煤矿风险预控管理制度要点.doc

安全风险预控管理制度
一、编制目的
为进一步规范风电场安全管理工作,提高风电场设备安全管理水平，加强管理和个体防护等措施，全面体现预防为主的思想,实现对风险的超前控制,以预防事故的发生，结合风电场实际，特制定本制度.
二、适用范围
本制度适用于设备的风险预控管理。
三、引用标准
3.1 《电气安全术语》GB/T 4776
3.2 《国家电气设备安全技术规范》GB 19517—2004
3.3 《电气设备的安全风险评估和风险降低》GB/T 22696-2008
3。5 《安全生产管理制度汇编》（国华河北分公司2011版）
四、风险预控管理
风电场应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源存在的风险及可能产生的后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
1、危险源辨识、风险评估
风电场应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保:
（1)、危险源辨识前要进行相关知识的培训；
(2）、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
（3）、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档：
（4）、危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
（5）、对辨识出的危险源进行分级分类;
（6）、危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
（7）、采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；
（8）、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时,能及时进行危险源辨识和风险评估；
（9）、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
2、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求:
（1）风险管理对象的提炼要具体、明确,一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;
（2）针对风险管理对象风电场应制定相应的管理标准和措施并形成程序；
（3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
(5）风电场应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善.
3、危险源监测
风电场应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态.并确保：
（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；
（2）危险源监测设备灵敏、可靠；
（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
4、风险预警
风电场应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制.风险预警应:
（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
（2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时.
5、风险控制
风电场应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制.并符合：
(1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;
(1)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；
(2）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；
（3）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；
（4）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
6、信息与沟通
风电场应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息,并可相互沟通、告知，风电场应确保:
（1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；
（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;
（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；
（4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
7、风险财政管理
风电场应实施风险财政管理,以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应:
（1）建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;
（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;
(3）按照国家规定，对员工进行投保；
（4）有风电投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料.
8、工余安全健康管理
风电场应了解和掌握员工工余安全健康状况,对员工工余安全健康进行管理，并应：
（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；
（2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；
（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故,并形成制度。
五、保障管理
风电场应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障风电场安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
1、组织保障
风电场应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作,组织机构应:
（1）职责明确、分工合理,负责风险管理全过程；
（2)由不同层次的有代表性的人员组成。
风电场安全风险预控管理的最终责任由风电场最高管理者承担。
风电场管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
2、制度保障
风电场应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保:
（1）各项规章制度贯彻到全体员工；
(2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
风电场应建立并保持程序,以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;
（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况,并形成评价报告；
(3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；
（4）资料齐全完善，有目录清单。
风电场应建立并保持程序,以规范体系文件、记录的管理,保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：
（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；
（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;
（3）作废文件有标识，销毁文件有记录,无在用的无效、失效文件；
（4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;
(5)记录保存和管理应便于查阅,避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
3、安全文化保障
风电场应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
（1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；
（2)以实现员工自我管理为目标；
（3）全员、全过程、全方位地贯穿于风电场的各项管理。
六、人员不安全行为管理
风电场应建立并保持人员不安全行为控制程序,对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
1、人员准入管理
风电场应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应:
（1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;
（2）明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。
2、人员不安全行为识别与梳理
风电场应在危险源辨识的基础上,对识别出的人员不安全行为进行梳理,总结分析不安全行为的发生规律,为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：
（1）全面、具体、准确、有针对性；
(2）按照风险等级进行分类。
3、员工岗位规范
在人员不安全行为识别与梳理的基础上，风电场应制订员工岗位规范，岗位规范应：
（1）种类齐全；
(2）明确各岗位工作任务;
（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具;
（4)明确各岗位安全管理职责；
(5)明确各岗位安全行为标准；
（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。
4、不安全行为控制措施制定
风电场应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：
（1）结合风电自身的特点和员工不安全行为特征；
（2）涵盖影响风电人员不安全行为的各类因素；
（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。
5、员工培训教育
风电场应建立员工培训教育机制,以提高员工安全知识、意识和技能,员工培训教育应：
（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；
(2）有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；
(3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；
（5）每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》；
（6)每年末根据上述两个报告,编制下年度培训计划，并以文件形式下发;
（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；
（8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；
(9）建立员工培训信息档案；
(10）每次培训结束,形成单项《培训绩效评估报告》；
（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书;
(12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;
(13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；
（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
6、员工行为监督
风电场应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制,并应：
（1）确定监督机构,配备相应的管理、监督、考核人员；
（2）明确监督范围、方式、频次；
（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划.
7、员工档案
风电场应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：
(1)所有在岗员工的档案齐全；
（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括:姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录)；
（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
七、生产系统安全要素管理
1、风电机管理
风电场应建立并实施风电机检修、维护管理程序，消除和控制作业中的危险源,且符合下列要求：
（1）天气情况应符合检修维护要求；
(2）与主控联系确认故障性质及历史档案；
（3)检修维护人员身体状况良好，个人防护用品佩戴齐全；
（4）检修维护中选用合适的工具;
（5）检修维护前对检修部位进行危险评估；
（6）确保风电机周围无人或物，防止高空坠物。
2、变电站管理
风电场应建立并保持变电站控制程序，确保变电站发生异常情况时，及时采取预控措施，以保障变电站的正常运行，并确保：
(1）检修相关规程制度齐全；
（2）设备资料齐全；
(3)严格规范设备巡视制度；
（4）对运行人员进行相关知识培训。
八、综合管理
风电场应规范风电场准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使风电场风险预控管理体系覆盖风电场安全管理的全过程和全方位。
1、风电场准入管理
风电场在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，风电场设计应：
（1）符合国家、行业有关标准、规定和要求;
（2）委托有资质的设计单位进行设计。
（3）符合国家相关技术标准规范；
（4）确保风电场安全、环保设施严格遵守“三同时"原则；
（5)确保施工建设单位具备施工建设资质;
（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录.
2、应急与事故管理
风电场应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力,保证职工安全健康和生命安全,最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
风电场应建立完善应急管理体系，并应：
（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求,编制有针对性和可操作性的《应急预案》;
（2）严格按程序对预案进行审批,并每年至少进行一次修订；
（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；
（4）确保风电场保安体系完备，通讯报警系统有效,所有人员熟悉事故汇报程序;
（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；
（6）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台.
（7）每一班组至少任命1名经过培训的专（兼）职安全员，安全员名单要在本单位张贴、公布；
（8）每年至少有10%的员工接受急救培训;
（9)所有重点作业场所应配置急救箱,急救箱应放置在合适的位置并进行标识；
（10）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；
（11）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；
（12）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。
风电场应规范事故管理,作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：
（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;
（2）事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料,并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；
（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后,形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；
（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；
（5）定期对事故进行回顾,以强化风险意识与预控能力。
3、消防管理
风电场应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
各风电场应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保:
（1）依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符；
（2）消防器材放置处有反光功能的标志牌,放置位置不得它用；
（3）消防器材设在明显、便于取用的地点,周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;
（4）消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求;
（5)有消防设施分布图和消防器材明细表；
（6）对所有的消防器材进行编号；
（7）建立了消防设施定期检查制度;
(8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护;
(9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；
（10）有《消防设施维护和保养制度》；
(11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。
风电场应定期组织进行消防演练,并应：
（1）制定《年度消防演习计划》，并按计划实施；
（2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；
(3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。
风电场应定期向员工宣传消防知识，并应：
（1）利用多种形式进行消防安全宣传；
（2）定期对员工进行消防知识培训；
（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
4、职业健康管理
风电场应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
风电场应为员工创造安全、健康的作业环境,并应确保:
（1）作业人员周围环境（温度、噪声、尘埃等)满足健康要求；
(2）各作业环境及餐饮、运动等公共场所卫生符合国家相关标准;
（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；
风电场应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应:
(1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合国家或行业规定；
（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；
（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》;
(4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；
（5）对发现患有职业病的员工,立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置；
(6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；
（7)定期对员工进行健康宣传、培训。
5、环境保护管理
风电场应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持风电场环境良好.环境保护应：
（1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;
（2）规范风电场废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；
（3）确保风电场噪声防护完善,对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；
6、登高作业管理
风电场应建立登高作业管理制度,并符合下列要求：
(1）登高或高空作业防护设施符合国家及行业标准;
(2）高空作业人员经过培训,并持证上岗。
7、标识标志管理
风电场应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；
（2）工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看;
(3）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;
8、施工单位管理
风电场应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故,并应:
（1）制订施工单位管理制度和办法;
（2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质;
（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保,并实行风险抵押;
（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；
（5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;
（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度,并有针对具体项目的作业规程；
（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后,持证上岗；
（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。
风电场应对施工单位现场施工进行安全监督和管理,并应：
（1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；
(2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业;
（3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;
(4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。
九、检查、审核与评审
1、 检查
风电场应制定反映全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：
(1）涵盖并满足本规范的要求;
（2）结合风电自身特点;
（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；
风电场应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：
（1）系统、全面；
（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；
（3）记录真实、准确、可追溯；
风电场应对检查发现的不符合项：
（1）分析其产生的原因；
（2)按照不符合的处理程序予以纠正；
（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。
2、审核
风电场应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足风电场的方针和目标.体系审核应：
（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；
(2）由能够胜任审核工作的人员进行；
（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;
（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;
（5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排,以确保各项建议的有效落实；
(6)如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。
3、管理评审
风电场应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应:
（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；
（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；
（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；
（4）将评审结果形成文件。