C14004课后测验答案.doc

一、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。1. 根据证券公司集合资产管理业务实施细则第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（B ）。 A. 30% B. 20% C. 10% D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。2. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（A ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 证券公司住所地中国证监会派出机构二、多项选择题3. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第四十五条，证券公司应当建立（AB ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 A. 异常交易日常监控机制 B. 公平交易制度 C. 独立核算制 D. 分账管理制证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。4. 2012年证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则修订的原则包括（A B CD ）。 A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 B. 保持办法总体框架不变 C. 贯彻从简原则 D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展5. 截至2013年底，证券公司客户资产管理业务管理办法及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（ CD）。 A. 2011年10月 B. 2012年6月 C. 2013年6月 D. 2012年10月2011年初启动修订工作。9月，形成修订思路，征求行业和系统的意见，在此基础上，草拟了修订稿。2012年5月，提交证券公司创新发展研讨会讨论，征求与会证券公司和证监局的意见。8月底，通过证监会外网及中国政府法制信息网向全社会公开征求了意见。13年6月28日通报修订证券公司客户资产管理业务管理办法2012年10月19日证监会发布证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则6. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（BCD ）代为推广。 A. 其他机构 B. 商业银行 C. 中国证监会认可的其他机构 D. 其他证券公司第二十八条证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。7. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第十一条，证券公司资产管理业务分为（ABC ）。 A. 定向资产管理业务 B. 集合资产管理业务 C. 专项资产管理业务 D. 特殊资产管理业务第十一条证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：（一）为单一客户办理定向资产管理业务；（二）为多个客户办理集合资产管理业务；（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。三、判断题第二十七条证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前不得退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。8. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十五条, 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前可以退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。（ 错误） 正确 错误9. 证券公司集合资产管理业务在创新试点阶段时，仅具有创新试点类资格的公司能开展集合资产管理业务，采用逐单专家评审的程序。（正确 ） 正确 错误10. 2012年10月修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则，调整“关联证券”范围，明确资产托管机构及其关联方发行的证券，不属于关联证券。（ 正确） 正确 错误调整“关联证券”的范围，明确资产托管机构及其关联方发行的证券，不属于关联证券。合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责