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ICS03.080CCS A 1635福建省地方标准DB35/T 20692022技术转移机构评价准则Evaluation criteria for technology transfer organization2022-10-27 发布2023-01-27 实施福建省市场监督管理局发 布DB35/T 20692022I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14评价原则.25机构类型.26评价指标.27评价方法.48评价结果应用.49持续改进.5附录 A（资料性）技术转移机构年度报表.6附录 B（规范性）技术转移机构评价指标体系.7附录 C（资料性）二级指标取值范围及变换值（Ki）.9附录 D（资料性）评价等级.14参考文献.15DB35/T 20692022II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由福建海峡技术转移中心提出。本文件由福建省科学技术厅归口。本文件起草单位：福建海峡技术转移中心、福建省标准化研究院。本文件主要起草人：陈桂云、李坚义、曾金埕、李嘉亮、刘淑金、兰春伟、兰良程、陈亭、王荃、陈丽辉、文芳、颜燕红、郑玲燕、郭睿婷、涂金馥、苏金楼。DB35/T 20692022III引言2021年10月，中共中央、国务院印发了国家标准化发展纲要，提出要推动标准化与科技创新互动发展，健全科技成果转化为标准的机制，完善科技成果转化为标准的评价机制和服务体系。技术转移机构是科技成果和市场有机结合的重要桥梁，是推进科技成果转移转化的重要生力军，是技术创新体系的重要组成部分。技术转移机构的服务水平和能力直接影响科技成果转移转化的质效。为推进技术转移机构的建设和发展，便于省市县各级政府管理部门规范对技术转移机构的评价和管理，特编制本文件。本文件规定了技术转移机构评价原则、评价指标、评价办法和评价结果应用及持续改进，旨在通过科学评价，引导和帮助技术转移服务机构明确功能定位，强化能力建设，提高服务绩效，推进专业化、规模化和规范化发展，促进科技成果转移转化，活跃技术市场，优化创新生态，为推进经济社会高质量创新发展发挥示范带动作用。本文件适用于对各类技术转移机构的评价，包括对从事技术转移服务的具有法人资格的企业、事业单位和社会团体等机构的评价，亦可用于对高校、科研院所或企业等法人单位的内设非法人技术转移机构的评价。DB35/T 206920221技术转移机构评价准则1范围本文件规定了技术转移机构评价的评价原则、机构类型、评价指标、评价方法、评价结果应用及持续改进。本文件适用于各类技术转移机构的第三方评价；机构自评及第二方评价可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 346702017技术转移服务规范3术语和定义GB/T 346702017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1技术转移technology transfer制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程。注：技术转移的内容包括科学知识、技术成果、科技信息和科技能力等。来源：GB/T 346702017，定义3.13.2技术转移服务technology transfer service为实现技术转移提供的各类服务。注：技术转移服务的类型通常包括但不限于技术开发服务、技术转让服务、技术许可服务、技术信息服务、技术咨询服务、技术评价服务、概念验证、技术集成与中试服务、技术产权交易服务、技术投融资服务、信息网络平台服务等。来源：GB/T 346702017，定义3.2，有修改3.3技术转移机构technology transfer organization为实现和加速技术转移过程提供技术转移服务的机构。注：包括具有独立法人资格的机构、企事业单位的内设机构或其它形式的分支机构。3.4技术转移从业人员technology transfer practitioner为实现和加速技术转移过程提供技术转移服务的人员。注：包括技术经纪人、技术经理人及其他从事技术转移服务的人员。DB35/T 2069202223.5技术转移机构评价evaluation for technology transfer organization按照规定的原则、标准和程序，运用科学、可行的方法，对技术转移机构的能力和业绩进行综合评价的行为。4评价原则4.1引导性原则应有利于技术转移机构完善管理机制、拓展服务功能、提高服务能力、培养服务人才，引导和带动技术转移机构向专业化、规模化和规范化方向发展，构建和完善技术转移体系。4.2科学性原则应科学分类，准确反映不同类型技术转移机构的实际情况，指标全面，权重合理，范围明确，既能系统地、科学地反映技术转移机构的运营状况，又能促进其自身发展。4.3可操作性原则应设立若干一级指标和二级指标，定量与定性相结合，计算方法科学，指标清晰，操作简单。5机构类型5.1概述本文件依据不同技术转移机构的功能定位和工作内容分成两类来建立相应的评价指标，即交易类机构和平台类机构。5.2交易类技术转移机构以促成技术交易为主要任务，提供专业化技术转移服务的机构。服务内容包括但不限于技术经纪、技术集成与经营、概念验证、技术价值评估、技术交易撮合、技术投融资等。5.3平台类技术转移机构以搭建服务平台为主要任务，提供公益性技术转移服务的机构。服务内容包括但不限于科技成果展示推介、项目挂牌交易、技术交流推广，资讯分享，政策宣介、技术咨询、人员培训、技术合同认定登记服务以及技术转移氛围营造等。6评价指标6.1通则通过设立基本条件、规范管理、服务绩效、社会效益和社会信誉五个一级指标和若干个二级指标，针对不同机构类型（5）设立相应的评价指标（6），依据评价方法（7），基于采集的技术转移机构的信息数据，对技术转移机构进行综合评价。DB35/T 2069202236.2基本条件主要评价机构的工作基础，包括员工总数、技术经纪人数、运营场地面积和业务经费四项二级评价指标，且为定量指标。a)员工总数：指技术转移机构从事技术转移工作的人数，不含其依托单位中与技术转移机构业务无关部门的员工。b)技术经纪人数：指获得技术经纪人（技术经理人）资格或培训结业证明的人数。c)运营场地面积：指机构可供办公和对外服务的场所面积。d)业务经费：指机构评价周期内获得从事技术转移工作的业务经费，包括营业性收入、投资性收入以及各级财政补助经费等。6.3规范管理主要评价机构的规范化管理水平，包括机构章程和内部制度建设、信息化手段和专业数据库、报表及时性与准确性、参与行业活动情况四项二级评价指标，且为定性指标。a)机构章程和内部制度建设：指被评价机构管理制度是否健全，是否具有较强的可操作性等，包括项目管理制度、客户管理制度、员工管理制度和激励机制等。b)信息化手段和专业数据库：指被评价机构是否有独立的网络服务平台，是否有较丰富的涉及项目、机构、专家、交易等数据信息，是否能利用信息化手段为技术转移服务等。c)报表及时性与准确性：指被评价机构能否按要求及时提交工作报表信息，包括但不限于工作信息表（附录 A）、评价表、统计年报、财务报表等，报表中是否有虚报、瞒报和漏报指标等。d)参与行业活动情况：指被评价机构参加行业相关活动的活跃度。6.4服务绩效主要评价机构促成技术交易能力，促成技术交易金额为其评价指标，为定量指标。促成技术交易金额是指上年度或考核评价周期内机构作为技术交易一方当事人或在技术交易过程中发挥了不可或缺的重要作用而达成的技术交易额。技术交易额以科技管理部门认定登记的技术交易额为准。6.5社会效益主要衡量机构创造的社会效益，评价内容包括服务企业（机构）家数、组织技术转移活动场次、参加技术转移活动人次、对区域或行业的示范带动作用四项指标，且前三项为定量指标，后一项为定性指标。a)服务企业（机构）家数：指接受过机构提供的某项专业化技术转移服务或公益性技术转移服务的企业数量。若某企业（机构）接受过多项或多次服务，仍按一个企业计数。b)组织技术转移活动场次：指机构为推进技术转移及相关技术服务而开展的线上或线下的技术交流、沙龙、研讨、对接、培训等活动的场次。c)参加技术转移活动人次：指参加机构为推进技术转移及相关技术服务而开展的线上或线下的技术交流、沙龙、研讨、对接、培训等活动的人次。d)对区域或行业的示范带动作用：指机构是否在技术转移实践中总结出明确清晰的工作模式，并被有关部门树立为典型，对区域或行业技术转移工作产生带动和辐射作用。6.6社会信誉主要衡量机构的社会声誉，评价内容包括社会的诚信度、知名度和美誉度两项指标，且为定性指标。DB35/T 206920224a)诚信度：指评价机构是否受到投诉、诉讼以及相应结果。b)知名度和美誉度：指评价机构被公众、同行所知晓的程度，机构在行业内或主管部门的被认知程度，以及相关官方媒体的报道情况。7评价方法7.1组织形式评价组织机构按照一定的评价周期，委托专业评价机构或组织专家小组依据评价方法进行。7.2数据采集通过评价周期内机构上报的信息表（见附录A）、统计快报、统计年报、财务报表、政府公告、活动讯息、机构简报、年度工作总结及相关支撑材料采集数据。7.3权重设定根据不同的机构类型的功能定位和工作内容，设定一级指标（Mi）和二级指标（Ni）的权重（按附录B的表B.1表B.2执行）。7.4计算公式按公式（1）进行计算：M=KiMiNi(1)式中：M为被评价机构的总得分；Ki为变换值，即被评价机构二级指标所获得的等级系数；Mi为一级指标权重；Ni为二级指标权重。7.5变换值（Ki）获取二级指标的变换值（Ki）会因区域、时间以及取值范围的不同而有所变化。省级技术转移机构的Ki可参考附录C的表C.1、表C.2，各设区市、县可根据本区域情况设定二级指标Ki的取值范围。7.6评价分值计算根据采集的机构信息确定机构变换值（Ki），并依据公式（1）计算评价总得分。7.7评价等级根据评价总得分，将评价结果分成优秀、良好、合格、不合格四个等级（见附录D）。各区域可根据本区域情况设定各个等级分值的取值范围。DB35/T 2069202258评价结果应用评价工作完成后，评价机构应及时整理、归纳、分析评价结果，并按照信息公开有关规定，在一定范围内公开，及时反馈给被评价技术转移机构。评价结果亦可作为排行评比，优惠政策享受的依据，作为推动技术转移机构持续改进、制定工作计划的重要依据。9持续改进应不断跟踪规范应用结果、完善工作机制和评价指标体系，减少评价与实践偏差，保障各级技术转移机构管理和评价工作有效开展。DB35/T 206920226附录A（资料性）技术转移机构年度报表表A.1给出了技术转移机构年度报表。表 A.1 技术转移机构年度报表一、机构情况一、机构情况机构名称统一社会信用代码组织机构类型 1 企业法人 2 事业法人 3 社团法人 4 法人内设机构法定代表人/机构负责人联系人姓名职务电话手机电子邮箱邮编通讯地址机构类型 1 交易类技术转移机构 2 平台类技术转移机构指标名称指标名称计量单位计量单位数量数量二、机构人员情况二、机构人员情况-总人数人其中：从事技术转移人员数量人技术经纪人数量人三、机构业绩情况三、机构业绩情况-促成技术转移项目交易数量项促成技术转转项目交易金额万元组织技术转移活动（含培训）场次参加技术转移活动人数人次服务企业数量家解决企业需求数量项四、年度财务收入情况四、年度财务收入情况-全年收入总计万元五、年度财务支出情况五、年度财务支出情况-全年支出总计万元DB35/T 206920227AA附录B（规范性）技术转移机构评价指标体系BB表B.1给出了技术转移机构评价指标体系（交易类），表B.2给出了技术转移机构评价指标体系（平台类）。表 B.1 技术转移机构评价指标体系（交易类）一级指标二级指标变换值（Ki）名称权重（Mi）名称权重（Ni）1.基本条件201.1 员工总数0.21.2 技术经纪人（技术经理人）数0.31.3 经营场地面积0.21.4 业务经费0.32.规范管理102.1 健全的机构章程、内部管理制度0.32.2 信息化手段和专业数据0.32.3 报表及时性与准确性0.22.4 参与行业活动0.23.服务绩效403.1 促成技术交易额1.004.社会效益204.1 服务企业（机构）家数0.254.2 组织技术转移活动和培训情况0.254.3 参加技术转移活动人数0.254.4 区域或行业的示范带动作用0.255.社会信誉105.1 诚信度0.505.2 知名度和美誉度0.50表 B.2 技术转移机构评价指标体系（平台类）一级指标二级指标变换值（Ki）名称权重（Mi）名称权重（Ni）1.基本条件201.1 员工总数0.201.2 技术经纪人（技术经理人）数0.301.3 经营场地面积0.201.4 业务经费0.302.规范管理102.1 健全的机构章程、内部管理制度0.302.2 信息化手段和专业数据0.302.3 报表及时性与准确性0.202.4 参与行业活动0.203.服务绩效203.1 促成技术交易金额1.00DB35/T 206920228表 B.2技术转移机构评价指标体系（平台类）（续）一级指标二级指标变换值（Ki）名称权重（Mi）名称权重（Ni）4.社会效益404.1 服务企业（机构）家数0.254.2 组织技术转移活动和培训情况0.254.3 参加技术转移活动人数0.254.3 区域或行业的示范带动作用0.255.社会信誉105.1 诚信度0.505.2 知名度和美誉度0.50CCDB35/T 206920229DD附录C（资料性）二级指标取值范围及变换值（Ki）表C.1给出了二级指标取值范围及变换值（Ki）对照表（交易类），表C.2给出了二级指标取值范围及变换值Ki对照表（平台类）。表 C.1 二级指标取值范围及变换值 Ki对照表（交易类）二级指标取值范围变换值（Ki）1.1员工总数（人）Xi101.0010Xi50.805Xi30.60Xi301.2技术经纪人数（人）Xi81.008Xi40.804Xi10.50Xi=001.3经营场地面积（）Xi1001.00100Xi500.8050Xi300.6030Xi100.30Xi1001.4经费情况（含营业性收入和工作经费）（万元/年）Xi1501.00150Xi800.8080Xi300.50Xi3002.1机构章程、内部管理制度和客户管理制度机构章程、内部管理制度和客户管理制度均健全，且操作性好1.00机构章程、内部管理制度和客户管理制度齐全，操作性较好0.80机构章程、内部管理制度和客户管理制度不健全，操作性一般0.50机构章程、内部管理制度和客户管理制度均无或欠缺较多02.2信息化手段和专业数据库有独立的网络服务平台和专业数据库，流量大、数据多1.00有独立的网络服务平台和专业数据库，流量和数据有限0.50网络服务平台和专业数据库均无02.3报表及时性与准确性好1.00较好0.60DB35/T 2069202210表 C.1 二级指标取值范围及变换值 Ki对照表（交易类）（续）二级指标取值范围变换值（Ki）2.3报表及时性与准确性一般02.4参与行业活动情况好1.00较好0.60一般03.1促成技术交易金额（万元/年）Xi30001.003000Xi20000.902000Xi10000.701000Xi5000.50500Xi2000.30Xi20004.1服务企事业家数（家/年）Xi1001.00100Xi800.8080Xi300.50Xi3004.2组织技术转移活动场次（场次/年）Xi101.0010Xi50.805Xi30.50Xi304.3参加技术转移活动人次（人次/年）Xi5001.00500Xi2000.80200Xi1000.50100Xi500.30Xi5004.4区域或行业的示范带动作用工作模式明确清晰，被有关部门树立为典型，对区域或行业具有很强的带动和辐射作用1.00工作模式明确清晰，对区域或行业具有示范带动和辐射作用0.70对区域或行业的示范带动和辐射作用一般0.30对区域或行业没有示范带动和辐射作用05.1诚信度全年无投诉、无诉讼1.00有投诉但机构无责任或负次要责任，有诉讼但从未败诉或负次要责任0.70有投诉且机构负主要责任，有诉讼且机构被判负主要责任0.30有投诉且机构负全部责任，有诉讼且机构败诉0DB35/T 2069202211表 C.1 二级指标取值范围及变换值 Ki对照表（交易类）（续）二级指标取值范围变换值（Ki）5.2知名度和美誉度在本地区、本行业内有很高的认知度，并为社会公众所知晓，是同行公认的权威技术转移机构；或中央级媒体对机构有正面报道1.00在本地区、本行业内有较高的认知度；或地方媒体对机构有正面报道0.70在本地区、本行业内的认知度一般，地方媒体对机构既无正面报道也无负面报道0.30权威媒体对该机构有负面报道0表 C.2 二级指标取值范围及变换值 Ki对照表（平台类）二级指标取值范围变换值（Ki）1.1员工总数（人）Xi101.0010Xi50.805Xi30.60Xi301.2技术经纪人数（人）Xi81.008Xi40.804Xi10.50Xi=001.3经营场地面积（）Xi1001.00100Xi500.8050Xi300.6030Xi100.30Xi1001.4经费情况（含营业性收入和工作经费）（万元/年）Xi1501.00150Xi800.8080Xi300.50Xi3002.1机构章程、内部管理制度和客户管理制度机构章程、内部管理制度和客户管理制度均健全，且操作性好1.00机构章程、内部管理制度和客户管理制度齐全，操作性较好0.80机构章程、内部管理制度和客户管理制度不健全，操作性一般0.50机构章程、内部管理制度和客户管理制度均无或欠缺较多0DB35/T 2069202212表 C.2 二级指标取值范围及变换值 Ki对照表（平台类）（续）二级指标取值范围变换值（Ki）2.2信息化手段和专业数据库有独立的网络服务平台和专业数据库，流量大、数据多1.00有独立的网络服务平台和专业数据库，流量和数据有限0.50网络服务平台和专业数据库均无02.3报表及时性与准确性好1.00较好0.60一般02.4参与行业活动情况好1.00较好0.60一般03.1促成技术交易金额（万元/年）Xi10001.001000Xi5000.90500Xi2000.70200Xi1000.50100Xi500.3050Xi00.20Xi=004.1服务企事业数（家/年）Xi2001.00200Xi1200.80120Xi800.5080Xi500.30Xi5004.2组织技术转移活动场次（场次/年）Xi151.0015Xi100.8010Xi50.50Xi504.3参加技术转移活动人次（人次/年）Xi10001.001000Xi6000.80600Xi3000.50300Xi2000.30Xi20004.4区域或行业的示范带动作用工作模式明确清晰，被有关部门树立为典型，对区域或行业具有很强的带动和辐射作用1.00工作模式明确清晰，对区域或行业具有示范带动和辐射作用0.70对区域或行业的示范带动和辐射作用一般0.30DB35/T 2069202213表 C.2 二级指标取值范围及变换值 Ki对照表（平台类）（续）二级指标取值范围变换值（Ki）4.4区域或行业的示范带动作用对区域或行业没有示范带动和辐射作用05.1诚信度全年无投诉、无诉讼1.00有投诉但机构无责任或负次要责任，有诉讼但从未败诉或负次要责任0.70有投诉且机构负主要责任，有诉讼且机构被判负主要责任0.30有投诉且机构负全部责任，有诉讼且机构败诉05.2知名度和美誉度在本地区、本行业内有很高的认知度，并为社会公众所知晓，是同行公认的权威技术转移机构；或中央级媒体对机构有正面报道1.00在本地区、本行业内有较高的认知度；或地方媒体对机构有正面报道0.70在本地区、本行业内的认知度一般，地方媒体对机构既无正面报道也无负面报道0.30权威媒体对该机构有负面报道0DB35/T 2069202214附录D（资料性）评价等级表D.1给出了评价等级。表 D.1 评价等级评价等级分值优秀90分良好80分（含）90分（不含）合格60分（含）80分（不含）不合格60分DB35/T 2069202215参考文献1GB/T 156242011服务标准化工作指南2GB/T 190012016质量管理体系要求3GB/T 334502016科技成果转化为标准指南4科技部关于印发国家技术转移示范机构管理办法的通知（国科发火字2007565号中华人民共和国科学技术部，2007年9月10日）5国务院办公厅关于加快发展高技术服务业的指导意见（国办发201158号，国务院办公厅，2011年12月12日）6国务院关于加快科技服务业的若干意见（国办发201449号，国务院，2014年10月9日）7中华人民共和国促进科技成果转化法（中华人民共和国主席令第三十二号全国人民代表大会常务委员会，2015年8月29日）8国务院关于印发实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定的通知（国发201616号国家院，2016年2月26日）9国务院办公厅关于印发 促进科技成果转移转化行动方案 的通知（国办发 2016 28号国务院办公厅，2016年4月21日）10国务院关于国务院关于印发国家技术转移体系建设方案的通知（国发201744号国务院，2017年9月15日）11科技部关于印发关于技术市场发展的若干意见的通知（国科发创201848号中华人民共和国科学技术部，2018年5月28日）12中华人民共和国民法典（第十三届全国人民代表大会第三次会议，2020年5月28日）13中共中央国务院 关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见（中共中央国务院，2020年3月30日）14中共中央办公厅国务院办公厅印发建设高标准市场体系行动方案（中共中央国务院，2021年1月31日）15中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要（第十三届全国人民代表大会第四次会议审议通过，2021年3月11日）16中共中央、国务院印发国家标准化发展纲要（中共中央国务院，2021年10月10月）17福建省促进科技成果转化条例（福建省第十二届人民代表大会常务委员会第三十二次会议审议通过，2017年11月24日）18中共福建省委福建省人民政府 关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见（中共福建省委 福建省人民政府，2020年3月20日）19国务院办公厅印发了建设高标准市场体系行动方案（2021年1月）20福建省人民政府 关于印发福建省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标纲要的通知（闽政2021）4号，福建省人民政府，2021年3月2日）21中共福建省委福建省人民政府关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的实施方案（中共福建省委福建省人民政府，2021年3月5日）22福建省人民政府办公厅关于印发福建省“十四五”科技创新发展专项规划的通知（闽政办202158号，福建省人民政府办公厅，2021年10月6日）23中华人民共和国科学技术进步法（2021年国家主席令第103号）