证券业机构绩效考核评价指标.doc

附件2
证券业机构绩效考核评价指标
指标分类
指标名称
评价内容
评价标准
权重
数据来源
适用对象
对地方经济发展的贡献(权重70％）
客户资产总额 （或客户保证金总额）
客户资产总额相对指数=本公司客户资产总额/考评范围内各公司最高客户资产总额
评价得分=客户资产总额相对指数×100
10%
证券业协会
注册地 在山东的 证券公司 或注册地 不在山东 的证券公司分公司
股票首发主承销家数
股票首发主承销家数相对指数=本公司股票主承销家数/考评范围内各公司该项指标最高值
评价得分=股票首发主承销家数相对指数×100
5%
公司
股票及债券 承销总金额
股票及债券承销金额相对指数=本公司股票及债券承销金额/考评范围内各公司该项指标最高值
评价得分=股票及债券承销金额相对指数×100
5％
新三板、区域性股权交易市场挂牌家数
新三板、区域性股权交易市场挂牌家数相对指数=本公司新三板、区域性股权交易市场挂牌家数/考评范围内各公司该项指标最高值
评价得分=新三板、区域性股权交易市场挂牌家数相对指数×100
5%
全国股转系统、齐鲁股交中心
交易总金额
股票和基金交易总金额相对指数=本公司交易总金额/考评范围内各公司该项指标最高值
评价得分=股票和基金交易总金额相对指数×100
10％
证券交易所
创新业务
证券监管部门及其他相关部门批准开展的创新业务
每获得一项业务资格加3分

证监会
新增就业人数情况
就业人数相对指数=本公司就业人数/考评范围内各公司最高就业人数
评价得分=就业人数相对指数×100
15%
公司
新增就业人数相对指数=本公司新增就业人数/考评范围内各公司新增就业人数最高值
评价得分=新增就业人数相对指数×100
对地方经济发展的贡献(权重70%)
缴纳地方税收情况
缴纳地方税收相对指数=本公司本年度实际纳税额/考评范围内各公司当年实际纳税总额最高值
评价得分=地方税收相对指数×100
15％
税务部门或公司
注册地 在山东的 证券公司 或注册地 不在山东 的证券公司分公司
贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况
贯彻全省重大发展战略和重要决策部署情况
根据各机构服务全省重大发展战略和重要决策部署情况按照百分制给予分数
5％
公司
经营发展情况指标 （权重30％）
总资产情况
总资产相对指数=本公司总资产/考评范围内各公司总资产最高值
评价得分=总资产相对指数×100
7%
公司
净资本情况
净资本相对指数=本公司净资本/考评范围内各公司净资本最高值
评价得分=净资本相对指数×100
8％
营业收入增长情况
营业收入增长率相对指数=本公司营业收入增长率/考评范围内各公司营业收入增长率最高值
评价得分=营业收入增长率相对指数×100
8%
净利润增长情况
净利润增长率相对指数=本公司净利润增长率/考评范围内各公司净利润增长率最高值
评价得分=净利润增长率相对指数×100
7％
公司
风险评价指标
监管措施决定书
每次根据监管部门意见扣1—5分

证监局
立案稽查
每次根据监管部门意见扣10分

备注：若公司营业收入增长率和净利润增长率为负值，该项指标得分为零。

证券业机构绩效考核评价指标解释
一、对地方经济发展的贡献情况
1、客户资产总额相对指数
客户资产总额相对指数=本公司客户资产总额/考评范围内各公司最高客户资产总额
2、股票首发主承销家数相对指数
股票首发主承销家数相对指数=本公司股票主承销家数/考评范围内各公司该项指标最高值
3、股票及债券承销金额相对指数
股票及债券承销金额相对指数=本公司股票及债券承销金额/考评范围内各公司该项指标最高值
4、新三板、区域性股权交易市场挂牌相对指数
新三板市场：是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台,即在全国中小企业股份转让系统挂牌。
区域性股权交易市场：是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。
新三板、区域性股权交易市场挂牌相对指数=本公司承销新三板、区域性股权交易市场挂牌企业家数/考评范围内各公司该项指标最高值
5、交易总金额相对指数
交易总金额相对指数=本公司交易总金额/考评范围内各公司该项指标最高值
6、创新业务相对指数
创新业务：是指证券监管部门及其他相关部门批准开展的创新业务，主要包括融资融券、直投、股指期货等。
融资融券：是指证券公司向投资者出借资金供其买入证券，或出借证券工期卖出的经营活动。
直投:是指对非公开发行公司的股权进行投资。
股指期货：指以股价指数为标的物的标准化期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖，到期后通过现金结算差价来进行交割。
此项为加分因素，每获得一项由证监会认可的创新业务资格，加3分。
7、就业及新增就业人数相对指数
就业人数相对指数=本公司就业人数/考评范围内各公司就业人数最高值
新增就业人数相对指数=本公司新增就业人数/考评范围内各公司新增就业人数最高值
8、缴纳地方税收相对指数
缴纳地方税收相对指数=本公司当年实际纳税总额/考评范围内各公司当年实际纳税总额最高值
9、贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况指标
此项为定性评分，根据各机构贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况按照百分制打分.
二、经营发展情况
1、总资产相对指数
总资产相对指数=本公司总资产/考评范围内各公司总资产最高值
2、净资本相对指数
净资本相对指数=本公司净资本/考评范围内各公司净资本最高值
3、营业收入增长率相对指数
营业收入增长率相对指数=本公司营业收入增长率/考评范围内各公司营业收入增长率最高值
4、净利润增长率相对指数
净利润增长率相对指数=本公司净利润增长率/考评范围内各公司净利润增长率最高值
三、金融风险管理情况
此项为扣分因素，根据山东证监局等监管部门出具的监管措施决定书和立案稽查次数进行扣分。