那个争论起来没有理表的，所以只能是私下解决，再说远了的话呢，这个董事会开得伧俗呀我还有点想法,觉得怎么就这个几个议题就开个董事会，应为上次董事会开的咱们这次的董事会不应该是这个议题，你要是翻开上次董事会的话，应该是单总来了以后报告工作，公司的前景是讲这个的。
　　单宇:黑老,这个我做一下解释，实际上我来了之后我把未来三年的规划和明年的工作预算及计划作出了一个初稿，我的想法是这样的跟各位股东各位董事都分别沟通之后，然后形成这么一个统一的想法,然后再向各位报告，这东西实际上我们已经有了，只是有些还没有个董事沟通，沟通完之后我们在统一上会。
　　黑学彦:我在以前的董事会上,我曾经在杨总在的情况下，我曾经讲过我说你们大股东做事，一定要跟小股东多沟通多商量，我还举了例子我说我在银华基金当董事长的时候，我60多岁的人了，我在开会之前我肯定昼夜不停的到各个小股东那里去把会议内容要解决什么问题都跟人家通气了做好工作了，在会上肯定不会出差错了，我才开这个董事会，我提了这个建议后会上结束后杨总还把我叫到一个屋子里说黑总你说的对,下会我们一定改
　　单宇:黑老我就是落实你这个意见。
　　黑学彦：对,但是你应该实现跟这些小股东事先打个招呼
基金编辑
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1 楼：基金编辑 发表于：2011-02-21 18：09
单宇：我们已经事先打过招呼了
　　黑学彦：那就好了，一定要这样,当这个董事长的，其实都是想为了这个公司的大股东小股东好,谁也不是想在这个里面争权夺事,应为那个权力和责任都是联系的，我这个短时间内把这个权力争到了,多半年一年以后我业绩没有上去，我一样被动呀，所以都是为了公司业绩上去,所以我觉得你们这次董事会开得有点突然,起码和上次董事会没有一个衔接,作为大股东你们和小股东沟通的不够。
　　单宇：黑老，我们已经和小股东做好了沟通。
　　黑学彦：为什么大家到会上了又是不同意。你不同意了，要想出一个解决的办法呀,一旦 住了，董事会股东不同意付勇这个，那我下一步怎么办呢，像下象棋是的，不能看一步要看两步三步，你当领导的不得是这样的，打仗都是这样的，你突然就拿到会上了怎么办呀，还有我想你们这个大股东谁说了算，是杨总说了算呢还是宋总说了算呢，一定要在跟小股东进行沟通，还要沟通,把深层次的矛盾都说开，作为独立董事我看出来了跟我没有什么厉害关系，所以我可以把这些话在会上说开,他们有很多都是不好意思说的肯定是,我是倚老卖老，是这样，把他说开了,你们这个董事会开的很冒然.
　　李维雄:接受，单总黑老说的话你有没有补充的。
　　刘锋:这个事呢我是觉得，发生的时间到现在已经很长时间了，我觉得已经错过了解决这个问题的最好的时机。对于这件事我个人觉得对付勇作为一个个人来讲，我们作为一个单位来讲，我们这边的责任更大一点，我是觉得这种事情是非常重大的事情,不管他是作为个人来讲，我还不管他有多大的影响力,就他在东方基金所出的这个位置，东方精选负责管理投资的经理提出这么一个事来，我觉得董事会就应该召开，马上召开
　　许建军：当是打过若干个电话要召开这个会议,给安总也打过.
　　刘锋:这个会议一直没开。
　　许建军:我记得我给仝岩也专门打过电话.
　　刘锋:那么到今天来解决这个问题,那我觉得人家付勇解除这个劳动合同非常的明确，我觉得我们投票已经没有什么意义了,这个劳动合同已经自行解除了,因为你一直没有答复人家，所以从法律关系上来讲人家已经没事了,人家可以走人了,该干什么干什么了,所以我们现在工作，是自己给自己在弄这个事，所以今天开这个会，说真的我觉得最重要的人,协调了半天，我从年前就侯着要什么时候开，我回加拿大之前我就一直在等一直在等，也是没开了，据说是大股东有问题还是怎么着,那么今天总算来开这个会，大股东又没有出现，不知道他到底是什么意见，啥事，你们刚才几个董事股东的意见我都非常赞同，我们只能说“yes”或“no”，关键问题不在“yes"或“no”，我们已经说过“no”了，而且是一致否决,在这个问题上我们所有的董事，非常一致的，但是“no”了之后有没有方案，对吧，刚才黑老提的很好,付勇走我们要做评估呀，这是一个很大的风险,如果我们要留付勇有什么办法，我们采取了那些措施，是给人家涨钱还是。。。..人家好像不是这个问题，没说清楚对不对,不是钱的问题。这个问题我们还没有搞的太清楚
　　黑学彦：他自己说辞职的那个东西很隐晦，很客气
　　刘锋：对,为什么这个时候说,以前干了这么多，工作7年了，我们很疑惑。
　　黑学彦：你们那个股东跟他谈过的可能知道。
　　刘锋：人家很谦虚呀，人家到这个份上了人家不想太多说,我作为独立董事来讲不能给人家任何承诺，人家也不想听了，为什么我刚才说已经错过了最好的时机，那人家留下,我们要重新雇佣人家，如果人家走对我们会造成什么样的伤害，我们要做一个评估，如果走了我们采取的措施有哪些，重新雇一个人在市场上，以什么样的价钱雇，有没有候选人，这个人怎么回事，我们有没有一两套的方案，拿到董事会我们可以做一些评估，如果好要留这个人,我们有哪些措施、有哪些举措,证监会对这个东西怎么看，各个股东对这个东西怎么看，我觉得我们独立董事才能..。。。因为我们的立场很明确我们到这里开，是应为各个股东董事看得起，我们是有一个独立的身份，最主要的是不要对市场造成影响，而且要维护基金持有人的利益，我们刚才说了过了这个事情本身已经在市场上造成了一些影响，现在还在我们的基民们反映不是很大，但是后果很。..。。我们评没评估过这种后果,我们应该做做这种事情，有没有方案，如果没有方案我们就这么同意了，能怎么办不同意能怎么办，通过上次董事会通讯表决的方式否决后怎么着了，有没有下一步，重大的人事问题,弄不好可能会对这个公司是一个致命的打击，会牵扯到我们在座的所有人,
　　许建军：现在评估怎么评估,李总知道怎么评估，。
　　刘锋：那我们现在得做
　　许建军:刚才安总说了，这个圈内的人肯定都知道
　　安红军：都知道
　　许建军：我认为肯定对其他的会造成一些影响,造成成的影响，当然最后打的媒体没出来，会不会出现在一些赎回等等方面.
　　单宇:最近一个月都是净申购
　　安红军：我觉得这个要做预案，现在都是圈里在说,股民们基民们都不知道,怕哪天二十一世纪登出一版来，大家就都知道了,肯定会有反应，这个差距太大了，这个连我丈母娘都知道买那个基金经理，70岁的人都知道,一换一个基金经理肯定也都知道.
　　宋冬林：刚才我们三位独立董事也都说了,我的态度也很明确,也投了反对票，我看了他那个劳动合同，他的去意已决，我说两件事，一是刘锋说要做评估,如果出现了 ,要有若干个影响,我觉得这个事情是我们下一步该起草的事情,在一个就是你给他投“yes"“no”已经没有意义了，最终我们投一个“no"就是我们心中能宽慰一些,我们对不起公司赋予我们的这个权力。我也和单总讲过他在你这个小公司干了7年对你公司的核心价值是由影响的，这个谁都不能证明，在基金行业我们看的是经验，你说这个人比他还厉害,我没看到基民也没看到，这都是有的人你们下次再市场选的人，那是以后的事情,我们看就看原来的事情，我觉得公司应该对这个事情重视起来，他要是干个三四年四五年跳槽，大家都能认可,应为这种情况基金行业都是一样的,大家不觉的这个是问题，但是他是个问题呀，一个小公司做了7年突然走这个对公司刚才刘锋说的是对的，那么我们现在做的投票已经没有意义了，我们跟他谈东方精选有了一个才是东方精选，你有了东方精选才是你，不管你做什么你的产品适合你的人联系在一起的，你离开你的产品,我给你比东方基金大10倍的平台，那不是你付勇了，我是应为你电影认识你这个明星的，而不是因为明星才认识你这个电影的，
　　刘锋：如果当时你不在东方基金当经理，你可以到别的地方去。
　　宋冬林：那没问题
　　刘锋：可能到不了今天的这个水平。
　　宋冬林：我跟她说这个在打动不了他，说明他去意已定这个时候在商量他走与不走已经没有意义了，
　　刘锋:我跟他说了，你觉得有什么问题我们可以解决，帮助你能改变想法，人家说的很隐晦，他说我们公司治理肯能有些问题，他说有些问题包括我们都解决到不了，我说这个是两回事,你可以提出你的一些条件和看法，我们去做努力，毛主席死了都没事,地球少了谁都能照样转，但是什么事情都要有了说法,不管是损失也好,还是分析也好都要有准备,如果没有处理好的话，我是从心底里有这种担心,他也是系统性的.
　　宋冬林：其实就是那么两件事,一件事有没有余地，有要尽最大的努力，我们好对外界有个交代,在一个如果要走,谁来接替他要想好，明天要过日子,不能说他走了就不过日子了,第三是，黑老说的走了我们要有紧迫感，哪些董事阻碍了这样的人才成长，我们讲的制度深层化，只有解决了这个，那么他执意要走，来了新人我们才能留的住,如果不解决在来比他高的，我们依然留不住他，钞票不能解决一切了,他已经成为一总符号了,应为已经足够他花了，前些年我们就已经提出来要公司治理，我们作为独立董事最关心的还是公司治理，第二位的是业绩,股东可能关心的是业绩然后是公司制度，公司治理是对公司长治久安的最有效解决办法，这个问题不解决下面还会出现另一波。
　　李维雄：单宇，你有什么说的！谢谢各位董事所说的, ，分析一下付勇走的原因，安总机针见血的 ，作为公司董事我要向各位董事交代交代, ，付勇是2001年付勇同志自2002年1月进入东方基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）筹备组工作至今，先后担任公司筹备组成员及投资总监助理、发展规划部经理、总经理助理等职务，并分别于2006年1月起担任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理；2007年2月起担任公司副总经理、投资决策委员会主任委员,全面负责公司投资、研究、交易、机构理财、金融工作等部门工作。同时，2009年起付勇同志还担任了中国证券业协会证券从业资格考试命题专家、中国证券业协会基金经理证券投资考试命题专家.公司成立初期,付勇同志为公司股东的引进特别是公司的制度建立，发展规划等工作做出了很大贡献。担任公司副总经理及基金经理后，付勇同志对公司的发展更是发挥了不可替代的作用,其管理的东方精选基金2007年度汇报率168.83%（排名第二）、2009年度汇报率100。81％（第二名），自基金正式运作(2006年4月1日)至2009年底汇报率360.18%(排名第三），基金规模从成立时的3个多亿发展到最高160亿(目前仍维持在80—90亿）。付勇通知也因此获得“中国十大明星基金经理”(和讯网）、“金牌基金和金牌基金经理双年奖”(《国际金融报》）的等荣誉称号。在付勇同志的努力下,东方精选基金荣获“2007年度金牛基金”(《中国证券报》）、“2007年度中国明星基金"（《证券时报》）、“2007年百姓最喜爱的十大股票基金”(《新民晚报》东方财富网）、“2007年top钻石基金之新”(《基金观察》）、“中国最佳股票型基金"（《福布斯》2009中国基金排行榜)，公司也分别获得“2008亿万网民心目中最具潜力的基金公司"(百度）、“最具慧眼奖(2008)”（《新财富》）等奖项.这些成绩的取得，极大地提高了公司的品牌影响力。由于付勇同志管理的东方精选基金业绩突出在2007年分析时规模大幅增加，公司当年实现净利润3000多万元，使公司的发展步入良性循环，给基金持有人、股东创造了价值，为公司在2009年业绩在创新高，付勇通知倾注了全部心血，东方精选对公司和股民贡献超过80％。付勇同志在公司工作期间没有受到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚，同时，付勇同志具有丰富的投资和管理经验，工作勤勉尽责、廉洁自律，具有极强的职业精神和职业道德，具备较强的沟通、协调能力,并取得了很好的工作业绩，是行业内不可多得的投资人才，为公司的成立与发展做出了非常大的贡献.我觉得作为我作为公司董事长,可以代表诸位董事对付勇对东方基金公司基金持有人，股东和公司做出的努力和贡献表示衷心的感谢.第二一项就是邱总和安总关心的问题我想做一些解释，刚才黑老也说点单宇同志做些解释，我就付勇同志辞职向各位董事做一个回报6首先说一下单宇同志,单宇同志是在去年的月7日，二届七次会议通过单宇出任公司总经理,期间报给材料等等,这期间公司正在报给一只基金,东北证券的总经理杨树财给我打电话单宇能不能等公司那只基金发完之后再到岗,我说可以，这样单宇在6月22日由东北证券的矫省长送到东方基金来,单宇到东方基金是上午来的，在当天我主持了一个临时班子会，在家的班子成员都出了本次会议，首先说说我的想法，然后所有班子成员都表了一个态度,我的态度很明确大股东让单宇来，公司的班子一定要团结起来,我肯定会全力以赴支持单宇同志的工作希望班子成员携手支持单宇工作,但是所有参加班子会议的成员都表示了非常明确的态度，这些人都在全力以赴支持单宇工作包括付勇,当天闭市之后公司召开了中层以上班子会，在这个会议上，我介绍了单宇的情况,我也表一个态度，从那天全部单宇正式履行公司总经理的职务,所有报送的文件先请单宇阅后报送,需要对外签发的由我来签发，那个时候我是代理公司的总经理,这是第二一条，第三中层会开完了之后，紧接着开了一个全体员工大会，就在这屋，所有在家的员工都参加了,我发表了一个简短的讲话，单宇同志发表了一个简短的讲话，都表示有决心有信心带领这个团队把公司的事情做好，这是我说单宇同志来，单宇同志经中国证监会核准是8月13日,公司公告可能晚了两天,期间我带领单宇拜访了中国证监会基金部的领导,也拜访我我们的托管行,公司是9月14日完成了整个的变更，至于付勇提出走的问题是有几件事情我根各位董事通报一下,起因的第一件事情就是9月4日公司领导分工调整,我是在公司oa系统上看到这个东西，开这个会的时候付勇正在出差，单宇和付勇在电话中进行过沟通，付勇觉得这么重大的事情应该履行现场会,班子分工吗，对公司是最重要的一件事,这个班子分工的过程我根各位董事说我也不知道，付勇回来就跟我谈起这件事,我根付勇讲这件事情不要紧应为单宇之前没有做过总经理，刚做总经理大家一定要原谅他，你们有什么意见或建议直接找单宇同志沟通，这件事情我也和公司的督察长做过正面的沟通，这是第一件事情，第二件事情，导火索,9月16日公司在上午的11点左右通知要召开一个紧急的班子会，研究一个人,在这个人来之前,单宇同志跟我说过，要充实一下投研的力量,我说你们商量好了就可以进,商量不好了说服大家就可以进，但是后来这个人在协调中，协调的过程我不知道,会议中负责分管投研的副总经理提出了很多异议，但是这个文件是什么时候发的呢,是当天的11点43发的这个文，这个文发完之后，付勇就找我了付勇提出了三点，一觉得提议戴春平为公司投资委员会副委员不妥，理由是他不是东方基金的正式员工，他是否能为现有的东方基金持有人提供服务感到异议，二公司任命这么重要一个人物，应该通过调研充分履行公司程序，付勇要求看一下戴春平的简历，无法提供。
基金编辑
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2 楼：基金编辑 发表于：2011—02-21 18:09
刘锋：这个问题他今天跟我提到过
　　李维雄:这个事情出来以后，我找过单宇和督察长，我觉得有问题，这个人不是公司的员工，怎么能做投委会的副委员,任命这个人不应该以公司的文件发文，你总办会研究的人员，应该总办会发文,公司研究决定我李维雄是要知道的，我是公司的法人代表我不知道,我觉得这是不妥的，第三一条我鉴于戴春平以前是某一个基金管理公司的基金经理，按照现行的法律法规,他必须辞职3个月后公司才能研究进行聘任，违规问题这个文件需要收回,但是单宇同志表示他是公司的总经理，这个文件不能收回，后来中国证监会北京监管局就有关这个文件的问题找过公司有关当事人交流情况，怎么交流的我不知道。
　　单宇：董事长我打断一下，不是就文件交流,是就这件事交流.
　　李维雄:就这件事情也行，这件事情出来之后，付勇正式向我提出我不干了,第一次真正口头提出来,就是9月16日，我做了付勇非常多的工作,我就从现在开始做付勇的工作，我也建议单宇同志跟付勇同志好好交流消除这个隔阂,为了东方基金的事业你刚来,我也跟单宇同志交流的很明确,你刚来付勇就提出辞职,对你来说也不好，我确实做了付勇同志很多的工作，付勇表示可以看一看，但是又出了一件事情，增加了付勇要离开的决心，那就是9月28日，不知道什么缘故公司oa系统的所有资料全部没了，因为公司的资料包括公司的制度,公司法的文件对外公开的信息，监管部门的法律法规,整个公司是通过oa系统来运转的，全部没有了，这个事情我也找单宇谈过,不止一次.
　　刘锋：这没有备份吗？
　　单宇:有
　　李维雄：不是备份,我那个公司的制度是要让公司的员工看到，我李维雄查个资料要去公司的电脑房查资料,那我这叫什么公司呀!
　　单宇：各位董事我解释一下,公司资料是做了分别存档的
　　刘锋：今天付勇也提到这个问题了，刚才李总提到的这两个问题，都提到了.
　　李维雄：大家可以看看,其他部门我不知道，东北证券从成立到现在所有的文件都在，从有限责任公司到现在的股份有限公司，这是公司的历史呀,
　　刘锋:这是档案呀，等于把档案馆烧了。
　　李维雄：所以付勇就坚决提出来要走了,这个时候还没有提出来要走了,我根单宇说了一定要做付勇的工作，我也跟东北证券的大股东说了，但是他们跟付勇通知的这个交流一直不好，导致付勇正式写出辞职，觉得公司没有诚意，然后公司oa系统部分恢复，是我在找了单宇同志吕日同志多次的情况下，于11月9日恢复，部分恢复不是全部恢复,还有一件事让付勇觉得他呆在这里更有问题了，就是在6月7日公司董事会对仝岩一个安排的决议，临时会议，对仝岩体检解约,董事会要求，董事会定了两件大事吗，一个事情单宇同志向董事会做述职，一个就是仝岩这个问题尽快解决，所以左后就商量了一下,仝岩这个问题解决的话呢，在她资格的问题上需要提供一个函，第一北京市金融局，这个函那天单宇同志不在,是我安排组织的这个函件，这个文件我也带来了，是我改的我签发的,这个文是向中国证监会基金监管部说明仝岩同志具备3年以上金融领域从业资格的请示,这个文件发完了之后,北京市金融监管局确实是给中国证监会基金部发了一个回函，但是经办这个请示的两位当事人，这是10月20日，我当时正在东北证券参加东北证券的董事会，公司研究单宇主持的研究其中也给付勇同志打了一个电话，说有个人严重违背公司的规章制度,我们要处理,付勇同志说你说违背公司制度你就处理吧,但是这个劳动制度是什么呢，就是我签发的这个文件，我根单宇同志那天打了一个电话，这个问题我是经手人，要处理应该处理我，不应该处理当事人，这个问题还涉及到了一个深层次的法律问题，这个董事长签完的文件要由我总经理签完字后才能签发,我这个问题也让公司的督察长查阅了公司的文件，没有表述,我也咨询了律师，律师说我是公司的法人代表，我应该承担最终的法律责任，这个文如果签的有问题，我去承担责任，把我的两个当事人要处理,就是上周吧一个同事找我来，说公司还有没有道理,公司给我发一个函说我严重违背了公司的规章制度,违背了那一条规章制度，不做说明，要求解除劳动合同，他觉得他受委屈,他要找有关部门来说清楚，我想公司董事们说我董事长签发这个文件还有没有效应，文件究竟怎么签署，鉴于这个我建议把公司董事会议事规则、董事会议事规则、监事会的议事规则和公司管理层的议事规则细化,有就从今天开始，没有就去细化。下次董事会征