表1安全评价机构资质基本条件保持情况考核表.doc

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表1 安全评价机构资质基本条件保持情况考核表机构名称：级别：资质证书编号：序号考核内容考核标准现场记录考核结果 1 企业法人营业执照（事业单位法人证书）是否在有效期内，且已年检。《安全评价机构管理办法》（总局第22号令）；关于贯彻落实《安全评价机构管理规定》工作的通知（安监总规划〔2009〕181号）基本条件规定考核，现场查验机构提供的证明资料。 □是 □否 2 与其工作相适应的固定工作场所面积平方米，是否符合要求。（甲级机构不少于400平方米，乙级机构不少于250平方米） □是 □否档案室面积平方米,是否符合要求.（甲级机构档案室不少于50平方米；乙级机构档案室不少于30平方米） □是 □否 3 在本机构登记从业的专职安全评价师名，是否符合规定要求。 □是 □否一级安全评价师名，其中专职名，是否符合规定要求。 □是 □否二级安全评价师名,其中专职名，是否符合规定要求。 □是 □否注册安全工程师名,是否符合规定要求。 □是 □否 4 安全评价师中有名同本机构签订了劳动合同，是否符合规定要求。 □是 □否有效期内有名,是否符合规定要求。 □是 □否机构为其连续缴纳“四险"有名（事业单位缴存住房公积金的名）,是否符合规定要求。 □是 □否 5 法定代表人是否经过相应资质培训机构组织的培训,并考试合格,并在有效期内. □是 □否 6 专职技术负责人共有位，是否有任命文件，且在职有效。 □是 □否是否具有二级以上安评师和注安师资格,具有与所负责业务相对应的高级专业技术职称。 □是 □否配备的技术负责人是否能够覆盖主要业务范围。 □是 □否 7 专职安全评价过程控制负责人是否有任命文件,且在职有效. □是 □否 8 通用设备是否与其开展的工作相适应，且设备完好率100％。（计（计算机、打印机、传真机、复印机、摄像机、投影仪、碎纸机、录音设备、对讲机、定位仪、激光测距仪、交通工具） □是 □否 9 技术支撑是否满足评价业务范围的需要。（实验室、安全检测检验能力、技术专家库、安全评价应用软件、法律法规标准数据库、物质特性数据库、事故案例数据库、图书阅览室） □是 □否 10 是否建立了内部管理制度和安全评价控制体系. □是 □否 11 是否为从业人员必要提供了现场勘查所的劳动防护用品. □是 □否被考核机构负责人确认: 考核组长: 考核人员：考核日期：表2 专职评价师业绩考核表机构名称：级别：资质证书编号：考核依据姓名专业级别职称核发单位四险一金交纳情况担任职务是否专职评价师支撑业务范围本年度完成业务项目数《安全评价机构管理办法》附件1安全评价机构业务范围划分标准；国家安全监管总局关于贯彻落实《安全评价机构管理规定》工作的通知附件1安全评价师专业能力对照表。现场查验人员、证明和装备实物. □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否（注:每位专职安全评价师最多只可认定两种专业能力并只能支持两个业务范围。不够可另加页,另加页）被考核机构负责人确认: 考核组长：考核人员: 考核日期: 表3 专用装备检查汇总表机构名称：级别：资质证书编号：考核依据专用装备名称型号数量生产厂家软件或装备授权情况装备年检与标定情况使用登记情况是否有效《安全评价机构管理办法》附件1安全评价机构业务范围划分标准;国家安全监管总局关于贯彻落实《安全评价机构管理规定》工作的通知附件1安全评价师专业能力对照表。现场查验人员、证明和装备实物. □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否被考核机构负责人确认：考核组长: 考核人员: 考核日期：表4 安全评价机构业务范围保持情况考核表机构名称：级别：资质证书编号：考核依据现有业务范围安全评价专业人员配备情况专业人员配备是否满足要求专业装备是否满足要求技术负责人是否满足要求本年度完成此类业务项目数姓名专业级别职称核发单位支撑业务范围《安全评价机构管理办法》附件1安全评价机构业务范围划分标准；国家安全监管总局关于贯彻落实《安全评价机构管理规定》工作的通知附件1安全评价师专业能力对照表。现场查验人员、证明和装备实物. □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否（注：每位专职安全评价师最多只可认定两种专业能力并只能支持两个业务范围. 不够可另加页，另加页）被考核机构负责人确认：考核组长: 考核人员：考核日期: 表5 安全评价项目工作质量情况考核表机构名称：级别: 资质证书编号：评价项目名称: 所属业务范围（填代码）：名称内容标准分检查方法评分方法现场记录得分安全评价项目工作质量考核 100分 1．报告编制格式、章节排序符合要求。 2．附（插）图附件等符合评价通则和评价导则要求。 3．报告装订美观，签字、盖章齐全。 5 查阅评价报告及现场收集的资料、存档材料；对照报告仔细询问评价人员。 1.报告编制格式、章节排序不符合要求分别扣1分； 2。必要的附(插）图附件不全或不清晰扣1分; 3。报告装订粗糙、简陋或未进行签字、盖章或签字、盖章错误该项扣3分. 对照评价合同，检查报告是否清晰注明评价边界和评价责任范围；项目概况(选址、总图及平面布置、生产规模、工艺流程、功能分布、主要设施、设备、装置、主要原材料、产品(中间产品）、经济技术指标、公用工程及辅助设施、人流、物流等）描述清楚. 20 1. 内容存在矛盾和逻辑错误该项不得分； 2.有一个系统描述不清,扣4分，扣完20分为止； 3.评价边界、评价责任范围与项目系统不符合实际扣10分。主要危险有害因素和重大危险源辨识描述清楚。 15 1.主要危险有害因素辨识有重大漏项或描述不清楚、不准确的每项扣5分； 2。未辨识重大危险源或辨识不准确扣5分。评价单元划分合理，评价方法选取适当、正确使用。 10 1.评价单元划分不合理扣2分； 2.评价单元划分有漏项的每项扣2分； 3.评价方法选取不适当扣4分。对评价对象发生事故的可能性及其严重程度进行定性、定量评价。 25 1.未进行固有危险程度评价扣10分； 2。单元的评价内容与评价结论不相符的每个扣5分。提出的对策措施建议具有针对性，可操作性。 10 对策措施建议不具有针对性、模糊或不合理，每一项扣2分, 扣完10分为止。安全评价结论的内容清晰、准确，逻辑性强，符合国家有关法律法规、标准、规章、规范的要求。 10 安全评价结论内容不符合要求,每项扣2分，扣完10分为止. 评价内容语句通顺、文字简洁准确，无前后矛盾现象。 5 1.评价内容语句不通，叙述不清现象每一项扣0。5分; 2。语句不通顺、文字不简洁、不准确、错误每一处扣0.5分； 3。报告存在前后矛盾现象扣2分； 4。报告中错别字每字扣0.1分。安全评价项目过程控制考核 100分安全评价项目过程控制考核 100分安全评价项目过程控制考核 100分风险分析是否包括： 1．风险分析应在安全评价项目合同签订之前进行; 2.被评价对象的基本情况、评价类别以及项目投资规模、地理位置、周边环境、作业风险等； 3。项目是否在资质业务范围之内、现有评价人员专业结构是否满足评价项目需要、承担项目的风险程度等; 4。项目的经济性； 5。项目的可行性； 6.参与部门是否全面。 10 查阅项目档案 1.未进行风险分析该项不得分； 2。未在签合同前做风险分析的扣5分； 3.（2）～（6）项每缺一项扣1分,扣完5分为止. 1。组建评价项目组并任命项目组长. 2。项目组应由与评价项目相关的专业人员组成，且评价人员专业配备满足项目要求。 10 查阅任命文件或工作指令单. 1.未组建评价项目组该项不得分； 2.未任命项目组长扣5分； 3。项目组长不满足任职要求的扣5分； 4.项目组组成人员的专业不满足项目要求扣5分。 1.是否进行了现场勘查; 2.现场勘察检查记录清晰、准确、全面、使用规范格式,是否有双方参加人员的签字； 3．现场检查与项目设计检查时发现项目存在的主要问题或隐患与被评价单位及设计单位进行了交流，并就需整改的内容作出书面建议； 4．在评价报告结论正式出具前,就整改情况进行确认；预评价项目中发现的主要问题及隐患应有与被评价单位及设计单位沟通的确认结果； 5．是否有项目组长及成员的现场影像资料或其他证明材料。 40 抽查项目现场勘察记录 1.未进行现场勘查的不得分； 2。现场记录填写不清晰、不准确、不全面，扣6分； 3.使用格式不规范，扣2分; 4。现场记录没有双方签字扣4分; 5.对需要整改的内容未留有书面建议扣6分； 6。未对整改情况进行确认扣8分； 7.整改核查记录未经两人及以上签字确认扣4分； 8.未留有现场影像记录扣8分；内部审核由有评价师资格的非项目组成员审核。审核记录清晰、准确,与报告内容相符,审核人员签字确认。 10 抽查审核的记录表 1。未进行内部审核该项不得分； 2.由项目组成员进行内部审核扣1分； 3.内部审核的内容不清晰、准确,与报告内容不符，扣6分; 4.内部审核未留有审核和修改痕迹扣2分； 5。审核人未签字，扣1分。技术负责人审核是在评价报告内部审核完成后进行的审核。审核记录清晰、准确，与技术要求相符，审核人员签字确认。 10 抽查审核的记录表 1.未进行技术审核该项不得分； 2。审核的内容不清晰、准确，与技术要求不符，扣6分； 3。技术负责人审核未留有审核和修改痕迹扣2分; 4.审核人未签字，扣2分。过程控制负责人审核应在内部审核和技术负责人审核完成后进行。过程控制负责人审核内容是否包括了： 1。风险分析； 2.编制了项目实施计划； 3.现场勘查,并采集了现场证据; 4.项内自审；技术审核； 5.评价过程记录是否完整,是否符合过程控制要求； 6.过程控制负责人签字确认。 10 抽查审核的记录表 1。未进行过程控制审核该项不得分； 2。审核的项目不齐全，不符合过程控制要求，每缺一项扣2分，扣完8分为止； 3.过程控制记录不完整或负责人未签字，扣1分。报告审核程序的控制及报告附件和归档资料的完整性。 1.安全评价过程是否得到有效控制，每一过程是否有评价机构专职过程控制负责人确认完成； 2。对报告归档资料的系统性进行审查,归档资料应包括:安全评价报告、风险分析表、项目组任命文件、项目现场勘察记录、项目资料收集清单、项目隐患整改回执、项目内审记录、项目技术负责人审核记录、过程控制负责人审核记录、外部审核记录、评价项目业绩表、交付单、满意度调查表以及现场影像资料、收集的资料等. 10 查阅档案 1.安全评价报告每一过程未经评价机构专职过程控制负责人确认，扣2分; 2.检查报告归档资料的系统性、完整性。归档资料中无过程控制单或存在的安全隐患问题通知单;评价过程中无联系记录（电话、传真、邮件）等；归档资料中无一审、二审、外审或成品报告的纸质版或电子版；缺1项扣1分,扣完8分为止。 200 （注：每个评价项目填写一张不够可另加页，另加页）被考核机构负责人确认: 考核组长: 考核人员：考核日期：表6 安全评价机构网上公开情况考核表机构名称: 级别：资质证书编号：是否建立机构网站(页） □是 □否如结果为否则此表分值为零名称内容标准分检查方法评分方法现场记录得分安全评价报告网上公开情况 40分报告网上公开率 10 查看网站（页）抽取4个报告，每少公开一个报告减5分。 1．建立本机构信息网上公开制度。 2．确定专人负责网上公开。 3．公布投诉和举报方式。 5 1．未建立信息公开制度扣5分； 2．未确定专人负责扣5分； 3．未公布投诉和举报方式扣 5分. 1．网上公开法定代表人、注册资金、固定资产、注册地址、办公地址及联系方式。 2．公开安全评价机构简介、业务范围、主要专业设备设施。 3．公开技术负责人、过程控制负责人、专职安全评价师、注册安全工程师。 4．公开为政府、公众提供技术服务的情况。 5 每少公开一个小项扣1分,直至扣完为止. 按照规定公开完成的评价项目名称、简介、项目组长、技术负责人、过程控制负责人、报告编制人、报告审查人、参与评价的技术专家、到现场的安评师名单、时间任务，评价报告提交时间。 15 每少公开一个小项扣5分,直至扣完为止。公开的内容每季度更新一次。 5 1。不及时上网更新,每一项扣2分;2.网上公开不主动扣5分； 3。公开项目不规范、不充分的扣5分。 40 被考核机构负责人确认：考核组长: 考核人员：考核日期：表7 安全评价机构内部管理情况考核表机构名称：级别：资质证书编号：名称内容标准分检查方法评分方法现场记录得分体系建设 10分《过程控制手册》是否有效运行 10 核查机构运行是否按照制定的体系文件执行 1。机构运行与体系文件严重不符不得分； 2。体系文件未能认真执行，扣5分; 3。体系文件得到严格执行，不扣分。机构运行过程控制执行情况 40分过程控制手册的内容是否包括: 1. 风险分析；2.实施评价;3.报告审查； 4. 技术支撑；5.作业文件；6.内部管理; 7.档案管理；8。检查改进。 10 查阅记录过程控制文件的内容每缺一项扣1分，扣完8分为止。 1．是否每年按检查改进程序要求进行安全评价过程控制的自我检查。 2．机构内部审查中发现问题是否已经进行整改。 3．上一次考核中发现的问题是否已经完成整改. 4．接到投诉和举报后，及时进行分析，提出纠正措施，并做好记录。 10 查阅自我检查记录整改验收记录。每缺少一项扣4分，扣完8分为止. 安全评价从业人员是否有签到记录、工作记录、报告签字记录; 工作流程检查:是否熟练掌握工作流程、作业指导书等。 10 查阅日常工作记录现场人员检查安全评价从业人员无记录或未掌握工作流程、作业指导书等每人扣1分，扣完10分为止。作业指导书是否根据现行法规标准进行了更新,是否能指导评价人员进行安全评价作业.各种规定是否清晰，明确. 10 查阅作业指导书作业指导书未更新的，扣5分；作业指导书内容不具指导作用的，扣5分。安全评价从业行为规范 10分《安全评价机构从业行为规范》是否在本机构办公场所公开公示。 2 现场查验从业行为规范、收费标准是否公开。查阅机构培训记录，现场检查询问安全评价从业人员. 1．没有公开安全评价机构从业行为规范扣2分。 2．每一个从业人员不了解规范扣1分扣完4分为止。 3．被处罚此项不得分. 4．没有标准不得分，抽取3份合同,每有一份不在范围扣一分，扣完2分为止。机构安全评价师是否熟悉了解《安全评价机构从业行为规范》。 4 是否在年度内有因违规被处罚的情况。 2 是否有安全评价技术服务收费标准，并按照该标准执行. 2 规章制度 8分评价机构的以下制度是否有效运行： 1。评价师和技术专家管理制度; 2。业绩考核管理制度； 3.业务培训制度; 4。信息公开通报制度； 5。跟踪服务制度； 6.保密制度； 7.资质和印章管理制度； 8.内部审查制度和纠正和预防制度. 8 检查相应的管理制度及执行情况。管理制度未运行、不健全或缺少实施执行记录，缺一项扣1分，扣完8分为止。办公管理 10分 1.公文处理流程、收发文登记管理规定，登记簿是否完整、审批权限是否正确; 2.报告、资料借阅流程及规定，登记簿是否完整，审批权限是否正确； 3.报告交付登记流程及规定，登记簿是否完整，审批权限是否正确. 10 检查相应制度和记录 1。缺一项规定扣2分； 2.不完整每项扣1分，扣完10分为止。人力资源管理 12分 1.具有完备的招聘、入职、调动、离职管理功能,各项手续完备; 2。评价机构是否与安全评价师签署保密协议; 3。安全评价师档案是否完整，档案内包括业绩记录、培训及继续教育记录、简历、资格证书、毕业证书、职称证书、劳动合同、受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录。 12 检查人事管理相关资料 1.缺一项扣3分； 2.不齐全每项扣2分，扣完12分为止。档案管理 24分 1。安全评价报告及评价过程控制的现场检查记录、相关资料是否存入技术档案; 2。任命了专职档案管理员，管理人员熟悉安全评价和档案管理工作； 3.档案存放规范、分类清晰、查找方便. 4.档案室环境整洁、设施齐全，便于查阅资料，并配有灭火器材； 5。档案盒封面填写完整、规范，档案盒首页附有目录,档案盒内资料齐全、有序； 6。影像资料要用光盘存储,光盘保护要符合要求。 24 检查技术资料及现场检查档案整理不符合要求，每项扣4分，扣完24分为止。技术管理 10分 1。设有专人负责法律法规、规章和标准规范更新查询工作，明确相关部门和人员职责； 2.设有不断获取法律法规、规章和标准规范控制程序，及时更新法律、法规、规章和技术标准、规范，并及时发布,有发布记录； 3。对更新的法律法规、规章和标准规范进行了培训宣贯，并有培训记录. 10 检查相关资料 1。没有及时更新扣3分； 2。对更新的内容没有培训扣3分； 3.管理混乱扣4分。是否及时更新事故案例数据库,资料分类清楚、全面. 2 检查数据库加分项，缺少不扣分每年投入安全评价技术研究与科研开发专用资金。 2 查询有关证明合同管理 12分 1。是否设置专人管理合同。 2。是否所有评价项目均签订技术服务合同。 3。合同登记规范，保管完善. 12 检查合同及台帐记录 1。管理不规范扣4分,未按标准收费扣4分；2。没有签定合同扣4分。投诉处理 12分 1.投诉申诉处理程序是否有效运行； 2.是否明确了投诉申诉分析及处理、提出纠正措施和验证预防措施的办法； 3。是否有投诉处理单，记录是否保存完整. 4.是否按照程序对投诉问题进行了调查、处理,并有详细记录； 5。是否向投诉对象反馈了处理结果并记录了投诉人的意见. 12 检查有关资料和记录 1.无投诉事件此项内容不扣分； 2。无反馈处理扣6分。培训管理 12分 1。是否制定了年度培训计划; 2.是否按计划落实.有培训记录，有参加人员签名记录； 3。是否有专人负责业务培训工作。有业务培训记录，有参加人员签名记录。 12 检查培训记录,内部考试记录。 1.未有年度培训计划扣4分； 2.培训落实不到位扣3分； 3.每少参加一人扣1分，扣完8分为止。 160 被考核机构负责人确认：考核组长：考核人员：考核日期：表8 安全评价机构自身建设和发挥作用考核表机构名称：级别: 资质证书编号：名称内容标准分检查方法评分方法现场记录得分专业队伍建设 40分评价师中研究生以上学历 2 现场查阅证书 1. 评价师每有一名研究生以上加0。5分，加满2分为止; 2. 评价师中每有一名高级专业技术职称加1分,加满4分为止；3.机构每有一名省、部级专家加1分，加满4分为止；4.机构每有一名国家级专家加2分,加完6分为止；5。技术负责人、过程控制负责人经过专业培训取得证书每人加2分，加满12分为止；6.甲级机构25名以上专职安全评价师，乙级机构16名以上专职安全评价师，每超出一名加0.5分，加满12分为止。评价师中高级专业技术职称 4 省、部级专家 4 国家级专家 6 技术负责人、过程控制负责人 12 专职安全评价师 12 机构形象 10分 1。是否有明确的企业文化，体现企业特征； 2。办公环境是否整洁； 3。员工是否统一着装,配带公司胸卡. 5 现场检查 1.有明确的企业文化加3分； 2.办公环境整洁加1分； 3。员工统一着装，配带公司胸卡加1分. 档案管理是否通过认证。 2 查验证书未通过认证不加分。自有办公场所，且面积大于500平方米。 3 未达到条件不加分。信息化建设与管理 10分 1。具有网络办公系统； 2。设有机构对外投诉、申诉邮箱,明确管理责任； 3。设有有专人负责网络管理。 10 现场检查 1。具有网络办公系统加5分； 2.设有对外邮箱,明确管理责任，落实的加1分； 3。机构网站内容更新及时加2分; 4。有专人负责网络管理加2分。发挥事故预防技术支撑作用 20分上年度是否编制了《安全评价机构事故隐患排查统计分析报表》和《安全评价机构发挥技术支撑作用统计汇总表》,并按时上报。 8 查阅《年度安全评价机构事故隐患排查统计分析报表》及相关证明、记录未开展统计工作此大项不加分。协助政府有关部门参加检查督查人次；事故调查人次。 4 每参与一人加1分，加满8分为止。为企业提供安全技术咨询次。 4 未开展不加分。参与制定政策、标准规范项. 4 每参与一项加1分，加满4分为止。技术创新 20分自主开发软件能力。 2 查阅获奖证书及相关证明资料没有自主开发软件不加分。有自主检验检测能力和检测队伍。 3 没有检测能力不加分。获得省部级以上科技进步奖个. 3 没有获奖不得分. 获得省级优秀报告一等奖个。 3 获得省级优秀报告二等奖个。 3 在核心期刊以上刊物发表论文篇。 3 每发表一篇加0。5分,加满3分为止。获得省级以上政府部门表彰。 3 未获得表彰不得分。被考核机构负责人确认：考核组长: 考核人员：考核日期：

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