2018年证券期货反洗钱终结测试讲解学习.doc

2018年证券期货反洗钱终结测试精品资料2018年证券期货反洗钱终结测试1. 反洗钱调查的目的是确定证券期货也金融机构是否有效履行反洗钱法定职责 错2. 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构 错3. 对于高风险客户或者高风险账户持有人，证券期货业金融机构应当了解其资金来源，资金用途，经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。 对4. 东伊运不是东突厥斯坦伊斯兰运动的简称 错5. 证券期货机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别 错6. 中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。 对7. 反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位履行反洗钱义务情况的一种常用监管方式 对8. 按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，即属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当只需提交可疑交易报告 错9. 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担全国反洗钱工作组织协调和监督管理的责任，负责涉嫌洗钱和恐怖活动的资金监测 对10. 在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。对11. 证券期货业务金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作 错12. 与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定。 对13. 为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存，并进行有效的规范化管理 对14. 反洗钱的目的就是洗钱刑事犯罪化 错15. 证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级 错16. 按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，金融机构发现客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，如最终交易未完成，则无需提交可以交易报告。 错17. 国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接人员给予纪律处分。 错18. FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会 对19. 客户身份识别的差异性是指秉承风险为本原则，按照风险程度分配资源。对20. 根据金融客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，保存的原则可以用“安全、准确、完整、真实”八个字概括 错单选题1. 持以下身份证件的客户，哪类客户的洗钱风险相对较低 B 身份证2. 以下哪项法律是制定金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的法律依据。 C 中华人民共和国反洗钱法3. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定的自然人客户银行账户跨境转账的大额人民币报告标准是 C 当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元）。4.证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（） B 客户身份识别制度5. 金融行动特别工作组全会讨论通过新版四十条建议是在 B 2012年2月1日6. 证券期货业机构与客户建立业务关系时，应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分客户 等级 A 风险7 2003年12月27日，修改后中国人民共和国中国人民银行法规定未包含 D 对金融机构高管人员任职资格进行任免8. 因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被冻结资产的，资产所有人、控制人或管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核，公安部在收到申请之日起（）内进行审查处理C 30日9. 以下那个行业不属于现金密集行业A. 证券行业10 证券期货业机构开展业务时，不得为身份不明的客户提供服务或者预期进行交易，不得为客户开立匿名账户或D.假名账户11 我国反洗钱行政主管部门是B 中国人民银行12 证券期货金融机构采取多介质保存、异地备份等方式保存客户身份资料和交易，防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、泄露，属于落实（）的要求C 安全原则13 下列关于反洗钱的危害性的说法中，错误的是D 资助恐怖活动犯罪的资金都是清洗过的上游犯罪所得14. 中国人民银行于（）成立了中国反洗钱监测分析中心A 2004年6月1日15. 反洗钱调查的客体不包括D 一般交易16.我国关于洗钱犯罪的主管要件的规定，下列说法正确的是（）C 行为人实施洗钱行为时主观上必须是故意的17. 证券期货也机构应当将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的什么考核指标A 量化考核指标18 亚太反洗钱组织成立于B 1997年19 证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送B 中国人民银行20 反洗钱法规定，中国人民银行或者其省一级分支机构经过反洗钱调查，不能排除洗钱嫌疑的，应当立刻向有管辖权的（）报案C 侦查机关三 多选题1. 金融机构不得擅自解除冻结措施，但符合下列情形之一的，应立刻解除冻结ABCD2. 与原建议相比，新版四十条建议对以下哪些方面进行了修订（）ABCD3. FATF取得工作成果主要有ABCD4. 在反洗钱领域发挥作用的国际组织有联合国 世界银行 世界刑警组织 FATF 国际反洗钱组织5. 埃格蒙特集团主要工作成果有BC（严格定义和评估金融情况机构、金融情报交流）6. 下列哪些联合国制定的公约对缔约国反洗钱工作制度提出了要求ABCD7 反洗钱工作要求证券期货行业机构及其工作人员应当保密的内容包括ABC8. 以下说法正确的是ABCD（义务机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测）9. 关于金融机构反洗钱规定，一下表述正确的是（）ABC10 下列需要提交可以交易报告的机构有哪些 课程第4部分ACD11 下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有ABCD12 反洗钱法等三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，有国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上排除机构责令限期改正，情节严重的，建议有关金融监督管理机构已发责令金融机构对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员给予纪律处分ABC13 根据相关法规规定，证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖AB 14 金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据（）的调查要求，对有关可疑客户及可疑交易的情况配合进行调查和反馈。AB15. 下列哪三个部门于2014年1月联合发布了涉及恐怖活动资产冻结管理办法ABC16. 证券期货业机构落实身份识别制度应遵循以下哪些原则ABCD17. 划分客户风险等级是，需考虑以下哪些因素ACD18. 证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括AB19. 依据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，下述说法中正确的有（）BC20. 金融行动特别工作组在对发现和遏制洗钱和恐怖融资威胁，惩处犯罪分子并剥夺其相关资产和非法收益方面进行有效性评估时，不包括以下哪些具体内容（）AB仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除 谢谢9