河南省疾病预防控制中心结核病防治机构结核病防治专项经费及免费抗结核药品管理专项监督检查工作方案.doc

河南省疾病预防控制中心结核病防治机构结核病防治专项经费及免费抗结核药品管理专项监督检查工作方案（二五年十二月一日）根据河南省卫生厅关于进一步加快落实肺结核病人医疗费用减免政策的通知（豫卫疾控200594号）和河南省疾病预防控制中心关于结核病机构结核病控制项目经费管理、药品和设备管理使用情况开展专项督导检查的通知（豫疾控2005205号）精神，特别是根据卫生部近期下发卫生部疾病控制司关于召开2005年度中央补助地方公共卫生专项资金（疾病预防控制）项目管理工作会议的预通知（函件）中关于部署2004年专项资金使用情况检查，开展经费使用情况调查的要求，为切实做好全省结核病防治机构结核病防治专项经费及免费抗结核药品管理专项监督检查工作，特制定本工作方案。一、目的与意义开展本次专项督导检查，旨在深入了解各级结核病防治机构业务工作与经费保障的一致性，掌握2005年全省基层结核病防治机构的工作计划与经费预算落实情况，进一步了解基层单位经费筹资渠道，规范全省各级结核病防治机构结核病防治专项经费的合理使用，按照世界卫生组织/中国疾病预防控制中心结核病预防控制中心(WHO/NCTB)经费预算河南试点工作的具体要求，并把本次监督检查资料作为试点工作的基线调查。同时，根据全省2005年全省免费抗结核药品（DMTB）评价（试点）工作实际，全面了解全省各项目单位免费DMTB管理基本情况，开展DMTB督导检查工作。通过本次监督检查，切实保障全省各级结核病防治机构综合管理和使用世行贷款/英国赠款结核病控制项目、全球基金结核病控制项目、中央转移支付结核病控制项目和省政府专项结核病人免费项目的专项经费的能力和结核病防治管理水平的提高，也为进一步规范全省免费DMTB管理工作奠定良好的工作基础。二、检查方法（一）本次省督导检查与省辖市自查相结合的方式。省级督导检查采取听取自查汇报、现场财务、药品督导检查，深入了解结核病防治机构相关管理情况。（二）省级督导检查采取两步骤：1、对各省辖市自查统计表及原始资料的审核。同时，对省辖市本级、本级项目单位进行督导检查；2、根据资料审核情况，抽查自查工作较差的一个县（市）进行省级督导检查。三、时间安排（一）准备阶段：2005年11月120日，编制督导检查标准，组织全省督导检查人员和相关培训。（二）自查阶段：2005年11月2012月5日。各省辖市按照全省统一部署开展专项自查和督导工作，并汇总资料，撰写当地自查工作总结，备省督导检查组复核和抽查。（三）督导检查阶段：2005年12月714日。省组织督导检查组分组对全省18个省辖市开展专项检查。四、督导检查组及分组督导检查组分六组。督导检查组由相关专家组成，省同时邀请卫生厅单新国处长和疾病预防控制中心领导担任督导视察员，对督导检查组的工作开展监督与评价。第一组：组长：马丽萍，组员：唐伟（财务）、郝玉萍（安阳、药品）、张艳秋 督导视察员：单新国 检查省辖市：郑州、济源第二组：组长：邢 进，组员：靳鸿建、李鹏英（开封、财务）、肖燕（药品）、庄严 督导视察员：刘国华 检查省辖市：商丘、周口、驻马店第三组：组长：胡惠义，组员：解赞、谭宏丽（驻马店、财务）、孟澜涛（药品）、王侃； 督导视察员：张更荣 检查省辖市：洛阳、三门峡、平顶山第四组：组长：徐吉英，组员：刘仁明、陈成剑（南阳、财务）、李荣珍（药品）、李栋梁 督导视察员：许汴利 检查省辖市：安阳、新乡、鹤壁第五组：组长：王国杰，组员：要玉霞、黄霞（周口、财务）、王晓达（濮阳、药品）、刘占峰 督导视察员：朱宝玉 检查省辖市：信阳、许昌、南阳第六组：组长：甄新安，组员：陈明朝（开封）、范丽娜（平顶山、财务）、孔雯（郑州、药品）、赵富山 督导视察员：马士文 检查省辖市：焦作、濮阳、漯河开封市已经作为省级督导检查试点进行了预调查。五、督导检查的有关事项及要求（一）各督导检查组要认真将本次督导检查的目的和意义向各省辖市结核病防治（疾病预防控制）机构领导宣传清楚，要求各级结核病防治机构要切实配合，以积极的态度迎接省的检查，确保本次督导检查达到预期目的；（二）全体督导检查组成员在审核省辖市自查原始报表时，一定要以认真负责的态度，坚持实事求是和客观公正的原则，保障各地自查结果的真是可信。省辖市自查的县（市）经费和药品调查表要复印一套带回，由省统一汇总专题向省卫生厅等有关部门报告；（三）药品检查增加10、11月份的月报表检查内容（包括省辖市汇总表和各县、市月报表），审查月报的填报及时性、完整性，目的在于尽快推动免费药品月报工作规范起来。同时，对涂阴免费药品的帐务设置和管理进行调查；（四）抽查县的原则是：对省辖市自查统计报表审核过程中发现工作较差的县，具体检查单位须与省辖市协商。（五）督导检查组各成员要严格有关督导检查的组织纪律，食宿要按照有关规定和标准执行。省级抽调人员的差旅费和补贴有我中心负责核销。（六）在督导检查时发现较好的经费和药品管理先进典型，各督导检查组要认真进行总结，以便积极探索经费和药品管理有效方法，推动全省经费和药品规范和科学管理。鉴于我中心车辆调配紧张，除督导视察员省级解决车辆外，督导检查组采取省辖市接送的方法解决交通问题。附件：1、河南省世行贷款/英国赠款结控项目资金管理使用情况督导表2、河南省全球基金项目资金管理使用情况督导表 3、河南省“三免”资金管理使用情况督导表4、河南省中央转移支付资金管理使用情况督导表5、河南省日本援助免费抗结核药品管理督导表附件1 2005年河南省世行贷款/英国赠款结控项目资金管理使用情况督导表督导单位： 督导时间： 检查内容检查方法结果备注1、a、项目实施总计划b、项目启动时间 c、带资金预算的年度工作计划1、1、参照（豫卫疾控2003129号）文件的市及市辖区(县)的实施计划 2、2004、2005年度工作计划1、 实施计划：有 无 2、项目启动时间： 3、年度工作计划：2004年-有 无 2005年-有 无 2、项目专户专帐设置查专用账薄或银行进帐单1、是 2、否3、项目配套资金到位情况1、查经费列入预算证明文件 2、查明细帐簿、凭证及银行进帐单2002年计划数 万元 ,到位 万元; 2003年计划数 万元, 到位 万元; 2004年计划数 万元, 到位 万元; 2005年计划数 万元, 到位 万元; 4、贷款使用进度查明细帐簿、提款申请书、凭证及银行进帐单（核定贷款额 万元：1、土建 万元，2、咨询服务 万元 3、培训 万元 4、规划支持 万元）自项目启动至05年9月30日报帐申请金额 万元其中1土建 万元（完成 ）2咨询服务 万元（完成 ）3培训 万元（完成 ）4规划支持 万元（完成 ） 回补资金 万元其中1土建 万元 2咨询服务 万元3培训 万元 4规划支持 万元未足额回补的原因：5、经费支付情况a、项目病人管理费发放 b、报病费发放。查明细帐簿（待摊投资科目-提供服务-规划支持）、凭证自项目启动至2005年9月30日项目病人数 人。项目病人管理费发放 次，发放金额 万元；报病费发放 次，发放金额 万元。 6、提款报账情况查提款申请书 提款申请4次/年 1、2003年报帐 次，资金回补 次 报帐距回补平均时间 天。 2、2004年报帐 次，资金回补 次 报帐距回补平均时间 天。 3、2005年报帐 次，资金回补 次 报帐距回补平均时间 天。 7、存在问题及建议附件2 2005年河南省中央转移支付资金管理使用情况督导表督导单位： 督导时间： 检查内容检查方法检查结果备注1、2005年中央转移资金总金额及支出查卫生厅文件及明细帐2005年金额： 万元 2005年 月 日 至 月 日支出总金额： 元 2、经费管理单位询问会计及查看银行进帐单1、财政局 卫生局 2、结防所（实际到位 万元）3、初治涂阴病人2005年任务数查卫生厅文件病人任务数： 人4、下拨初治涂阴诊断费用金额查卫生厅文件拨付金额： 元 5、实际发现初治涂阴病人数及诊断支出查结核病人登记本，明细帐和涂阴结核病人名单病人发现数： 人费用支出： 元6、报病督导管理费及支出查卫生厅文件，明细帐和医生签字本开始实施：是 否，未开始原因：下拨金额： 元报病数： 人 督导人数： 人报病金额： 元 督导金额： 元 7、2005年乡级查痰补助经费查卫生厅文件拨付金额： 元8、支出乡级查痰培训费用查明细帐及培训签到本人数： 人（人*132元） 金额： 元9、追踪疫情病人任务数、金额查卫生厅文件任务数： 人 金 额： 元10、实际追踪病人数及支出费用查病人追踪记录本，明细表及医生签字本人数： 人应补助金额： 元实际支出金额： 元；11、目前存在的问题及建议附件32005年河南省“三免”资金管理使用情况督导表督导单位： 督导时间： 检查内容检查方法检查结果备注1、应拨付专项资金查卫生厅文件 应收到 元2、经费管理单位1、询问 2、查询银行进帐单1、财政局 2、卫生局 3、结防所，收到 元收到时间：2005年 月 日3、免费执行情况（1）是否开始免费 1、查记录 2、询问1、 是 开始免费时间2005年 月 日 2 、否 原因：（2）免费方式查记录1、直接免费，病人签字： 是 否2、签订合同，疗程结束后免费3、其它方式（注明）（3）免费执行情况统计查记录（签协议者，计入免费 人数）2005年4月1日至11月30日 1、常规三项检查免费 人， 元 2、住院床位费 人， 元 3、胸片 人， 元 4、免费合计 ： 元（4）资金回补查原始凭证和银行进帐单截至2005.11.30，回补 次 ， 收到 元（5）项目资金使用情况，是否专款专用查原始凭证和明细分类帐1、是 2、否（6）如何列支项目资金查原始凭证和明细分类帐请填列：4、存在的问题及建议 附件42005年河南省全球基金项目资金管理使用情况督导表督导单位： 督导时间： 检查内容检查方法检查结果备注1、项目资金帐户建立单位询问1、卫生局 2、CDC或结防所2、财务建帐情况是否规范查询帐本中合计、累计、收、支科目1、是 2、否3、资金拨付情况查询原始凭证和明细分类帐1、市级收到资金10日内下拨： 是 否 2、收到项目资金开出收据： 是 否4、资金帐户是否开立专户查询银行帐户情况1、是 2、否5、资金使用情况（2003年4月1日至2005年9月30日）（1）收到资金情况查银行进帐单收到 次，共 元，已使用 元（2）支付资金情况查原始凭证和明细分类帐1、报病费 元 ； 2、病人管理费 元； 3、培训费 元 4、督导费 元 ；5、健康教育 元 ； 6、项目管理 元（3）县级报病费、病人管理费发放情况查原始凭证和明细分类帐1、按手续发放 2、无发放清单 3、无领款人签字 4、 没有发放（4）是否使用全球基金项目用款申请书和 费用支出结算单查原始凭证和明细分类帐申请书使用 1、是 2、否 结算单使用 1、是 2、否（5）收入、支出数字是否与季度报表相符查原始凭证和明细分类帐和季度报表1、是 2、否6、存在的问题及建议附件52005年河南省日本援助免费抗结核药品管理督导表 督导单位 督导时间 一 药品库房情况现场查看药品库房的实际情况1 药库基本情况： 专用库房 与其它药品器械混装的库房 临时库房 2 药品管理员情况： 专职管理员 兼职管理员 无3 药品管理制度上墙 是 否4 防鼠措施 有 无5 消防设施 有 无6 防盗门窗 有 无7 温度计 有 无8 湿度计 有 无9 药品分类摆放 是 否10 不用挪动即可看到药品有效期的标签 是 否11 药品底垫符合要求 是 否12 药品与墙的距离不少于30cm 是 否基本评价与建议：二 药品使用的合理性1 抽取5例初治涂阳病人、5例复治涂阳病人的病历，查看治疗方案及取药情况。抽样方法：抽取2004年11月-2005年3月每月的第一例初治涂阳病人和复治涂阳病人，当月没有复治病人的，可在11月份之前的10月、9月、8月等依次抽取。其中初治涂阳病人正确治疗例数为 例，复治涂阳病人正确治疗例数为 例。 正确治疗的定义：按照“指南”的国家标准化疗方案进行治疗，用药以免费药品为主。 非正确治疗的界定：初治病人使用复治方案；复治病人使用初治方案。强化期过短或过长；继续期过短或过长（病人毒副反应或死亡除外）；应得到免费治疗的病人未获取免费药品，用抗结核药品基本以非免费药品为主（病人对所有免费药品有毒副反应除外）。病人登记号病人分类强化期处方及用量继续期处方及用量备注备注内容填写治疗是否正确，以及病人的一些特殊情况，如病人死亡、过敏、未阴转。2 查2005年2月-3月项目病人取药登记本，从中连续抽查50例项目病人，其中取药较正常时间延迟3-7天的病人为 例；延迟7-21天的病人为 例；延迟21-30天为 例，延迟30天以上 例。基本评价与建议：三 药品信息的准确报告性查药品库房出入库登记本及药房抗结核药品发放记录，与结核病季报表核对。2005年第3季度（7月1日-9月30日）药品名称第一天库存量入库量发放量破损量最后一天库存量HRZEHRHRES注射水注射器基本评价与建议：四 药品库存水平的合理性查药品库房出入库登记本及药房抗结核药品发放记录，以及现场核算其现有实际库存数量。要求其现有库存能使用3-6个月。2005年1月-10月药品发放量统计药品名称1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月现有库存发放合计平均月发放HRZEHRHRES注射水注射器基本评价与建议：*附：中央转移支付项目（初治涂阴）药品帐务情况1、是否独立建帐 是 否；2、10月、11月份月报表完成情况：完成好 较好 一般 差