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世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南精品文档世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南 -2004 年5 月世界银行借款人选择和聘请咨询顾问南2004 年版权所有国际复兴开发银行/世界银行美国华盛顿特区西北区H 街1818 号邮政编码：20433 2004 年4 月第一次印刷世界银行版权所有ISBN 0-8213-5828-6 说明本文为世界银行2004 年5 月出版的世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南的中译文，仅供参考。中译文中如有与英文不一致之处，请以英文为准。iii 目录一、概述.11.1 目的.11.4 一般考虑因素.11.7 本指南的适用性.11.9 利益冲突.21.10 不公平竞争优势.21.11 合格性.21.12 提前签订合同与追溯贷款.31.13 咨询顾问之间的联合.31.14 世行的审查、协助和监督.31.17 错误采购.41.18 对世行的提法.41.19 培训或知识转让.41.20 语言.41.22 欺诈和腐败.51.24 采购计划.5二、基于质量和费用的选择(QCBS).72.1 选择程序.72.3 任务大纲(TOR) .72.4 费用估算(预算).72.5 刊登广告.72.6 咨询顾问短名单.82.9 准备并发出建议书征询文件(RFP).82.10 邀请信(LOI).92.11 咨询顾问须知(ITC).92.12 合同.92.13 接收建议书.92.14 对建议书的评审：考虑质量和费用.92.15 质量评审.102.20 费用评审.102.23 质量和费用综合评审.112.24 谈判和授予合同.112.28 公布合同授予的情况.122.29 事后情况说明.122.30 拒绝所有的建议书及重新邀请.122.31 保密性.12三、其他选择方法.133.1 总则.133.2 基于质量的选择(QBS).133.5 固定预算下的选择(FBS).133.6 最低费用的选择(LCS) .133.7 基于咨询顾问资历的选择(CQS).143.9 单一来源的选择(SSS).143.14 商业惯例.143.15 特殊类型咨询顾问的选择.15iv 四、合同类型和重要条款.174.1 合同类型.174.6 重要条款.17五、个体咨询顾问的选择.19附录一：世行对选择咨询顾问的审查.201. 选择过程的计划安排.202. 事前审查.205. 事后审查.21附录二：咨询顾问须知(ITC).22附录三：咨询顾问指南.231. 目的.232. 选择咨询顾问的责任.233. 世行的作用.235. 咨询服务信息.237. 咨询顾问的作用.2410.保密性.2411.世行采取的行动.2415.事后情况说明.25v 缩写词英文缩写英文全称中文全称CQS Selection Based on Consultants Qualification 基于咨询顾问资历的选择FBS Selection under a Fixed Budget 固定预算下的选择IBRD International Bank for Reconstruction and Development (World Bank) 国际复兴开发银行(世界银行) IDA International Development Association 国际开发协会ITC Instruction to Consultants 咨询顾问须知LCS Least-Cost Selection 最低费用的选择LOI Letter of Invitation 邀请函MOS Monthly Operational Summary 业务摘要月报NGO Nongovernmental organization 非政府组织PAD Project Appraisal Document 项目评估文件PAs Procurement Agents 采购代理PID Project Information Document 项目信息文件QBS Quality-Based Selection 基于质量的选择QCBS Quality-and Cost-Based Selection 基于质量和费用的选择RFP Request for Proposal 建议书征询文件SSS Single-Source Selectio n 单一来源的选择SWAPs Sector-Wide Approaches 部门贷款计划TOR Terms of Reference 任务大纲UN United Nations 联合国UNDB United Nations Development Business 联合国发展商业报vi 一、概述目的1.1 本指南的目的在于规定世行的有关政策及项目所需的咨询顾问的选择、签约和监督程序，而这些项目是全部或部分地由国际复兴开发银行(简称IBRD) 贷款，或国际开发协会(简称IDA)1信贷或赠款，或世行赠款，或由世行监管并由受益人执行的信托基金2资助的。1.2 贷款协定确定了借款人和世行之间的法律关系，本指南按协定的规定适用于项目中咨询顾问的选择和聘请。借款人3与咨询顾问的权利和义务由借款人编制的具体的建议书征询文件(RFP)4和借款人与咨询顾问之间所签订的合同规定，而不由本指南或贷款协定确定。除贷款协定的签字方外，其他任何一方都不得从贷款协定中分享任何权利或对贷款资金提出任何要求。1.3 为本指南的目的，咨询顾问包括种类繁多的私营和公共实体，其中包括咨询公司、工程公司、建造师、管理公司、采购代理、检验代理、审计师、联合国机构和其他多边国际组织、投资和商业银行、大学、研究机构、政府机构，非政府组织(NGO)以及个体咨询顾问5。世行借款人使用这些机构作为咨询顾问，帮助其开展各种活动 例如，政策建议、机构改革、管理、工程服务、施工监理、财务服务、采购服务、社会和环境研究以及项目鉴定、准备和实施，以补充借款人在这些领域的能力。一般考虑因素1.4 借款人负责项目的准备和实施，因此，负责选择咨询顾问、授予合同并随后对合同进行管理。虽然聘请咨询顾问应遵循的具体规则和程序取决于当时的具体情况，但出于下述5个主要方面的考虑，世行制定了选择程序方面的政策：(a)对高质量服务的需要；(b)对经济性和效率性的需要；(c)向所有有资格的咨询顾问提供一个机会为世行资助的服务而竞争的需要；(d)世行对于鼓励其发展中成员国发展和使用本国咨询顾问的考虑；以及(e)对选择过程透明性的需要。1.5 世行认为，在多数情况下，这些考虑能够通过进入短名单的有资格的咨询公司之间的竞争得以最佳体现。咨询公司的选择是基于建议书的质量和在适当情况下考虑的服务成本。本指南的第二章和第三章说明了世行可接受的选择咨询顾问的不同方法以及这些方法所适用的条件。由于基于质量和费用的选择(QCBS)是最常推荐的方法，因此，第二章详细描述了基于质量和费用的选择(QCBS)的程序。但是，基于质量和费用的选择(QCBS)并不是最适合所有情况的选择方法，因此，第三章描述了其他的选择方法及适用于这些方法的条件。1.6 在具体项目中选择咨询顾问所使用的具体方法在贷款协定中做了明确的规定。项目所资助的具体合同及其符合贷款协定规定的选择程序，由本指南第1.24段提及的采购计划确定。本指南的适用性1 国际复兴开发银行和国际开发协会的采购要求是一样的，本指南中提及的世行既包括国际复兴开发银行也包括国际开发协会，提及的贷款包括国际复兴开发银行贷款以及开发协会信贷、赠款和项目准备基金(简称PPA) 。贷款协定包括开发信贷协定、开发融资协定、开发赠款协定和项目协定。借款人包括开发协会赠款的受赠人。2 仅限于信托基金协定与本指南规定不发生冲突的情况，如有冲突，以信托基金协定规定为准。3 在某些情况下，借款人只作为中介，而项目由另一机构或实体负责实施。本指南中提及的借款人包括该类机构和实体，以及在“转贷安排”下的子借款人。4 参见附录二。5 参见第3.15 段至第3.20 段关于咨询顾问的具体类型。个体咨询顾问的有关规定见第五章。1 1.7 适用于本指南的咨询服务为知识性和咨询性服务。本指南不适用于其他以物质方面占主导地位的服务(例如，工程施工、货物制造、设施或工厂的运营和维护、测量、勘探钻井、航空摄影、卫星遥测以及根据可测量的有形产品的完成情况而签订合同的服务)6。1.8 本指南所概述的程序适用于全部或部分由世行贷款或赠款或由受益人执行的信托基金7 资助的所有咨询服务合同。对于不是由这些资金资助的咨询服务的采购，借款人可采用其他程序。在这种情况下，世行需要确信(a)将要采用的程序能够选择出具有必要的专业资格的咨询顾问；(b)所选定的咨询顾问能够按双方同意的时间表完成咨询任务；(c)服务范围与项目的需要保持一致。利益冲突1.9 世行的政策要求咨询顾问提供专业的、客观的、公正的意见，并且在任何时候都将委托人的利益置于最高位置，而不考虑未来的工作；要求他们在提供建议时应避免与其他任务或其本公司的利益发生冲突。咨询顾问不得受聘从事那些与他们以前或目前对其他客户义务相冲突的工作，或从事那些可能将其置于不能以借款人的最大利益为出发点来履行其咨询任务的工作。在不限制本规则普遍性的前提下，不应在以下几种情况下聘请咨询顾问：(a)咨询活动与货物、工程或服务(非本指南所涉及的咨询服务8)采购之间发生冲突：一个已被借款人聘请为项目提供货物、工程和服务(非本指南所涉及的咨询服务)的公司及其每个附属机构，均无资格提供与那些货物、工程或服务有关的咨询服务。相反，一个已被聘请为项目的准备或实施提供咨询服务的公司及其每个附属机构，均无资格接着提供货物、工程或服务(非本指南所涉及的咨询服务)，包括那些源自或直接与项目准备或实施相关的服务。(b)咨询任务之间发生冲突：不论是咨询顾问(包括他们的人员与分包咨询顾问)还是他们的附属机构，均不能被聘请从事任何在性质上可能与咨询顾问的另一项任务有冲突的咨询工作。例如，被聘请为基础设施项目进行工程设计的咨询顾问不应被聘请来为同一项目准备一份独立的环境评价报告；协助客户编制公共资产私有化方案的咨询顾问，既不能购买该资产，也不能向该资产的购买者提供建议。同样，被聘请为咨询任务编制任务大纲(TOR)的咨询顾问不应被聘请从事该项咨询任务。(c)与借款人人员之间的关系：咨询顾问(包括他们的人员与分包咨询顾问)与借款人的人员(或是项目执行机构的人员，或是贷款的受益人)之间存在着商业上或家庭上的关系，而这些人员又直接地或间接地参与了(i)合同任务大纲(TOR)的编制工作，(ii)合同的选择工作，或(iii)合同的监督工作，这项合同便不能授予该咨询顾问，除非由这种关系产生的冲突已经通过世行可接受的方式在选择过程和合同履行过程中得以避免。不公平竞争优势1.10 选择过程的公平与透明要求咨询顾问及其附属机构在为具体咨询任务竞争时，没有从与该任务有关的、已提供的咨询服务中获得竞争优势。为此，借款人应使所有短名单上的咨询顾问，在获得建议书征询文件(RFP)的同时取得那些可能会给某个咨询顾问带来竞争优势的全部信息。合格性1.11 为了鼓励竞争，世行允许所有国家的公司和个人为世行资助的项目提供咨询服务。任6 后面提及的这些服务是根据可测量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同的，并按国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南(采购指南)的规定进行采购的。7 以信托基金协定与本规定不发生冲突为限，如有冲突，以信托基金协定为准。8 参见本指南的第1.7 段。2 何关于参与的条件仅限于保证公司有能力完成合同的基本要求9。但是，(a)某些咨询顾问也可能被排除在外，如果(i) 根据法律或官方规定，借款国禁止与咨询顾问的国家有商业往来，但前提是世行能满意地认为这种排除不会妨碍采购所需咨询服务时的有效竞争；(ii)为履行联合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议，借款国禁止向任何国家、任何个人或任何实体进行任何付款。如果为履行该项决议，借款国禁止对某公司付款或对某项货物付款，那么该公司也可被排除在外。(b)借款国政府拥有的企业或机构只有在能够证明符合下列条件的情况下才能参加：(i)这些企业或机构在法律上和财务上是独立的，(ii)按照商业法则运作，(iii)不是借款人或子借款人的附属机构。(c)作为上述(b)款的一个例外，借款国政府拥有的大学或研究中心，如果其服务具有独特和特殊的性质，并且它们的参与对项目执行具有关键的作用，在此情况下，世行可能针对具体个案同意聘请这些机构。基于同样的考虑，大学教授或研究机构的科研人员作为个人可受聘提供世行资助的服务。(d)政府官员和公务员，不论是作为个人，还是作为咨询公司的成员，只有在符合下列条件下才能受聘于咨询合同下：(i)不带薪休假，(ii)不能受聘于他们休假前所供职的机构，(iii)他们的受聘不会产生利益冲突(参见第1.9 段)。(e)世行根据本指南第1.22 段(d)款的规定宣布为不合格的公司，在世行确定的期限内无资格获得世行资助的合同。提前签订合同与追溯贷款1.12 在某些情况下，如为加快项目实施进度，在世行同意的情况下，借款人可能希望在相关的贷款协定签字之前就开始选择咨询顾问。这个过程被称为提前签订合同。在这种情况下，选择程序，包括刊登广告，应符合本指南的规定。世行应审查借款人所使用的程序。借款人自行承担提前签订合同所带来的风险。世行对有关程序、文件、或对授予合同的建议做出的任何“不反对”意见都不意味着世行承诺对有关项目提供贷款。如果合同已经签订，世行偿还的任何在贷款协定签字前由借款人按合同规定支付的款项，称为追溯贷款，并且只能在贷款协定规定的限额内提供。咨询顾问之间的联合1.13 咨询顾问之间可以以联营体的形式联合起来，或以咨询分包协议的形式联合起来以便对各自的专业领域进行补充、加强他们建议书的技术响应性并建立一个更大的专家库、提供更好的途径与方法，在某些情况下，还可以提供较低的报价。这种联合可以是长期的(与任何特定的咨询任务无关)，也可以是针对某一具体咨询任务的。如果借款人聘请一个联营体形式的联合体，那么，该联合体应指定一家公司代表该联合体；联合体中的所有成员都应在合同上签字并共同地和分别地承担整个咨询任务的责任。一旦确定了短名单，并发出了建议书征询文件(RFP)， 短名单上公司之间无论以联营体形式还是以咨询分包协议的形式进行联合，只有在借款人同意的情况下才能允许。借款人不应要求咨询顾问与任何特定公司或特定的一些公司组成联合体，但可以鼓励咨询顾问与合格的本国公司联合。世行的审查、协助和监督1.14 世行对借款人聘请咨询顾问进行审查以保证选择过程是按照贷款协定的规定进行的。审查程序见附录一。1.15 在特殊情况下，应借款人的书面要求，世行可向借款人提供它预期有能力完成咨询任9 世行允许中国台湾的公司和个人为世行资助的项目提供咨询服务。3 务的公司短名单10或长名单11。提供名单并不代表世行对这些咨询顾问的认可。借款人可以根据自己的意愿对名单进行删除或增加；但是，最终的短名单应在发出建议书征询文件(RFP)之前提交世行批准。1.16 借款人负责监督咨询顾问的工作并确保其按合同要求完成咨询任务。在不承担借款人或咨询顾问责任的前提下，世行人员应对工作进行必要的监督以确信工作是按适当的标准并根据可接受的资料进行的。在适当的情况下，世行可参加借款人与咨询顾问之间的讨论，并且在必要时，可帮助借款人解决与咨询任务有关的问题。如果项目准备工作的相当一部分是在在咨询顾问自己的办公室进行的，在征得借款人同意的情况下，世行人员可访问咨询顾问的办公室以检查其工作。错误采购1.17 如果未按贷款协定中双方同意的条款和世行批准的采购计划12选择咨询顾问或签订服务合同，世行不资助与之相关的咨询服务的开支。在这种情况下，世行将宣布其为错误采购，而且世行的政策要求注销分配给发生错误采购的咨询服务的贷款额。此外，世行还可能采取贷款协定规定的其他补救措施。即使合同已经获得世行的“不反对”意见并已签订，如果“不反对”意见是在借款人提供的不完整、不准确和误导性信息情况下做出的，或者合同的条款和条件未经世行批准而被修改，世行仍然可以宣布其为错误采购。对世行的提法1.18 在建议书征询文件(RFP)和合同文件中提及世行时，借款人应使用以下措词13： “借款人名称已从国际复兴开发银行(以下简称“世行”)获得或已向国际复兴开发银行申请一笔相当于_美元的贷款用于支付项目名称的费用，并计划将部分贷款资金用于本合同项下的合格支出。只有借款人名称或其指定人的名称提出申请，经世行批准，并且各方面都符合贷款协定的条款和条件，世行才会给予付款。贷款协定禁止从贷款账户中提款用于对某些个人或实体，或者对任何货物进口的付款，而这些付款或进口，就世行所知是联合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议所禁止的。除借款人名称外，任何一方都不得从贷款协定中取得任何权利或对贷款资金提出任何要求。”培训或知识转让1.19 如果咨询任务的重要组成部分是为借款人的人员或本国咨询顾问提供培训或进行知识转让，任务大纲(TOR)中应注明培训计划的目的、性质、范围和目标，包括有关培训者和受训者的细节、拟转让的技能、时间范围以及监督和评审安排。培训计划的费用应反映在咨询合同和任务预算之中。语言1.20 建议书征询文件(RFP)和建议书应使用借款人选择的下述三种语言中的一种：英语、法语或西班牙语。与选中的咨询顾问所签订的合同，应使用建议书征询文件(RFP)所使用的语言。该语言应作为主导借款人和选中的咨询顾问之间合同关系的语言。1.21 除了根据本指南第1.20 段的规定使用英语、法语或西班牙语外，借款人还可以选择本10 短名单：参见第2.6 段、第2.7 段和第2.8 段。11 长名单：一份潜在咨询公司的初步名单，短名单中的公司从其中选出。12 参见第1.24 段。13 在使用国际开发协会信贷或信托基金时应作适当修改。4 国语言(或者借款国全国性商业活动所采用的语言)14编写建议书征询文件(RFP)。如果建议书征询文件(RFP)和招标文件采用两种语言编写，应允许咨询顾问使用其中的一种语言提交他们的建议书。这种情况下，与选中的咨询顾问之间的合同应该使用该建议书的语言签订，该语言还应作为主导借款人和选中的咨询顾问之间合同关系的语言。如果使用英语、法语或西班牙语之外的语言签订合同，而且该合同需要世行事前审查，借款人应使用编写建议书征询文件(RFP)时所使用的国际语言翻译该合同文件，并提交给世行审查。不应该要求或允许咨询顾问使用两种语言签订合同。欺诈和腐败1.22 世行的政策是要求借款人(包括世行贷款的收益人)以及世行资助合同项下的咨询顾问在选择过程中和履行这些合同时遵守最高的道德标准。在执行这项政策时，世行将：(a)为本款的目的确定以下术语：(i)“腐败活动”意指直接地或间接地提供、给予、收受或要求任何有价财物来影响公务人员15在选择过程或合同履行过程中的行为；(ii)“欺诈活动”意指通过歪曲或隐瞒事实来影响选择过程或合同的执行；(iii)“串通活动”指两个或多个咨询顾问之间的计划或安排，