私募基金管理人登记尽职调查清单与表格教学提纲.doc

私募基金管理人登记尽职调查清单与表格

精品文档
北京大成律师事务所
关于北京[]有限公司申请
私募基金管理人登记的
尽职调查清单

致：【】（以下简称“贵司”）

北京大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。
向贵司查证所有与本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关内容并收集、提供相关文件资料。
贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。
随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。请贵司予以支持，谢谢！

特别提示：
1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。
2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。
3、涉及到附件中表格内容的，请按照表格填写。
4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。
顺颂商祺！

北京大成律师事务所
2016年7月 日

关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单
注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。
填表人：
填报日期：2016年 月 日
一、贵司的基础资料
请提供下列文件：
有
无
提供否
（1）载有最新年检记录的公司营业执照、组织机构代码证；

（2）最新的税务登记证（未合一的，包括国税税务登记证与地税税务登记证）；

（3）银行开户许可证[包括基本存款账户、临时存款账户（如有）及外汇账户（如有）]、银行贷款卡（证）及其截至目前的项下信息（应包括但不限于授信、贷款、担保、票据等信用信息）；

（4）公司认为可提供的其他能反映公司基本情况及主体资格相关的文件

备注

二、贵司的历史沿革文件资料
1
贵司的历史沿革文件资料
请提供下列文件：
有
无
提供否
贵司截至目前的全部工商档案（注意包括公司本身及其分、子公司）；

备注

2
职工持股、隐名持股、股份代持之相关文件资料
请提供下列文件：
有
无
是否已提供
贵司是否存在或曾经存在职工持股、隐名持股、股份代持的情形或以其他方式实施的隐名持股情形？

备注

三、 贵司的专业化经营
1
贵司的专业化经营情况

请提供下列文件
有
无
是否已提供
（1）贵司历年的年度审计报告；

（2）贵司历年度年末财务报表；

（3）贵司最近12个月的业务合同；

（4）贵司关于目前主营业务的说明；

（5）贵司已有及拟定中的业务发展目标、发展计划及实施该等计划的方式的书面说明。

备注

四、贵司的股东及实际控制人
请提供下列文件：
有
无
提供否
（1）贵司自然人股东的身份证复印件（身份证正反面都要，同印在一张纸上）以及个人简历；

（2）法人股东的营业执照复印件；法人股东的股权结构情况说明及相关证据文件，如工商登记资料（需一直穿透到自然人）；

（3）有境外股东的，提交外商投资企业批准证书，中国证监会的批准文件、商务部门的批准证书；

（4）贵司各股东是否存在名义出资人与实际出资人不一致（股权代持）的情形，如有请说明；

（5）贵司主要股东所持贵司股份（出资额）是否存在被质押、冻结、或其他权利行使受限制的情形，如有请说明；

（6）贵司实际控制人的身份证明文件复印件（如已提交，不必重复）；以及，实际控制人的简历（见《简历表格》）。

（7）贵司自然人股东无犯罪记录证明（户籍地派出所开具）。

（8）贵司控股股东以外的股东是否存在受贵司控股股东、实际控制人支配的情形？如存在，请提供该等股东是贵司控股股东、实际控制人支配的相关证明文件，并请说明该等股东持有的贵司股份是否存在重大权属纠纷；

（9）自然人股东以及公司实际控制人在人民银行征信中心出具的关于实际控制人的征信报告（报告打印流程参见：

（10）公司认为其他能反映贵司股东信息的文件。

备注

五、贵司的关联方
1
贵司的重要关联方

请提供下列文件
有
无
提供否
（1）公司的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业），如有上述情形企业，请提供该企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及全部工商登记档案信息；

（2）公司的分支机构，如有请提供其营业执照及工商登记资料；

（3）其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）：申请机构自然人股东出具的个人信息调查表；申请机构的控股股东（包括法人股东、合伙企业股东）、实际控制人出具的是否控制其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构的书面说明；

（4）贵司董事、监事、高级管理人员、自然人股东投资或担任重要职务的企业名单（请列明该等企业的名称、现有注册资本、主要业务、上述人员在其中持股比例及担任职务的情况）；

（5）截至目前贵司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、自然人股东的近亲属投资或担任重要职务的企业名单（请列明该等企业的名称、现有注册资本、主要业务、上述人员在其中持股比例及任职的情况）；

（6）公司认为其他能反映本节内容的文件。

备注

六、贵公司的从业条件

6.1
贵司从业人员

请提供下列文件
有
无
提供否
（1）贵司的公司员工花名册、简历、身份证及公司说明；

（2）贵司的劳动合同、工资支付、缴纳社保情况的凭证；

（3）贵司的公司从业人员具有私募基金从业资格的证明材料；

（4）截至目前贵司及贵司下属企业的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务？

备注

6.2
贵司营业场所及资金

请提供下列文件
有
无
提供否
（1）贵司注册地以及实际经营地的租赁合同、租金缴纳凭证；如系自有房产请提供产权证；

（2）贵司实缴注册资本的证明材料，验资报告、划款凭证、银行回单；

（3）贵司2016年6月31日的财务报表。

七、贵司的风险管理及内控制度
1
贵司的风险管理及内控制度

请提供下列文件
有
无
提供否
（1）贵司的基本公司治理制度，三会议事规则、经营管理制度、财务管理制度、人事行政管理制度、关联交易制度、对外担保制度等；

（2）申请机构的私募基金业务相关制度：（视具体业务类型而定） 运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（ 适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、 从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度；

备注

八、基金业务外包服务合同
1
贵司的服务外包合同

请提供下列文件
有
无
提供否
（1）公司是否与其他机构签署的基金业务外包服务协议？如有请提供。

备注

九、贵司的高管人员及高管岗位设置
1
贵司的高管人员及高管岗位设置

请提供下列文件
有
无
提供否
（1）贵司的内部结构图及岗位设置图；

（2）高管人员名单、身份证明、职称证书、学历学位证书、基金从业资格证明、任职证明等，高管人员包括：法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等；

（3）每位高管人员的从业资格情况说明以及相关证明文件；

（4）每位高管的履历，应注意与登记信息相符合，如果不符合，请特别说明；

（5）公司出具：
申请机构及高管是否受到刑事处罚、是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施的书面说明；
申请机构及其高管人员是否受到行业协会纪律处分的说明；
申请机构及高管的是否被列入失信被执行人名单、是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录、是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等的书面说明；
申请机构出具的关于被税务、工商以及其他行业监管部门调查或询问的书面说明，如有，应提供相关材料或说明；
申请机构或高管人员受到处罚的，应提供相关的刑事判决书、处罚决定书等法律文书，以及缴纳罚款的凭证。

备注

十、贵司的合法运营及诚信情况
1
贵司的合法运营及诚信情况

请提供下列文件
有
无
提供否
（1）工商、税务机关出具的无违法违规证明；公安机关或者检察机关出具的无刑事犯罪证明；

（2）企业信用证明。

（3）公司出具：
申请机构及高管是否受到刑事处罚、是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施的书面说明；
申请机构及其高管人员是否受到行业协会纪律处分的说明；
申请机构及高管的是否被列入失信被执行人名单、是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录、是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等的书面说明；
申请机构出具的关于被税务、工商以及其他行业监管部门调查或询问的书面说明，如有，应提供相关材料或说明；
申请机构或高管人员受到处罚的，应提供相关的刑事判决书、处罚决定书等法律文书，以及缴纳罚款的凭证。

备注

十一、诉讼、仲裁

1
诉讼、仲裁

请提供下列文件
有
无
提供否
（1）关于最近三年内是否涉诉或仲裁的书面说明；

（2）如果涉诉或或仲裁案件的，应提供起诉状（反诉状）、仲裁请求书（反仲裁请求书）、上诉状、双方的证据、代理意见、答辩状、判决书、裁定书、调解书、案件进展情况说明等。

（3）公司认为可反映本节内容的其他相关文件。

备注

十二、申请登记报送材料审查
1
申请登记报送材料

（1）
登记报送材料清单，包括：申请机构基本信息资料；会员代表信；股东/合伙人基本信息表；法定代表人/执行董事/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表基本信息；其他高管人员基本信息；上一会计年度审计报告；正在运作的基金基本信息；协会要求的其他材料。

（2）
2、贵司出具的对其申报材料真实、准确、完整的承诺函。

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