内审计划.doc

分发号: 编码:QB/HKGK-ZAAJC-05

郭二庄煤矿职业健康安全管理体系

内 部 审 核 计 划

编制人: 年　　月　　日
审批人: 年　　月　　日

知识产权管理体系
内部审核计划
审核时间
2010年10月13日――2010年10月15日
审核目的
1 验证知识产权体系运行是否符合GB/T29490－2013标准（国家推荐标准）的要求；
2 知识产权法律、法规的符合性；
3 评价知识产权管理体系运行的符合性和有效性。
审核准则
1 知识产权法律、法规及其他要求；
2 知识产权管理体系（GB/T29490-2013）标准（国家推荐标准）
3 知识产权管理体系文件；
审核范围
1 知识产权所涉及的的所有生产及管理活动；
2 体系覆盖的企业高管层、各个部门、单位；
3 相关的设备、设施等。
审核覆盖的
部门/单位
企业内部审核覆盖的部门/单位包括:高管层（最高管理者、管理者代表、员工代表）；知识产权部；技术部；质量部；采购部；生产部；市场部；财务部；人事部；办公室。
审核组
组长

A组
组员

B组
组员

C组
组员

D组
组员

审核日程和具体时间安排
日期
时间
审核单位
审 核 要 素
审核组
10
月
13
日
上

午
8:00－8:30
首　次　会　议
全 体
8:40－9:30
高管层
4.1； 4.2； 4.3.1； 4.3.2； 4.3.3； 4.4.1；4.4.2； 4.4.7； 4.5.2；
A/B组
9:40－12:00
知识产权部
4.2； 4.3.1； 4.3.2； 4.4.1； 4.4.2； 4.4.3； 4.4.5； 4.4.6； 4.4.7； 4.5.1； 4.5.2； 4.5.3； 4.5.4；
A/B组
8:40－12:00
技术部
4.2； 4.3.1； 4.3.2； 4.4.1； 4.4.2； 4.4.3； 4.4.5； 4.4.6； 4.4.7； 4.5.1； 4.5.3； 4.5.4；
B/C组
8:40－12:00
质量部
4.2； 4.3.1； 4.3.2； 4.3.3； 4.4.1； 4.4.2；4.4.3； 4.4.5； 4.4.6； 4.4.7； 4.5.1； 4.5.2；4.5.3；4.5.4；
C/D组
下午
14:10—18:00
采购部
4.2； 4.3.1； 4.3.2； 4.3.3； 4.4.1； 4.4.2；4.4.3； 4.4.4； 4.4.5； 4.4.6； 4.4.7； 4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4；
A/B组
14:10—16:00
生产部
4.2； 4.3.1； 4.3.2； 4.3.3； 4.4.1； 4.4.2；4.4.3； 4.4.5； 4.4.6； 4.4.7； 4.5.1； 4.5.2；4.5.3；4.5.4；
C/D组
16:10—18:00
市场部
4.3.1； 4.3.2； 4.4.1； 4.4.2； 4.4.6； 4.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4；
C/D组
14:10—16:00
财务部
4.2； 4.3.1； 4.3.2； 4.4.1； 4.4.2； 4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4；
A/B组
16:10—18:00
人事部
4.3.1； 4.3.2； 4.4.1； 4.4.2； 4.4.6； 4.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4；
E/F组
10
月
14
日
上

午
8:10—10:00
办公室
4.3.1； 4.3.2； 4.4.1； 4.4.2； 4.4.6； 4.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4；
A组
下午
16:00—17:00
末次会议
全体
注:当审核员审核本单位时应回避，确保审核的独立性和公证性。
首次/末次会议的主要内容

首次会议内容
1　对参加人员的要求:
1.1　审核组全体成员；
1.2　公司管理者代表等有关领导；
1.3　接受内审的单位行政正职领导；
2　审核组长主持召开首次会议；
3　主要内容包括:
3.1　明确审核范围、目的、日程、时间、基本方法和程序；
3.2　内审组长提出内审期间的工作要求和注意事项；
3.3　就内审的相关事宜与接受内审的单位交流沟通，征求意见，确定《内部审核计划》；
3.4　管理者代表就此项工作做指示。

末次会议内容

1　对参加人员的要求:同首次会议；
2　会议内容:
2.1内审组长报告内审的基本情况；
2.2内审组长宣读《不符合项报告》；并就纠正和预防工作提出相关的意见；
2.3内审组长宣读《审核结论》。
内审组内部
会议

内 容

1 对参加人员的要求:内审组全体成员；
2 会议内容:
2.1各个小组汇报现场审核情况；
2.2讨论、评价并确认不符合项，提出纠正建议；
2.3填写《不符合项报告》；
2.4 讨论审核结论。

注意
事项
1 审核组长应掌握审核进度；
2 体系办及时协调解决内审中遇到的问题；
3 内审员依照《内审检查表》到现场进行检查，收集证据，做好记录，其记录要清晰，记载的问题的可验证、可追溯；
4　 内审员对发现的不符合事实要经受审核单位确认；
5　 内审员在审核遇到问题，导致审核目的难以实现的，应及时向内审组长汇报；
6　 接受内审的各个单位和部门，应提前合理安排内审时间段的相关工作，防止接受内审和其他安全生产的管理工作相冲突；
7 　接受内审的各个单位要指派相关的人员，对内审组提出的问题做好记录。

审核报告编制
1 《审核报告》由内审组长负责编制；
2 《审核报告》主要内容包括:
2.1　审核的时间、审核组成员；
2.2　审核的目的、范围和依据；
2.3　内审的方法和流程；
2.4　审核基本情况；
2.5　不符合项报告的个数及其分别情况；
2.6　审核结论；
2.7　对不符合项的纠正要求；
2.8　对体系运行情况、实施状况及其效果的评价。
2.9　下一步工作改进的要求和建议
3 《审核报告》经体系办主任审核；由管理者代表批准；
4 安监站负责将批准的《审核报告》发至体系运行各个单位和公司各位领导。

出师表
两汉：诸葛亮
　　先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
　　宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
　　侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
　　将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
　　亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
　　臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
　　先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
　　愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。
　　今当远离，临表涕零，不知所言。