QEO体系内审检查表.doc

QEO系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
受审核部门
行政办公室
日期
.1.25
受审核部门负责人
***
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N
4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.6

1企业QEO管理体系文献包括哪些内容？管理体系是根据哪些原则建立？
2.QEO管理手册是由谁签发？说出实行日期？
3.QEO管理手册与否对原则内容进行了删减？说出删减理由
4..查文献与否通过审批？文献与否受控？与否有收文登记、分发号？(查收文登记表、受控文献清单)
5..请出示记录清单？（从记录清单中抽查有关记录？看其与否填写对及保管状况；记录与否有保留期）
6.提供管理评审计划、输入材料、输出汇报？（审核评审对性）

审核员： 审核组长：
QEO系审核检查表 TZZY-JL-8-01-04 (2/4)
受审核部门
行政办公室
日期
.1.25
受审核部门负责人
***
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N
5.3

5.5.1
8.2.2

8.5.1

8.5.2
8.5.3
4.3.1
7. 请论述企业管理方针和目；（阐明哪些是描述质量？哪些是描述环境和安全？）
8.请说出你部门职责与权限？及你本人职责？
9.组织与否进行了内部质量审核？给你部门提了多少个不合格项，与否进行关闭？（查看关闭对性）
10..怎样认识持续改善?持续改善机制与否在组织内形成了一种气氛,员工与否有参与改善意识和机会?（问询）
11.查看纠正措施实行记录；
12.防止措施及实行记录。
13.你部门识别了多少环境和职业健康安全原因？（提供识别评价清单）

审核员： 审核组长：
QEO系审核检查表 TZZY-JL-8-01-04 (3/4)
受审核部门
行政办公室
日期
.1.25
受审核部门负责人
***
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N
4.3.1

4.3.2

4.3.4
14.审核环境安全原因清单与否充足？（请部门领导简介与否覆盖了组织所有部门）
15.重要环境和安全原因评价措施是什么？（提供重要环境和安全原因清单）
16.请提供组织法律法规清单？（审核所确定法律法规及其他规定与否全面,与否有过期版本）
17.请部门领导论述是怎样识别、获取、传达和更新合用法规及其他规定？
18.与否建立了意在实现目指标管理方案？（核查

审核员： 审核组长：
QEO系审核检查表 TZZY-JL-8-01-04 (4/4)
受审核部门
行政办公室
日期
.1.25
受审核部门负责人
***
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.4.6

4.5.1

方案中与否规定了有关职能和层次职责、实现目和指标措施和时间表:
19.请领导论述制定环境方案与否得到有效实行并实现了目和指标:（提供证据）
20.请部门领导回答：对于也许偏离方针、目指标与重大环境原因和安全风险有关运行活动,与否建立并保持成文程序（简介有哪些文献）；
21.目、指标及环境管理方案完毕状况定期监督:
22运行控制执行状况定期监控:

审核员： 审核组长：
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N
1
4.4.5 E O
4.2.3 Q
文献和资料控制：
1、能保证在使用处得到有效版本合用文献？
2、与否识别所需外来文献，并控制其分发？查国家、行业原则与否有效版本？

3、防止文献非预期使用，与否采用了合适标识？若要保留作废文献，与否进行合适标识？
记录和记录管理

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.5.3 E O
4.2.4 Q

4.3.3 O E
5.4.1 Q
1、抽查部分记录，查其标识，与否便于检索？
2、查保留规定并抽查对过期记录处置。
3、查记录归档、贮存，保护与否符合规定？
1、与否针对每一有关职能和层次建立了目和指标并形成了文献。
2、与否进行必要量化和可监测性。
3、目指标与否有效实行，并获得了对应效果。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.3.1 O E

5.2 Q
7.2.1 Q
1、环境原因识别与否充足，危险源辩识与否充足，风险评价成果精确性和风险控制措施与否协调一致。
2、与否进行对环境原因和重大环境原因及有关环境目指标和危险源风险控制进行及时更新。
1、通过什么方式保证顾客规定得确定满足？
1、对顾客规定与否得到充足识别并予以以确定？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

8.5.1 Q

4.4.1 O E

5.1 5.5.1
6.2 6.1 6.3 6.4 Q
1、与否通过运用数据分析、内审、管理评审寻找持续改善机会？
2、纠正和防止措施效果与否有助于持续改善？
1、组织与否对各层次职责、作用和权限作出明确规定，形成文献并传到达各层次。
2、各层次管理与否为体系运行提供必要资源，包括人力、财力、专题技能和技术等资源。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.4.6 O E
7.1 7.2 Q

1.现场提问管理人员，你部门与否有分解目？是怎样保证分解目实现。
2.你部门有哪些重要环境原因和重大危险源？
3.现场查阅其设置机械、配置维修、保养计划和易燃易爆有毒物质运送安全。和应急方案和计划？与否有以上各物质验收原则？
4.在运行中你们是怎样控制多种能源使用？在节能方面有采用哪些措施和方案？现场查阅其多种对应记录与否正规，管理方案制定与否合适。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

7.5.1Q

5.按ISO9001 7.5.1规定查质量过程控制与否满足规定，作业指导书与否齐备。
6.现场查阅其废弃物处理状况，并查阅对应记录，

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

7.5.1Q

4.4.7 O E

7.6 Q
7.理解污水排放和控制状况。（听现场人员主观简介，并现场观测）
1.在你部门中有针对哪些紧急状况制定了预案？现场查阅企业制定预案，看预案中有关人员职责与否清晰，出现了紧急状况后应怎么处理，及对应物资保障状况与否到位？对紧急状况与否进行了演习？有无有关记录？
2.查持证岗位人员持证上岗状况。
3.现场查阅其监视和测量装置台帐？并抽查其中两项监视和测量装置与否按程序规定进

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.5.2 O E
8.3 Q
8.5.3 Q
8.5.2 Q
行了对应鉴定或承认。
1.在施工中发现不合格与否按照规定做好了记录、标识和隔离等，防止非预期使用。
2.识别出潜在事故、事件或紧急状况与否充足？现场检查应急设备准备与否充足有效？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
质管科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.5.1 O E
8.2.3 Q
8.2.4 Q

1.现场问询其遵遵法律法规状况？并现场查阅企业噪声监测状况记录？并查阅有关法律法规清单，与否有过期或作废法律法规预期使用？
2．采用那些措施对体系过程进行监视和测量?
3．当过程未到达规定期与否采用了纠正和纠正措施? 与否有证据?
4．监视和测量根据?
各阶段检测记录规定?
放行人员与否授权?

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
生产技术科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N
1
4.4.5 E O
4.2.3 Q
文献和资料控制：
1、抽查文献公布前对其充足性与合用性进行同意？
2、能保证在使用处得到有效版本合用文献？3、抽查外来文献识别标识及识别充足性，抽查文献收发记录及现行文献到岗状况。
4、与否识别所需外来文献，并控制其分发？查国家、行业原则与否有效版本？
5、防止文献非预期使用，与否采用了合适标识？若要保留作废文献，与否进行合适标识？
记录和记录管理

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
生产技术科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.5.3 E O
4.2.4 Q

4.3.3 O E
5.4.1 Q
1、抽查部分记录，查其标识，与否便于检索？
2、查保留规定并抽查对过期记录处置。
3、查记录归档、贮存，保护与否符合规定？
1、与否针对每一有关职能和层次建立了目和指标并形成了文献
2、目、指标建立与否合理，与否符合方针并考虑了质量、环境、安全等方面规定。
3、与否进行必要量化和可监测性。
4、目指标与否有效实行，并获得了对应效果。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
生产技术科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.3.1 O E

5.2 Q
7.2.1 Q
1、与否建立并保持程序
2、环境原因识别与否充足，危险源辩识与否充足，风险评价成果精确性和风险控制措施与否协调一致。
3、与否进行对环境原因和重大环境原因及有关环境目指标和危险源风险控制进行及时更新。
1、通过什么方式保证顾客规定得确定满足？
1、对顾客规定与否得到充足识别并予以以确定？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
生产技术科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

7.2.2 Q

4.4.2 O E
6.2.2 Q
1．评审时机和方式?
2．口头协议怎样评审?
3．与否有协议更改状况?怎样处置?
查证据

2．对顾客意见和投诉怎样进行处理?
1．与否有培训计划?实行记录?
2．怎样评价培训效果?

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
生产技术科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.3.2 O E

1、与否建立并保持了程序，与否满足原则规定？
2、法律法规与其他规定识别获取状况怎样？
3、与否进行及时更新？
4、与否向有关人员或有关方进行传达？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
生产技术科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.4.3 E O
5.5.3 Q
7.2.3 Q
1.问询管理者：
①与否在组织内部之间及过程之间建立合适沟通过程，对QEO有效性问题进行沟通？
②今年QEO目、方针完毕状况，怎样向员工进行沟通？
③今年有无重大质量、环境、职业健康安全问题，顾客投诉或突出业绩，与否向全体员工沟通？建立沟通渠道？与否对信息交流过程进行记录？
④对有关方信息接受、成文和答复与否充足、及时有效？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
生产技术科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

7.5.2 Q

4.4.6 O E
7.1 Q
1.按ISO9001 7.5.1规定查质量过程控制与否满足规定，特殊过程与否识别，作业指导书与否齐备。
1.你部门有哪些重要环境原因和重大危险源？
2.产品筹划有那些工艺文献?检查文献和控制规定?
3.配置重要生产设备和检测仪器及支持性设备?
4.设计了那些记录?
5.与否有针对特定产品或协议质量计划?

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
生产技术科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

8.4 Q
1.在何处采用了数据分析?
与否包括原则规定?
查看实际事例

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
财务科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N
1
4.4.5 E O
4.2.3 Q
文献和资料控制：
1、能保证在使用处得到有效版本合用文献？2、抽查外来文献识别标识及识别充足性，抽查文献收发记录及现行文献到岗状况。
3、与否识别所需外来文献，并控制其分发？查国家、行业原则与否有效版本？
4、防止文献非预期使用，与否采用了合适标识？若要保留作废文献，与否进行合适标识？
记录和记录管理

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
财务科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.5.3 E O
4.2.4 Q

4.3.3 O E
5.4.1 Q
1、抽查部分记录，查其标识，与否便于检索？
2、查保留规定并抽查对过期记录处置。
3、查记录归档、贮存，保护与否符合规定？
1、与否针对每一有关职能和层次建立了目和指标并形成了文献
2、目、指标建立与否合理，与否符合方针并考虑了质量、环境、安全等方面规定。
3、与否进行必要量化和可监测性。
4、目指标与否有效实行，并获得了对应效果。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
财务科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.3.4 O E

1、与否建立了意在实现目、指标管理方案。
2、管理方案中与否对职责、权限、措施环节、资源进度安排进行明确？
3、方案与否得到有效实行并实惠了目和指标。
4、方案评审及动态管理状况。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
财务科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.4.7 O E

1.在你部门中有针对哪些紧急状况制定了预案？现场查阅企业制定预案，看预案中有关人员职责与否清晰，出现了紧急状况后应怎么处理，及对应物资保障状况与否到位？对紧急状况与否进行了演习？有无有关记录？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
财务科
日期
.1.25
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.4.1 O E

5.5.1 6.1 Q
1、组织与否对各层次职责、作用和权限作出明确规定，形成文献并传到达各层次。
2、各层次管理与否为体系运行提供必要资源，包括人力、财力、专题技能和技术等资源。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
材料科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.4.1 O E

5.5.1 6.1 Q

1、组织与否对各层次职责、作用和权限作出明确规定，形成文献并传到达各层次。
2、各层次管理与否为体系运行提供必要资源，包括人力、财力、专题技能和技术等资源。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
材料科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.4.6 O E

7.4 Q

1.你部门有哪些重要环境原因和重大危险源？
2.现场查阅其采购计划、设置机械、配置维修、保养计划和易燃易爆有毒物质运送安全。和应急方案和计划？与否有以上各物质验收原则？
3.运行中你们是怎样控制多种能源使用？在节能方面有采用哪些措施和方案？现场查阅其多种对应记录与否正规，管理方案制定与否合适。
4.有无供方评价准则？与否对供方进行评价，并确定哪些合格供方？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
材料科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

7.5.3 Q
7.5.4 Q

4.4.6 O E
7.5.5 Q

1.按程序文献规定与否对产品及顾客财产实行了标识和保护？并查阅现场围墙及临设搭设与否符合有关规定？
1.在你部门中有针对哪些紧急状况制定了预案？现场查阅企业制定预案，看预案中有关人员职责与否清晰，出现了紧急状况后应怎么处理，及对应物资保障状况与否到位？对紧急状况与否进行了演习？有无有关记录？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
材料科
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.5.1 O E
8.2.4 Q
1.现场问询其遵遵法律法规状况？
2.采用那些措施对体系过程进行监视和测量?
3.当过程未到达规定期与否采用了纠正和纠正措施? 与否有证据?
4.各阶段检测记录规定?
5.放行人员与否授权?

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
项目部
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N
1
4.4.5 E O
4.2.3 Q
文献和资料控制：
1、抽查文献公布前对其充足性与合用性进行同意？
2、能保证在使用处得到有效版本合用文献？3、抽查外来文献识别标识及识别充足性，抽查文献收发记录及现行文献到岗状况。
4、与否识别所需外来文献，并控制其分发？查国家、行业原则与否有效版本？
5、防止文献非预期使用，与否采用了合适标识？若要保留作废文献，与否进行合适标识？
记录和记录管理

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
项目部
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.5.3 E O
4.2.4 Q

4.3.3 O E
5.4.1 Q
1、抽查部分记录，查其标识，与否便于检索？
2、查保留规定并抽查对过期记录处置。
3、查记录归档、贮存，保护与否符合规定？
1、与否针对每一有关职能和层次建立了目和指标并形成了文献
2、目、指标建立与否合理，与否符合方针并考虑了质量、环境、安全等方面规定。
3、与否进行必要量化和可监测性。
4、目指标与否有效实行，并获得了对应效果。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
项目部
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.3.1 O E

5.2 Q
7.2.1 Q
1、环境原因识别与否充足，危险源辩识与否充足，风险评价成果精确性和风险控制措施与否协调一致。
2、与否进行对环境原因和重大环境原因及有关环境目指标和危险源风险控制进行及时更新。
1、通过什么方式保证顾客规定得确定满足？
1、对顾客规定与否得到充足识别并予以以确定？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
项目部
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.3.2 O E

2、法律法规与其他规定识别获取状况怎样？
3、与否进行及时更新？

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
项目部
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

4.3.4 O E

5.4.2 Q
1、与否建立了意在实现目、指标管理方案。
2、管理方案中与否对职责、权限、措施环节、资源进度安排进行明确？
3、方案与否得到有效实行并实惠了目和指标。
4、方案评审及动态管理状况。
1、体系筹划与否满足QMS4.1及目规定。
2、与否存在管理体系变更状况？如有怎样保持QEO完整性。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
项目部
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

8.5.1 Q

4.4.1 O E

5.1 5.5.1
5.5.2 6.2
6.1 6.3 6.4 Q
1、与否通过运用数据分析、内审、管理评审寻找持续改善机会？
2、纠正和防止措施效果与否有助于持续改善？
1、组织与否对各层次职责、作用和权限作出明确规定，形成文献并传到达各层次。
2、各层次管理与否为体系运行提供必要资源，包括人力、财力、专题技能和技术等资源。
3、最高管理者与否任命专门管理者代表，明确其作用、职责和权限。

审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日
内部体系审核检查表 TZZY-JL-8-02-04
被审核部门
项目部
日期
.1.26
受审核方负责人
***
序号
原则条款
检 查 内 容 及 方 法
检 查 结 果
Y
N

7.1 7.2 Q
4.4.6 E O