由微软案反思反垄断案例分析省公共课一等奖全国赛课获奖课件.pptx

由微软案反思反垄断-第六章案例分析经济学院03级四班第1页案例分析w垄断无效率表现w微软案缘何不了了之w新经济条件下垄断与竞争w反思我国反垄断第2页垄断特征w垄断者是价格制订者。w垄断者单独面对向下倾斜需求曲线，选择MC=MR时产量，从而制订P(q)，(P(q)MC=MR)w垄断产量小于效率产量，垄断价格高于效率价格。w垄断增加了生产者剩下，降低消费者剩下，同时带来无谓损失第3页垄断无效率qqqpppMCMRD(q)Output unitDWLPSCS第4页美国政府为何要起诉微软w认为微软从事了违反反垄断法反竞争商业行为 在事实认定书里，杰克逊法官列举了断定微软企业垄断市场3条罪状（1）操作系统独占了巨大市场份额；（2）其它企业难以进入该市场；（3）没有可替换Windows商业操作系统。w希望打破微软在软件行业垄断地位，创造竞争环境，以增加消费者选择。第5页缘何调查起诉又不了了之w与历史上一些重大反垄断案相比，微软案特点：w1）自我发展起来垄断企业w反垄断法并不反对经过正常竞争取得垄断地位w区分于经过政府特殊政策及吞并竞争对手确立垄断地位AT&T、美孚石油企业第6页2）其发展是以知识产权和知识创新为基础w在新经济时代，网络科技含有高竞争性及快速更新换代特点，任何领先技术都将被愈加先进技术所代替，在高速增加科技领域，垄断往往是一时事情。w而在法官们眼里，微软是新经济代表，新经济生命力在于不停技术创新。假如“视窗”软件多年一贯制，可能早就被市场淘汰了 第7页3）没有利用垄断优势无理抬价牟取暴利w微软凭它在电脑操作系统市场占有支配地位，完全可认为它产品索取更高价格，放任其市场占有率逐步下降，先把短期利润最大化，其它以后再说。不然，它也可以调低价格，在以后岁月维持甚至逐步扩大其市场份额。全部证据表明，微软采取是后一种策略，而且，很显然地，直到目前这一刻，消费者还在从它低价策略里得到实惠。w如果微软选择靠提高价格而非靠提高销量来获得利润，从而防止诉讼官司和政府骚扰，这种做法将降低有效竞争、提高价格、并损害消费者。第8页w从美国反垄断法来看，即使经过“不正当行为”维持或取得垄断地位是违法，但一家企业拥有垄断地位或企图取得垄断地位并不一定违法。所以，垄断行为假如不是经过不正当方式，就构不成拆分理由。这实际上就等于说，在新经济时代，用拆分来破除垄断已经落伍。w美国反垄断法发生了改变，即从过去维护价格竞争转向新经济时代促进创新 第9页打破垄断并不像预想那么好w美国加州电力垄断被打破之后，出现了长时期电力短缺，至今还没有一个令人满意处理方案，严重地影响了硅谷发展。w大企业拆分后加剧了竞争，要求企业进行很多新投资，造成投资收益率下降，很多大企业经营都出现了严重危机 第10页垄断化已成时代时尚w微软能在最终涉险过关，有着种种原因，比如布什政府改变了克林顿政府反微软垄断强硬立场，对企业采取了更为友善政策，和反微软垄断案久拖不决，已陷入僵局，美国司法部急于处理，以及微软强大公关、游说攻势以及政治投资产生了效用等，但最根本原因还是市场力量。第11页w简单地拆分企业，并不能形成有效竞争，而垄断更能带来科技进步，带来产业发展。而且，在全球经济一体化大背景下，只有到达一定规模企业，才有能力参加国际竞争。w阻挠所谓“不公平竞争”，刁难占支配地位企业，强制施行改组方案，改变企业边界和市场结构，等等。这些做法很可能妨碍竞争、提升价格、并损害消费者和国家利益 第12页反垄断与科技进步新经济条件下一大困扰第13页二战后至今经济发展w技术进步w经济全球化w全球经济体制改变 近年来各国都在进行市场化改革，经过合理配置资源，大家都在压缩成本、追求利润和效率，扩大生产。第14页全球化背景下美国反垄断战略w反垄断是要继续坚持：保持市场竞争，促进技术进步w是否反垄断则要从全球竞争着眼，发挥一国行业整体优势第15页微软拆分和波音合并w一方面，保持市场竞争，促进技术进步w其次，保持一国在国际市场上优势w 第16页反垄断要灵活w反垄断：巨头滥用垄断力量，妨碍技术进步w保持正当合理垄断，促进技术进步第17页打击非法垄断w非法垄断：滥用垄断地位w打击竞争对手w攫取垄断利润w经济力量失衡w各方利益冲突w妨碍技术创新第18页 w垄断正当性w不滥用垄断地位w垄断合理性w对技术创新和经济发展有促进作用第19页反垄断例外知识产权w依据法律赋予独占程度w经营者：形成预期w确定技术开发和创新投资经济回报w增强市场竞争力，释放竞争潜能第20页在进行反垄断时，我们应该w合理界定非法垄断与正当垄断w以促进技术进步为目标 IT产业数字革命条件下，效率第一位 合理利用垄断在技术创新方面作用第21页中国反垄断w概述-中国反垄断进程w垄断类型 跨国企业垄断 行政垄断w反垄断办法w反垄断效果 第22页中国反垄断进程w早在一九八0年十月，中国就颁布了关于开展和保护社会主义竞争暂行要求，首次提出了反垄断概念，尤其是反对行政垄断。w今后中国又逐步制订了一些包括反垄断法律和法规，包含于一九九三年和一九九七年分别颁布反不正当竞争法和价格法。w不过因为经济发展阶段性，在还没有出现由自由竞争进入垄断中国市场上，垄断一直不是一个受到关注话题。即使有行政垄断存在，但当初人们关心更多是开展竞争问题。伴随市场经济逐步发展，直到近几年反垄断才能够说是真正进入公众视野，才开始真正被各方人士所关注。w前很快，中国国家发展和改革委员会日前出台了阻止价格垄断行为暂行要求，其基本框架以中华人民共和国价格法 为依据，并于今年十一月一日正式实施。w该法规主要针对价格垄断行为，提出了一系列界定标准、限制方法和处罚方法，为反对当前市场上垄断操纵价格提供了更为完备依据。w当前反垄断法制订进入提速阶段，相关草案已提交人大部门，相信在很快之后即可出台。w不过距离真正意义上完善反垄断法规体系，中国还有相当一段距离。第23页中国垄断形式w中国当前面正确垄断类型主要有两种：一是跨国企业垄断；二是行政垄断。w跨国企业垄断：w伴随越来越多跨国企业进入中国市场，跨国企业逐步显现垄断态势。他们凭借雄厚资本，经过企业横向并购、品牌控制等方式快速扩大规模和实力，在我国取得市场优势甚至是独占地位，许多国内企业遭到蚕食。w以苏南地域为例，世界500强企业中，有近13企业选择并购国内企业方法落户这个地域。与跨国企业早期在东道国建立新厂方式相比，这种“买企业”做法显得更直接，更含有渗透性。如可取得当地企业已经取得市场份额；得到熟悉当地市场经营管理人员；易于同当地政府建立联络，从而取得政府补助或者其它优惠待遇。这些方式即使普通不会大幅度提升市场集中度，但假如并购企业过多，所占市场份额过大，就会取得市场支配地位，甚至垄断地位。第24页跨国企业扩张伎俩w跨国企业扩张伎俩 仍以苏南地域为例。在跨国企业密集苏南地域，扩张势头十分快速。从他们选择路径来看，主要是三个方面：一是某一家跨国企业在中国分别并购同行业中两个及两个以上国内企业。美国柯达企业并购行为就是经典“通吃”。早在1998年，柯达就经过一系列并购协议，把除乐凯以外几乎全部洗印材料和摄影器材厂家收归旗下，以到达占领市场目标。二是原来主要向中国出口产品跨国企业并购中国同行业企业。主要表现在家电、汽车等商业领域。三是跨国企业直接并购中国实力企业。另外，品牌控制也是跨国企业在中国快速取得优势地位一个主要伎俩。据江苏省工商局统计，近3年来，最少有10个以上著名企业品牌被外国企业“吃掉”。第25页w 部分行业跨国企业与本土企业市场份额现实状况部分行业部分行业中国本土企业所占市场份额中国本土企业所占市场份额w跨国企业在华所占市场份额软件行业基本没有。w国内操作系统软件市场、支撑软件（包含数据库软件、软件开发工具和介于操作系统及应用软件之间中间件）产品市场基本由国外软件所垄断。感光材料行业w国内生产感光材料（胶卷）只有乐凯一家，市场份额15%左右。w柯达企业市场份额超出50%；富士企业超出25%；其它如柯尼卡企业等占8%-9%。电脑行业w联想企业在商用PC、消费PC和笔记本电脑市场拥有率较高。但在IA服务器：HP占25.2%；IBM占19.3%；DELL占14.4%；联想占12.9%。手机行业w国货物牌市场份额为30%w跨国企业手机市场份额为70%，其中摩托罗拉占26.8%；诺基亚占16.7%。w摄影机行业以上海市场为例，传统相机产品50%；数码相机市场40%。w上海市场奥林巴斯市场拥有率为25%，美能达占20%，位居前列；数码相机市场，佳能占24%；索尼占22%；尼康占20%。轮胎行业w极少。w世界轮胎销售收入前十企业除德国大陆企业外，均在中国有合资或独资企业，市场竞争主要在米其林、普利斯通、固特异、佳通、锦湖等之间。软包装行业占约5%。w在中国，瑞典利乐企业控制95%无菌软包装市场，伊利、光明、三元等国内乳业巨头都使用利乐无菌灌装生产线及对应包装材料。零售行业在中大型超市，国资控制面20%。w截至底，全球50家最大零售企业，已经有40多家在我国登陆。其中大型超市，外资控制面更高达80%以上，拥有绝对优势 饮料行业w国产品牌极少。w可口可乐企业利用强大资本优势，仅用几年时间就把其品牌完全根植到中国年轻一代消费者脑海中，可口可乐饮料、浓缩液在中国市场份额已达70%。第26页跨国企业反垄断w技术优势是跨国企业最显著优势。当前跨国企业垄断了世界上70%技术转让与80%新技术、新工艺。为了不停强化其技术控制，维持高进入壁垒，跨国企业经过大量招聘国内科技人才，并购国内科研机构，在华开展研究开发，推出适合中国市场新产品，以图保持其在中国市场技术优势，构筑技术壁垒，寻求维持其市场优势地位。w工商总局历时近一年，调查跨国企业在中国市场限制竞争行为，完成了一份在华跨国企业限制竞争行为表现及对策汇报。这是国家工商总局首次调查跨国企业限制竞争行为。w跨国企业垄断对国内企业尤其是一些幼稚行业企业是一大打击，怎样既限制其垄断，又不损害市场竞争或过分保护幼稚产业，是眼下亟待处理问题。反垄断法出台迫在眉睫。第27页行政垄断w中国当前垄断另一大方面-行政垄断w从当前经济生活实际情况来看，垄断可分为三种类型：一是行政垄断，也就是政府职能部门利用权力搞地域封锁或强制交易，让消费者买其指定商品，这是当前反应最坏垄断；二是行业垄断，这是公用企业和其它依法含有独占地位经营者实施强制交易或限制竞争行为，这种垄断在铁路、邮政、水电、电信、航空和金融等服务性领域广泛存在；三是经济性垄断，是指自由竞争企业出现垄断行为，这类垄断在一些竞争性产业中比如彩电等领域也开始形成。w中国垄断，普通并不是企业经过竞争自发形成，而是由其背后“看得见手”所操控，所以，在我国，垄断主要表现形式是行业垄断。不论是过去搞彩电行业价格联盟、中国民航行业自律还是现在屡禁不止限制外部竞争地方保护行为，在它们背后，都有一只政府手在起作用。这只“手”就是行政垄断。第28页行政垄断危害w行政垄断和行业垄断共同点是利用自己特权，在市场入口处设置超经济壁垒，阻止后续厂商进入。w这两种垄断给社会带来危害，首先在于产品和服务质次价高；其次是易于滋生腐败行为，加剧社会分配不公；第三，当既无竞争对手，又可坐享垄断利益时，这些行业中一定难有创新动力。说到底，就是以单向支配特权去剥夺社会自由选择权。w所以，对于我们来说，在一个很长时间里，最需要反正确是行政垄断，反垄断法应把反行政垄断作为首要任务。至于行业垄断，假如背后是以行政力量和伎俩为支撑，也要打破。而对在市场竞争中自然形成垄断，在当前面临跨国企业进逼以及本身力量还不够强大情况下，我们不但不应该反对，还要让其在自由竞争中壮大起来。美国反垄断法也是明确表达这一点，垄断行为假如不是经过不正当方式，就构不成拆分理由。微软案就是一个最好例证。第29页反垄断办法-反垄断法真能反垄断吗？w首先是垄断界定问题 -怎样划定垄断界限？包含企业规模、占有市场份额多少、垄断地位取得是否正当这些都是有待讨论问题。-50%：引发争议标准 反垄断法草案中将以市场份额到达50%作为判定企业是否垄断标准，这个标准合理性问题马上引发了强烈质疑。第30页反垄断办法-反垄断法真能反垄断吗？w其次是反垄断力度和程度 -怎样在反垄断与勉励技术创新之间做出平衡 专利权在某种意义上是政府赋予垄断，其目标是为了保护创新。一样，很多行业垄断地位是经过创新来实现。假如认为反垄断会破坏规模经济，加大成本，减缓技术进步速度，造成社会福利巨大损失，反而得不偿失。-对跨国企业应对伎俩 任其发展势必造成行业垄断，实际上这种垄断已经大量存在；但过分限制又会影响外资流入，对市场经济发展造成冲击。第31页反垄断办法-反垄断法真能反垄断吗？w对行政垄断管制作用 -依靠反垄断法处理当前普遍关注电信、交通等众多行业“行政性垄断”是不现实，因为行政性垄断是政府职能转化所要处理问题，对此反垄断法是无能为力。-打破行政垄断有效方法是“综合治理”：首先要勉励行业现有企业适度竞争；其次，当前而言，尤其需要大力发展民营企业，这是打破行政垄断有效方式之一；再次，对国有企业来说，在适时利用相关法律进行规范同时，还应使其深化改革、加强管理、明晰产权；最终，大力削减政府审批权限。第32页谢谢！第33页