年度内审计划及报告样本.doc

质量管理体系年度内审计划
编号：JL—8.2.2—01 序号：
审核目的
评价质量管理体系运营的符合性、有效性，是否具有申请认证审核的条件；在2023年8月第三方监督审核前一个月完毕
审核范围
公司质量手册覆盖的所有部门和过程
审核准则
GB/T 19001—2023标准，质量管理体系文献、有关法律、协议
审核组
组长：××× 成员：×××
实行项目及要点
时间
负责人
备注
编制部门内审检查表
5月上旬
×××

开展质量管理体系内部审核
5月中旬
×××

不合格项纠正
5月底前
各相关部门负责人

跟踪验证
6月上旬
审核组

召开管理评审会议
7月上旬
公司经理

编制：××× 审核：×××（管理者代表签字） 批准：×××（公司经理签字）
时间：2023年1月8日 时间：2023年1月9日 时间：2023年1月10日

质量管理体系内部审核算施计划
审核组长：××× 成员：第一组××××××第二组：××××××编号：ZG—8.1.2—02

1.审核目的：评价质量管理体系运营的符合性、有效性，是否具有申请认证审核的条件；
2.审核范围：公司质量管理体系覆盖的所有部门和过程
3.审核准则：GB/T 19001—2023标准，质量管理体系文献、有关法律、协议
4.审核组长: 成员:
6.审核时间： 年 月 日至 月 日
日期
时间
第一组/区域
时间
第二组/区域
5.12
9:00—
9:30

12:00
初次会议

质管科
4.2.3，4.2.4，5.4，7.1，7.6
8.1，8.3，8.4，8.5
9:00—
9:30
初次会议

技术科
4.2.3，7.3
14:00
—
17:00
—
18:00
生产科
6.3，6.4，7.5

采购科
7.4
14:00—
15:30—
17:00—
18:00
办公室
4.2.3，6.2
销售科

7.2，8.2.1
5.13
9:00—
11:00
—
12:00
14:00
—
15:00
总经理、管理者代表
4 5.1,5.2,5.3,5.4,5.5
5.6,6.1,7.1,8.1

审核组会议

末次会议
编制： 审核： 批准：
时间： 时间： 时间：

质量管理体系内部审核报告
编号： 序号：
审核目的：评价质量管理体系运营的符合性、有效性。
审核范围：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层
质量体系覆盖产品：蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟叶煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列。
审核准则：GB/T 19001—2023《质量管理体系 规定》，公司质量手册第一版及质量管理体系其他文献
协议规定，产品技术标准及国家有关的法律法规。审核日期：××××
受审核部门：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层
审核组长：××× 审核员：××× ×××
审核过程综述：
审核组依据审核准则，对公司的质量管理体系进行了为期2天的审核，根据收集到的审核证据，得出以下结论：
•质量管理体系方面：本公司按GB/T 19001—2023 idt ISO9001：2023《质量管理体系 规定》标准规定对蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟叶煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列产品的质量管理体系过程进行了辨认，在质量手册中进行了描述，制定了较具体、具有一定指导和管理作用的作业文献、程序文献等质量管理体系文献，保持并实行了文献化的质量管理体系。在文献控制与质量记录管理方面满足了标准的基本规定，并可提供质量管理体系各过程的运营证据。本公司未对标准条款进行删减。本公司的所有质量管理体系过程均由公司各职能部门承担运作，无外包过程。总之，本公司建立的质量管理体系在总体上满足了顾客规定和法律法规规定，实现了标准的基本规定。
•管理职责方面：最高管理层基本实现了对质量管理体系建立、实行和保持所作的承诺。为全体员工参与质量工作发明了良好的氛围与条件，全体员工可以根据质量管理工作的需要形成自觉的意识，结识到所从事工作对质量管理体系运营的重要性和相关性，以及如何为实现质量目的作出奉献。
•资源管理方面：本公司具有进行剪切、折弯、切割、车削、钻孔、冲压、焊接、组装、试压等产品实现过程所需的各种设备，并保持适当的维护，能满足目前产品加工制造的基本规定，各类人员也能满足相关工作的能力规定。
•产品实现方面：本公司较好地控制了产品实现过程的关键活动，对顾客规定进行了辨认与控制，在采购方面可以较好地按质量规定实行分级控制。生产现场整洁，管理有序，员工操作基本能遵守各项管理程序与管理制度的规定。产品实物质量可以达成产品技术标准规定的规定，满足了顾客需求。
•测量、分析和改善方面：本公司对产品的监视和测量工作比较重视，产品实现各阶段监视和测量管理控制工作认真，符合有关技术规程规定，产品质量能满足顾客和法律法规规定。本公司还应加强自我完善机制，加强纠正、防止措施的实行力度和数据分析的使用，加强对顾客满意信息的监视和测量，以及连续改善的实行。
不合格项记录与分析：（涉及：数量、严重限度、特定部门优缺陷、特定要素执行情况、存在的重要问题等）：
本次内审共发现不合格项6项，其中4项为一般不合格项，2项为严重不合格项。各职能部门基本上能按照ISO9001：2023标准规定的质量管理体系运作，但个别员工没有严格按有关规定操作，尚应进一步加强质量意识、工作技能方面的培训。
公司还应加强自我完善机制，加强纠正、防止措施的实行力度和数据分析的使用，加强对顾客满意信息的监视和测量，以及连续改善的实行。
结论：
质量管理体系运营基本有效，满足质量管理体系标准的规定，产品和服务质量基本满足顾客和法律法规的规定。
纠正措施规定及审核报告分发对象：
审核组长：××× 日期：××× ×× 审核：××× 日期：××× ××
批 准：××× 日期：××× ××

审核跟踪报告
编号： 序号：
受审核部门

跟踪日期

提交日期

审核范围

审核员

验证结论
纠正有效 项；纠正部分有效 项；纠正无效 项；无实行纠正 项
不合格项编号
纠正措施实行验证记录
验证结论

编号
尚未纠正的不合格项分析/新发现的不合格项

确认与承诺

受审核部门负责人(签字): 年 月 日
解决意见

审核员(签字) 年 月 日
领导批准

批准人(签字) 年 月 日
备注

不符合报告
编号: 序号:
受审核部门

部门负责人

审核员

审核日期

不合格事实陈述:
在仓库一角发现标有“待修理”字样的一堆炉具，内审员问是否对这些炉具进行了验证，库管员说这是从顾客处运回公司进行修理的产品，不需要进行验证。

不符合标准条款：GB/T 19001—2023标准第7.5.4条款。
不符合类型：一般
审核员： 部门负责人：
日期： 日期：
不合格因素及对产品质量影响的分析：
从顾客处运回的产品属于顾客财产，应进行辨认、验证、保护。没有对顾客财产进行验证，有也许影响顾客的满意程序。

部门负责人： 日期：
建议的纠正措施计划：
使库管员了解标准中有关“顾客财产”的规定，并规定对于返厂产品由销售科验收，填写“售后服务记录卡”，具体说明顾客名称、产品、型号、规格及维修因素等。对顾客的财产在维修、储存过程中应采用措施进行防护，当顾客财产发生丢失、损坏或不合用情况时，应报告顾客，并在“售后服务记录卡”上予以记录。

部门负责人： 日期：
预定完毕日期： 审核员认可： 日期：
纠正措施完毕情况：
已将从顾客处返厂的产品按计划实行。

部门负责人： 日期：
纠正措施的验证：
情况属实。

审核员： 日期：

管理评审计划
编号： 序号：
时间
2023年6月28日
地点
总经理办公室
主持人

参与人

评审目的
评价质量管理体系的连续适宜性、充足性和有效性，以便连续改善
评审依据
GB/T 19001—2023、相关的法律法规、顾客的盼望
评审内容
1. 质量方针、质量目的的适宜性；
2. 组织机构、职责分工、资源配备的适宜性；
3. 体系文献的适宜性；；/
4. 体系文献对外部环境变化（法规、市场）的适应性;
5. 第一次内部审核的结果;
6. 是否发生质量事故及采用纠正措施情况;
7. 是否有顾客投诉及采用纠正措施情况;
8. 以往管理评审的跟踪措施;
9. 其他改善的建议
资料准备
1. 第1，2，3，4，5条的资料，由办公室准备;
2. 第6条由工程部准备;
3. 第7条由市场部和工程部准备;
4. 第8条由各部门准备
编制：××× 批准：×××
时间：2023年6月25日 时间：2023年6月25日

管理评审报告
编号:JL-5.6-003 页码:第1页/共1页
评审会议时间、地点: 2023年9月29日 公司会议室
评审目的:公司质量、环境管理体系的适宜性、符合性、有效性
参与评审人员:
李欣华、王 辉、张 洪、李淑珍、张 静、马 兰、王鸿飞、许红鲁、李北平
评审内容摘要:
总经理王辉主持了会议
管理者代表张洪发言对一体化管理体系运营以来的情况作了报告，她指出，公司运用1天半的时间对质量、环境管理体系的所有过程、所有要素进行了一次全面的内审，各部门都能按照《质量手册》的规定完毕自己的工作，记录认真，文献化的管理体系已经建立，说明体系运营是有效的。但是通过内审我们发现了4项不合格项，这说明我们对标准的学习还不够，质量、环境管理体系尚有待进一步完善，这正是我们下一步应当努力的目的。
生产技术部、办公室、 市场部、财务部分别对本部门自贯标以来的情况结合管理实际做了报告。生产技术部通过认真学习标准，严格生产和服务过程的质量控制，严格原材料检查，从源头控制质量，生产技术部严格操作规程和工艺纪律，加强对生产各工序的检查、杜绝习惯操作现象，加强设备的维护保养，减少生产过程的跑冒滴漏，加强固体废弃物分类回收，都减少了对环境的污染。市场部通过为顾客提供热情周到的服务，获得了顾客的认可,顾客满意度达成了93.1分,超过了部门目的。办公室通过内审、管理评审、合规性评价等形式对体系运营进行了评价，促进了体系的有效运营。财务部通过加强员工培训，使员工素质有所提高，对促进公司各项工作起到了积极作用。通过报告可以看出， 公司的质量、环境管理体系基本有效，各部门均取得了一定成绩，但由于贯标时间较短，大家对标准学习还不够，质量、环境管理体系还应进一步完善。
总经理王辉在听取了各部门的发言后作了总结，肯定了质量、环境管理体系对公司各方面的作用，并指出了下一步努力的目的，规定全体员工继续学习标准并结合实际情况进行应用，进一步完善质量、环境管理体系。
评审结论:
质量、环境管理体系的运营基本有效，在下一步工作中，规定全体员工继续学习标准，并结合实际情况将标准贯彻到各部门实际工作中去。针对内审中的不合格项举一反三进行自查，为树立公司良好的形象和公司能取得更大的经济效益共同努力。
编制: 马 兰 审核:张 洪 批准:王 辉 日期:2023年9月29日

质量、环境管理体系审核报告
编号：JL-8.2.2-005 页码:第1页/共1页
审核目的：公司质量、环境管理体系的适宜性、符合性、有效性
审核范围：质量、环境管理体系所涉及的所有相关部门和全过程
审核依据：GB/T19001、24001标准，管理体系文献，合用的法律法规和其他规定，顾客的抱怨等。
审核日期：2023年9月26日至9月27日
受审核部门：领导层、市场部、生产技术部(含车间)、办公室、财务部
审核组长：张 静 审核员：张 洪、李淑珍、马 兰、许红鲁
审核过程综述：
2023年9月26日至27日成立了审核组，对公司领导层、各部门、车间等所有部门的场合进行了系统的、公正的内部审核。审核采用抽样的方式进行，同10余人次进行了面谈，抽查各类文献和记录100余份，具有充足的代表性。

不合格项记录与分析（涉及：数量、严重限度、特定部门优缺陷、特定要素执行情况、存在的重要问题等）：共发现了不合格项4项，均为一般不合格， 生产技术部，市场部、办公室都能认清本部门的局限性，并针对不合格项采用了纠正措施进行整改。
目前不合格项均已关闭，并进行了验证。
目前存在的重要问题是贯标时间较短，相关部门人员对标准和《质量环境管理手册》、《程序文献》学习不够。
对质量、环境管理体系的评价（涉及：文献化体系与标准的符合限度、实行效果、发现和改善体系运营的机制及措施等）：
通过审核过程中对综合信息及相关信息的收集和分析，说明领导层的结识和体会是比较深的，所做的管理承诺正在实践中。体系策划时对过程的辨认、环境因素的辨认比较充足，通过内审反映出，公司的质量、环境管理体系运营基本有效，文献化的管理体系已经建立，公司各部门基本可以依照《质量、环境管理手册》、《程序文献》及相关操作规程、管理制度开展和实行质量、环境管理活动，并保存了大量的运营记录，产品质量稳步上升，环境管理进一步加强，且满足合用法律法规和其他规定，员工通过培训树立了“主人翁和质量、环境”意识，技术水平有所提高，整体素质有所提高。但由于时间短，工作又很忙，对标准的学习不够，理解也有差距出现了一些不合格项，因此我们要清醒地看到自己的局限性和差距，在此后的工作中认真学习标准。
纠正措施规定及审核报告分发对象：规定各部门尽快进行整改，将审核报告下发至领导层、各部门和车间。
审核组长：张 静 日期：2023年9月29日 审核：张 洪 日期：2023年9月29日 批 准：王 辉 日期：2023年9月29日

管理评审告知单
编号：JL-5.6-001 页码：第1页/共1页
评审会议时间：220239月29日
评审会议地点：公司会议室
目的：公司质量、环境管理体系的适宜性、符合性、有效性
参与人员： 李欣华、王 辉、张 洪、李淑珍、张 静、马 兰、王鸿飞、
许红鲁、 李北平

评审内容：
管理者代表：报告内部审核结果及管理体系运营状况
办公室：报告质量、环境方针、目的指标的适宜性和有效性
生产部：报告生产过程的控制能力以及采用纠正和防止措施情况、产品质量的发展趋势、供货情况的分析、环境管理方案实行情况、固体废弃物管理情况、对相关方施加影响情况
市场部：报告顾客反馈，涉及顾客报怨、顾客建议情况，以及顾客满意度调查结果
财务部：报告人力资源的结构及员工培训情况

编制：马 兰 审核： 张 洪 批准：王 辉
日期：2023年9月19日 日期：2023年9月19日 日期：2023年9月19日

审核算施计划
编号：JL-8.2.2-001 页码：第 1页/共 1页
审核目的
公司质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、符合性、有效性
审核范围
质量环境管理体系所涉及的所有相关部门和全过程
审核依据
GB/T19001、24001标准，管理体系文献，合用的法律法规，顾客和相关方的抱怨等
审核组长
张 静A
审核员
张洪B
李淑珍 C
马兰D
许红鲁E
日期
时间
受审部门
受审核过程
审核员
GB/T19001
GB/T 24001
9月26日
8:00~8:30
首 次 会 议
A.B.C.D.E
8:30~11:30
领导层
4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,
5.5.1,5.5.2,6.1,7.1,
8.1,8.5.1
4.1,4.3.3,4.5.5,
4.2,4.4.1, 4.6
C
8:30~11:30
市场部
7.2.1,7.2.2,7.2.3
8.2.1
4.4.6,4.4.7
E
14:00~18:00
生产技术部
（含车间）
6.3,6.4,7.1,7.4,7.5,
7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,
8.5.2,8.5.3
4.3.1,4.3.3,
4.4.6,4.4.7,
4.5.1,4.5.3
A
14:00~16:00
办公室
4.1,4.2,1,4.2.2,4.2.34.2.4,5.5.3,5.6,8.2.2
8.4
4.3.2,4.4.3,4.4.44.4.5,4.4.7,4.5.24.5.4,4.5.5,4.6
B

16:00~18:00
财务部
5.5.1,6.2
4.3.3,4.4.1,4.4.24.4.7
D
9月27日
8:00~10:00
审核组内部会议
AB.C.
D.E
10:00~11:00
末次会议
A.B.C.
D.E

编制：马 兰 审核：张 洪 批准：王 辉
日期：2023年9月16日 日期：2023年9月16日 日期：2023年9月16日

管理体系审核结果及管理体系运营状况的报告
今年上半年，我们管理层酝酿进行质量、环境管理体系认证工作，7月份，正式启动了质量、环境管理体系。
一方面，我们对质量、环境管理体系进行了策划，由管理层讨论，拟定了公司的质量、环境方针，拟定了公司的质量目的、环境目的。
编制了《质量、环境管理手册》、《质量、环境程序文献》，根据标准规定和生产、经营实际情况，拟定辨认了质量管理体系所需的过程。为使管理体系各个过程在受控条件下运营，除编制了《质量、环境管理手册》、《质量、环境程序文献》外，还编制了《岗位责任制汇编》、《安全生产制度汇编》以及生产操作规程等支持性文献。
另一方面，我们通过内审、管理评审等手段对质量、环境管理体系的运营结果进行评审。
2023年9月26日至27日成立了审核组，对公司领导层、各部门、车间等所有部门的场合进行了系统的、公正的内部审核。审核系用抽样的方式进行，同10余人次进行了面谈，抽查各类文献和记录100余份，具有充足的代表性。
在内审中我们共发现了4项不合格项，均为一般不合格， 生产技术部，市场部、办公室都能认清本部门的局限性，并针对不合格项采用了纠正措施进行整改。目前不合格项均已关闭，并进行了验证。
目前存在的重要问题是贯标时间较短，相关部门人员对标准和《质量环境管理手册》、《程序文献》学习不够。
通过内审反映出，公司的质量、环境管理体系运营基本有效，文献化的管理体系已经建立，全体管理人员基本可以掌握和执行《质量、环境管理手册》，员工通过培训树立了“主人翁和质量、环保”意识，技术水平有所提高，整体素质有所提高。但由于时间短，工作又很忙，对标准的学习不够，理解也有差距出现了一些不合格项，因此我们要清醒地看到自己的局限性和差距，在此后的工作中认真学习标准。
9月29日，由管理者代表组织，总经理主持召开了管理评审会议，会上，管理者
代表提供了管理体系审核结果及管理体系运营状况的报告，生产技术部、办公室、 市场部、财务部分别对本部门自贯标以来的情况结合管理实际做了分析报告。通过各部门的报告可以看出， 公司的质量、环境管理体系基本有效，各部门均取得了一定成绩，但由于贯标时间较短，大家对标准学习还不够，质量、环境管理体系还应进一步完善。
从上述审核结果来看，公司质量、环境管理体系的运营基本有效，在下一步工作中，全体员工要继续学习标准，并结合实际情况将标准贯彻到各部门实际工作中去。针对内审中的不合格项举一反三进行自查，为树立公司良好的形象和公司能取得更大的经济效益共同努力。

管理者代表
2023年9月24日

顾客满意限度测量报告
我们市场部在质量管理体系中重要负责对协议管理、协议评审、协议变更、顾客沟通以及顾客满意限度的测量。通过学习标准、质量手册和程序文献，使我们深刻地结识到公司的兴衰，与市场部有着密切的关系，只有真正满足顾客规定，认真从顾客的角度考虑和解决问题，才干取得顾客的信任，从而使公司实现更好的效益。
体系运营以来，我们按照标准规定，规范了协议台帐管理，对以往的协议重新进行了规范登记，对2份有特殊规定的协议组织各部门进行了评审，实践证明，协议评审是个好形式，避免了纠纷，提高了协议的履约率，从体系建立以来，公司签订的协议100%得到了履行。
我们还对金荣焕等20余位客户进行了客户满意度调查，调查以向客户发出《顾客满意度调查表》的方式进行，发出调查表20份，收回15份，质量占50分,交期占20分,服务占20分,价格占10分,收回的调查表记录结果是:质量平均得分46.7分,交期平得分18.3分,服务平均得分19.6分,价格得分8.6分,顾客满意度总分为93.1分，顾客满意限度良好。评审认为：从本期的顾客满意度调查结果来看，客户对我司在及时交货、售后服务、产品质量等方面都表达满意，并乐意与我司继续合作，但也提出了一些希望和建议，重要是希望我们涂料的颜色再丰富一些，尚有一些客户提出希望我们多给一些宣传资料。
虽然我们在满足顾客规定方面做了一些工作，但距标准规定仍存在一定距离，重要是与客户沟通方面，工作做了很多，但有时一忙，顾客沟通记录就记得不全，这次内审中审核组就提出了这个问题，我们在审核组的指导下，已对这项不合格进行了整改，这个问题需要我们在下一步工作中加以注意，一定要养成随时记录的好习惯，从而为客户需求状况分析、为顾客满意度分析等基础工作积累最真实、最直接的原始材料，把满足顾客规定工作做得更好。
市场部
2023年9月24日
抓好员工培训，提高员工素质，是公司发展之本
我们财务部在一体化管理体系中负责员工培训工作。对于我们这样一个高科技公司和新公司来说，员工培训工作显得十分必要。我们在贯标之初，就开始按照ISO9001、ISO14001标准组织员工培训，规定每一位参与培训的员工认真听讲，培训后还组织了考试，使员工了解标准内容。
我们按照标准规定，制订了培训计划，并按照培训计划组织培训、考试，一方面，我们组织所有员工学习岗位责任制汇编，使全体员工了解自己所担负的职责和应达成的技能规定。另一方面，我们送4名内审员参与征询公司的培训，使内审员掌握了标准知识及内审技能，保证一体化管理体系可以有效运营。第三，我们组织生产技术部工人学习操作规程，组织质检员培训，使他们掌握本岗位技能，通过培训和考试，本公司聘任了质检员，由总经理签发了聘任书。员工培训率达成了100%，培训合格率达成了96%，实现了部门目的。
一体化体系运营以来，通过我们的培训，员工素质有了较为明显的提高，受到各部门和老总们的好评。但我们也清醒地结识到，我们还存在一些差距，重要是组织协调能力有待提高，以后组织各部门培训，一定事先与各部门领导协调好时间，安排好工作，使大家培训时能专心致志，使每一次培训都真正收到应有的效果。

财务部
2023年9月24日

质量、环境方针、目的的适宜性评价
公司质量、环境管理体系运营以来，质量方针：“科技为先，防治污染，遵规守法，清洁生产，提高品质，用户满意，追求卓越，连续改善”评审认为，公司制定的质量、环境方针与公司的经营理念相适应，并为公司提供了制定质量、环境目的的框架，是公司追求和努力的方向，并在公司全体员工中得到沟通和理解。2023年在公司领导的对的领导和各部门员工的共同努力下，以满足产品标准、顾客需求和法律法规规定的工作质量来保证产品质量和服务质量，本期共生产成品吨。
2023年的质量目的：产品合格率达成98%；减少原料消耗 ，原料消耗逐年减少0.5%；文献控制准确，下发及时，文献发布前得到批准；对合用的法律法规和其他规定100%进行评审；顾客满意率达成93%；协议履约率100%；员工培训率100%；培训合格率95%；
共八项，并分别指定了责任部门。对产品实现过程的各工序建立了明确的目的，并以过程中的记录数据按规定的计算方法进行计算及评价，公司制定的质量目的以满足客户需求为宗旨，体现出产品规定所需的具体内容，与公司的质量方针保持一致。2023年的质量目的达成情况为：产品合格率达成100%；原料消耗今年以来逐月有所减少，平均每月减少0.1%；文献控制准确，下发及时，文献发布前均得到批准；对合用的法律
法规和其他规定100%进行了评审；顾客满意率达成93.1%；协议履约率100%；员工培训率达100%；培训合格率达成98%。
客户对公司的产品质量、服务质量总体来说是比较满意的。
环境方针：“科技为先，防治污染，遵规守法，清洁生产，提高品质，用户满意，追求卓越，连续改善”与公司的经营理念相适应，为公司制定环境目的提供了明确的方向，是与社会的可连续发展相适应的，并得到公司全体员工的理解和支持。2023年在公司领导的带领和全体员工的共同努力下，以环境保护为己任，严格遵守相关环境法律法规，致力于减少电能、节约用纸、限制相关环境物质、对公司活动中的各种废弃物的排放进行严格控制及对资源的合理运用等方面，均取得了满意的成绩，得到了客户及各相关方的好评。
2023年的环境目的指标：“有机溶剂挥发限量达成国家规定标准;粉尘排放限量达成国家规定标准;废水经解决后排放;固体废弃物100%分类收集，固体废弃物排放逐年减少1%;杜绝污染事故 污染事故为零”共五项，各环境目的指标均形成了目的指标管理方案，在对管理方案评审通过后由各责任部门制依据方案具体实行并进行相关数据的记录。公司制定的环境目的以环境方针为依据，体现了公司以环保为己任的意愿。2023年公司“有机溶剂挥发限量达成国家规定标准;粉尘排放限量达成国家规定标准;废水经解决后排放三项经昌平环保部门监测均达成规定标准。固体废弃物100%进行了分类收集；固体废弃物排放今年减少了1.3%;生产中末发生任何污染事故,污染事故为零”的目的。环境目的的制定与实行，为公司发明了一个良好的工作环境，为环保事业作出了自己的一份奉献 ，并为公司赢得良好声誉。
评审认为：按ISO9001：2023版及ISO14001：2023版标准的规定，我司的质量、环境方针、目的是符合公司的经营理念和环境发展规定的，是根据公司现有的资源配置、人员技能、加工设备、技术水平及管理水平提出来的，经运营考核，比较切合公司的现实情况，是符合公司发展需要及社会发展规定的。

办公室
2023年9月24日

加强生产过程的控制，不断提高管理水平
自质量、环境管理体系运营以来，我们生产技术部按照标准的规定，做了大量工作，取得了一些成绩，重要有：
一、 加强对生产过程中的质量控制，不断提高产品合格率
我们公司是涂料生产公司，属于化工公司，由于化工生产的特点，
必须加强对生产过程的控制。我们自体系运营以来，我们进一步完善了各工序的操作规程，对岗位工人进行了操作规程的培训，使岗位工人人人掌握操作规程，人人遵守操作规程，同时，加强了对工艺纪律的检查监督，发现习惯操作动作和行为都及时予以纠正。我们还对岗位操作记录进行了完善，增长了必要的项目，质检员随时抽查操作记录的记录情况，保证了生产随时处在受控状态。这样做，一是保证了生产和员工的安全，二是提高了产品合格率。我们还加强了对特殊工序的检查力度，规定工人在进行配比操作时，严格计量每种物料，保证物料配比的准确性，我们配合财务部对特殊工序的操作工人进行了专门培训，使他们掌握了本岗位的操作规程。我们还对生产过程中使用的监视和测量仪器进行了计量检定，保证生产始终处在受控制状态。
二、 加强对环境因素的控制，杜绝污染事故的发生
我们按照环境管理标准规定，组织公司各部门分别辨认了各自范
围内的环境因素，进而，编制了公司的“重要环境因素清单”。在此基础上，制订了“环境管理方案”。在生产管理过程中，我们选用符合国家标准原材料厂家供货，从生产的源头减少污染。在生产过程中，严格按操作规程操作，加强对设备的维护保养，减少生产过程中的跑冒滴漏，产生的固体废弃物集中解决，这些措施都减少了生产过程中产生的污染。我们积极与昌平环保部门联系，进行了生产污水、噪声、生产中有机溶剂挥发限量的监测，监测结果达成了标准规定。
三、 加强工作检查，纠正和防止不合格的发生
为了纠正和防止不合格的发生，使质量、环境管理体系得到更有
效地运营，我们还加强了对平常工作的检查，以便及时发现不合格，及时予以纠正。我们对内审中发现的4项不合格，都制订了纠正措施，责成责任部门限期整改，并进行了纠正措施的验证，关闭了不合格项。我们对质量检查中发现的不合格品进行了处置，予以返工，保证了产品合格率的稳步上升。我们在检查各部门工作中发现的不合格或潜在不合格都及时给以纠正，通过上述这些检查，使质量、环境管理体系的运营更加有效。
四、 加强对采购过程的控制，提高原材料合格率
对生产公司来说，原材料会占到总成本的60—70%，并且，原材
料的质量会直接影响到成品的质量，所以，对采购加强控制，是每一个公司的工作重点之一。我们建立质量管理体系后，认真学习了“7.4”采购标准，感到标准讲得很透彻，我们就认认真真地按照标准对供方进行了评价，我们对十几家供货商进行选择评价，从中选出了12家公司作为我们公司的合格供方。我们还按照标准，对原材料进货进行进货验证，最大限度地保证原材料100%合格。
通过对供方的选择评价，我们感到提高了采购工作的科学性，减少了盲目性。以前由于同一种材料有很多供货厂家，有时采购就临时找一家，现在，每次采购我们会从合格供方中选择供货厂家。减少了盲目性。通过对供方的选择评价，还增长了采购工作的透明度，得到了管理层更多的理解和赞同。
尽管我们在质量、环境管理体系的建立、实行中取得了一些成绩，但距离标准的规定尚有一些差距，需要我们此后在体系运营中逐步加以克服，以不断提高管理水平。

生产技术部
2023年9月24日

质量目的及环境目的、指标完毕情况

十二月十日对公司及各部门质量目的进行全面考核情况如下：
公 司：产品合格率达成98%，顾客满意率达成93%。
办公室：按规定各类文献下发及时，控制准确，对合用的法律法规和其他规定进行辨认和评审。
财务部：对公司全体员工进行了培训，培训率达100%，培训合格率达成95%。
生产技术部：通过半年的运营产品合格率达成98%，各项指标均达成国家规定标准，顾客满意率达成91%。
市场部：顾客满意率达成93%，协议履行率100%。

北京东洋泰中科技开发有限责任公司办公室

十二月十日

管理评审会议议题
A) 管理职责方面:
管理方案和目的的实现情况和修订方向;
部门设立和职责分派与调整;
管理手册、程序文献和三级作业文献的评审和修订；
B）管理体系运营方面
管理体系内审和外审的重要问题及不符合的因素和纠正防止措施；
产品质量控制、产品检查中发现的问题和纠正措施；
能源资源的运用和实行控制措施；
重大环境因素的控制情况和法律法规的符合情况；
环境污染事故、生产事故、事件的因素分析和纠正
C）顾客规定和外部环境的规定
有关环境、安全和质量方面的法律法规的变化；
顾客和相关方规定和变化；
公司员工的合理化建议。
D）提出体系改善的方向和目的
提出体系目的和管理方案的更新方向
体系文献修订的规定
体系运营和过程控制的薄弱环节改善措施和对策等。

管理评审输入信息
1． 环境和职业健康安全目的、指标的完毕情况和管理方案的实行情况；
2． 与也许具有重大环境因素和危险源的运营和活动的关键特性有关的数据，产品实现过程的业绩和产品的符合性。
3． 技术更新的改善计划，以及科学技术进步也许带来的影响。
4． 任何不符合、事故和意外事件的总结报告和对此采用的纠正和防止措施。
5． 法律、法规符合性评价报告，潜在的法律规定和现有法规规定的变化。
6． 体系文献合用性评审情况。
7． 相关方的投诉和抱怨信息以及关注的问题，员工合理化建议，顾客反馈意见。
8． 内审、外审的结果以及以往管理评审的跟踪措施。
9． 应急状况评价信息，程序失效事例。
10织活动、产品或服务的变化及也许对管理体系提出的变