地铁及地下工程建设风险管理指南改.doc

地铁及地下工程建设风险管理指南
主编单位：中国土木工程学会
同济大学
批准单位：中华人民共和国建设部
2007年11月
目 次
1. 总 则
2. 术 语
3. 工程风险管理内容
3.1概述
3.2工程风险
3.2.1定义
3.2.2风险属性
3.2.3风险发生机理
3.2.4风险分类
3.3工程风险管理
3.3.1目标
3.3.2范围
3.3.3策略
3.3.4风险管理
3.3.5风险处置对策
3.4工程风险辨识
3.4.1风险辨识流程
3.4.2确定参与者
3.4.3收集相关资料及专家咨询
3.4.4风险识别
3.4.5风险筛选
3.4.6编制风险管理责任分担原则
3.4.7工程建设期不同阶段的风险管理
4 工程风险分级标准
4.1概述
4.2风险分级标准
4.2.1风险等级标准
4.2.2风险评价矩阵
4.2.3风险接受准则
4.3工程自身损失等级标准
4.3.1直接经济损失
4.3.2人员伤亡
4.3.3工期损失
4.4第三方损失等级标准
4.4.1经济损失
4.4.2人员伤亡
4.5周边区域环境影响损失等级标准
4.6社会信誉损失等级标准
5 工程规划阶段风险管理
5.1风险管理目标
5.2风险管理内容
5.3工程重大风险源
6 工程可行性研究阶段风险管理
6.1风险管理目标
6.2风险管理内容
6.3工程可生性研究阶段风险辨识
6.4施工方法选择风险分析
6.5工程可行性研究阶段风险评估
6.5.1概述
6.5.2工程单体风险评估
6.5.3土建结构施工风险评估
6.5.4机电安装风险评估
6.5.5人员安全及职业健康风险评估
6.5.6工程施工环境影响风险评估
6.5.7工程运营风险评估
6.5.8总体评价
6.5.9结论和建议
7 工程设计阶段风险管理
7.1工程详勘与环境调查风险管理
7.1.1风险管理目标
7.1.2风险管理内容
7.1.3风险管理责任明确
7.2工程初步设计风险管理
7.2.1风险管理目标
7.2.2风险管理内容
7.2.3风险管理责任明确
8 工程施工招投标阶段风险管理
8.1招标文件风险管理要点
8.2投标文件风险管理要点
8.3合同签订风险管理要点
9 工程施工阶段风险管理
9.1建设单位风险管理
9.2工程风险管理小组
9.3施工风险管理实施
9.3.1基本原则
9.3.2施工单位风险管理
9.3.3风险管理工作流程
9.3.4风险管理具体实施
9.4施工风险管理责任明确

地铁及地下工程建设风险管理指南

3 工程风险管理内容
3.1概述
地铁及地下工程建设过程中可能发生的不利后果或负面影响较多,主要类型包括：经济损失、工期延误、人员伤亡、环境影响[包括自然环境、周围道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等]和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁及地下工程的风险管理应尽可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。
3.2工程风险
3.2.1定义
若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程风险。
3.2.2风险属性
风险属性包括：风险因素、风险事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而导致不良后果，工程风险具有不确定性、可度量性、相对性和可变性等特点。
风险事故
风险损失
与预期结果的差异或不利性
工程风险
风险因素

图3-1风险属性关系
图3-2地铁及地下工程风险发生机理

3.2.3风险发生机理
地铁及地下工程建设投资大，施工工艺复杂，施工周期长，周边环境复杂，建筑材料和施工设备繁多，涉及专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文地质等自然条件的复杂性：工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的复杂性；工程建设的决策、管理和组织方案的复杂性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线及周边区域环境等）的复杂性。地铁及地下工程建设期的风险发生机理见图1-2。
3.2.4风险分类
按照风险来源或损失产生原因可分为：自然风险和人为风险。
按照项目建设阶段可分为：规划风险、可行性研究风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。
按照项目建设目标和承险体的不同可分为：安全风险、质量风险、工期风险、环境风险、投资风险及对第三方风险等。
按照风险管理层次关系与技术影响因素可分为：总体风险和具体风险。具体包括：
（1） 总体风险 社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府
干涉，第三方干扰，员工冲突，自然灾害（台风、暴雨或雷击等）等；
（2） 具体风险 工程地质勘察有误或失真，设计失误或漏项，执行的规范或设计存在问题，工程施工有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满足标准要求，施工工期延误等。
3.3工程风险管理
工程风险管理指工程建设参与各方（包括建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等）通过风险界定、风险辩识、风险估计、风险评价和风险决策，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险控制和妥善的跟踪处理的全过程。
3.3.1目标
在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，把地铁及地下工程建设期中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的建设安全与优质的工程质量，控制工程建设投资，降低经济损失或人员伤亡，保障工程建设工期，提高风险管理效益。
3.3.2范围
（1）对工程自身可能造成经济损失以及意外损坏的风险；
（2）因工程的工期延长或提前而需承受的风险；
（3）工程建设相关人员的安全和健康等风险，包括个人伤害直至死亡；
（4）第三方的财产风险，主要针对邻近既有各类建（构）筑物，尤其注意历史保护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险；
（5）第三方的人员安全和健康等风险；
（6）周围区域环境风险，包括对土地、水资源、动植物的破坏，以及对空气的污染、电磁辐射、噪声扩振动等。
3.3.3策略
风险管理策略的制定应使工程建设参与各方在实施工程风险管理过程中目标一致。具体包括：
（1）制订工程建设各阶段的风险管理目标；
（2）明确工程建设参与各方风险控制责任；
（3）建立工程风险管理方案的实施、监控、完善与评审制度和程序；
（4）建立工程风险管理的沟通与协调机制；
（5）建立科学的、系统的和动态的工程风险管理方案，制定工程风险预防、预警和预案系统，实时更新工程建设信息，动态跟踪风险发展状态，及时实施风险控制措施。
3.3.4风险管理流程
工程风险管理内容根据不同建设阶段分步实施，具体风险管理流程包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制，具体见图3-3。
风险评价
（1）风险接受准则
（2）风险评价
（3）风险排序
风险辨识
（1）风险因素

（2）风险事故

（3）风险筛选
风险控制
(1)风险处置措施和对策
（2）风险预报、预警和预案系统
（3）风险承担者
（4）风险监测、跟踪和记录

风险估计
（1）风险发生频率
（2）风险发生分布特征
（3）风险发生损失
（4）风险估计方法

风险界定
（1）建立标准

（2）划分单元

图3-3

风险分析

风险评估

风险管理

图3-3工程风险管理

3.3.5风险处置对策
从工程风险源入手，完成风险辨识与评估后，根据项目建设的总体目标，以有利于提高对工程风险的控制能力和降低风险潜在损失为原则，分析并选择合理的风险管理处置对策。风险规避有四种方式，可选择一种或多种实施风险控制，具体对策包括：
（1）风险消除
不让工程风险发生，将工程风险发生的概率降低直至到零。
（2）风险降低
通过采取措施或修改技术方案降低工程风险发生的概率和（或）损失。
（3）风险转移
依法将工程风险的全部或部分转让或转移给第三方（专业单位），或通过保险等合法方法让第三方承担工程风险。
（4）风险自留
风险自留的前提是所接受的工程风险可能导致的损失比风险消除、风险降低和风险转移所需费用小。采取风险自留对策时应制定可行的风险应急处置预案，采取必要的安全防护措施等。
3.4工程风险辨识
风险辨识是工程风险管理的重要内容，是工程风险管理系统的基础。
3.4.1风险辨识流程
风险辨识可分5个步骤：确定参与者、收集阅读相关资料及专家咨询、风险识别、风险筛选、编制风险辨识报告，风险辨识的流程见图3-4。

风险筛选
风险识别
编制风险辨识报告
确定参与者
收集相关资料及专家咨询

图3-4 风险辨识流程

3.4.2确定参与者
地铁及地下工程中风险管理的参与者包括项目建设各方、保险公司及其他有关人员等，根据工程建设的不同阶段和风险辨识的具体要求，由建设单位确定参与工程风险辨识的人员。
工程风险辨识人员应熟知工程建设的基本信息，了解工程风险管理的目标和需求，具备地铁及地下工程建设经验。
3.4.3收集相关资料及专家咨询
工程风险辨识时，应广泛悼念工程相关资料，并向有丰富经验的专家咨询。其中，需收集的主要资料包括：
工程周边水文、地质、自然环境以及人文、社会区域环境等资料；
（1）类似工程的施工经验和风险事故或相关数据；
（2）工程规划、可行性分析和工程地质勘察等资料；
（3）工程周边的建（构）筑物（含地下管线、民防设施、道路等）资料；
（4）工程邻近已有地铁及地下工程等资料；
（5）工程的设计、施工方案或其他相关文件；
（6）可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息；
（7）其他相关资料。
3.4.4风险识别
风险识别主要包括以下三个方面：
（1）风险因素分析
系统分析工程建设基本资料，对工程建设的目标、阶段、活动和周边环境中存在的各
种风险因素进行分析。
（2）建立初步识别清单
利用风险调研表或检查表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在和各种风险，包括影响工程安全、质量、进度、费用、环境、信誉等方面的各种风险。
（3）确定风险事故
根据初步风险清单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响，明确工程风险事故及其发生原因。
3.4.5风险筛选
根据风险识别的结果对工程风险进行二次识别，整理并筛选与工程活动直接相关的各项风险，删除其中与工程活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进行进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。
3.4.6编制风险辨识报告
在工程风险识别和筛选的基础上，根据建设各方的具体要求，结合工程特点和需要，以表单形式给出详细的风险点，列出所有工程风险清单。
3.5工程风险分析方法
风险分析有很多种方法，可分为定性分析方法、定量分析方法和半定量分析方法。其中：
（1）定性分析方法主要包括：专家调查法（包括智暴法Brainstorming、德尔菲法Delphi等）、“如果……怎么办”法（If……then）、失效模式及后果分析法（Failure Mode ang Effect Analysis，FMEA）等；
（2）定量分析方法包括：模糊综合证券法、层次分析法（Analytic Hierarchy Process，
AHP）、蒙特卡罗模拟法（Monte-Carlo）控制区间记忆模型（Controlled Interval and Memory Model,CIM）神经网络方法（Neutral Network）、等风险图法等；
（3）半定量分析方法主要包括：事故树法（或称故障树法，Fault Tree Analysis，FTA）、事件树法（Event Tree Analysis，ETA）、影响图方法、原因一结果分析法、风险评价矩阵法，以及各类综合改进方法，如：专家信心指数法、模糊层次综合评估方法、模糊事故树分析法、模糊影响图法等综合评估方法。
在进行风险分析时可根据工程建设的具体内容，考虑风险发生的特点和工程施工内容来选取。不同风险分析方法的特点及其适用性可参见附录I。
3.6工程风险管理责任分担原则
工程风险管理责任分担原则：
（1）工程建设参与责任分担应遵循以下原则：
（2）责、权、利的分配应与工程建设目标和特点相匹配；
（3）从工程整体效益出发，制定的责、权、利应最大限度地调动工程建设参与各方的积极性；
（4）建设单位承担工程风险管理的监管与决策责任。不同工程建设阶段中，工程建设执行方负责风险管理的实施，对工程建设期的风险承担合同规定的相应责任。
3.7工程建设期不同阶段的风险管理
地铁及地下工程建设期的风险管理应贯彻整个工程建设全过程，结合我国地铁及地下工程建设实际情况，一般按照工程进度可划分为五个阶段，包括：规划阶段、工程可行性研究（工可）阶段、设计阶段、招投阶段和施工阶段。考虑工程建设期内不同阶段的风险管理内容见表3-1。

工程建设期不同阶段的风险管理内容 表3-1
建设阶段划分
风险管理内容

工程规划阶段
1、规划方案的风险分析
2、工程重大风险源辨识
3、工程投融资风险分析

工程可行性研究（工可）阶段
1、工程风险管理等级标准及对策
2、工程可行性方案风险辨识与评估
工程设计阶段（包括：工程详勘与环境调查、初步设计和施工图环境调查、初步设计和施工图设计）
1、工程设计方案与施工方法的风险辨识与评估
2、重大风险源专项风险控制

工程施工招投标阶段
1、招标文件的风险管理要点
2、投标文件的风险管理要点
3、合同签订的风险管理要点

工程施工阶段
1、施工风险管理专项实施细则
2、建立风险预报、预警、预案体系
3、风险控制措施的实施与记录
4、工程施工风险动态跟踪与监控

针对上述阶段，地铁及地下工程建设期内的风险管理具体工作流程见图3-5。

图3-5工程建设期不同阶段风险管理流程
4 工程风险分级标准
4.1概述
地铁及地下工程建设期间发生的工程风险，是否可接受以及接受程度如何，决定着不同的风险控制对策及处置措施，风险管理中需预定明确的风险等级接受准则。
4.2 风险分级标准
风险分组标准包括事故发生概率的等级标准（简称风险概率等级）和风险事故发生后的损失等级标准（简称风险损失等级），根据工程风险定义，制定相应风险的分级标准和接受准则。
4.2.1 风险等级标准
根据工程风险发生的概率（或频率）可分为五级，具体等级标准见表4-1。
工程风险概率等级标准 表4-1
等级
A
B
C
D
E
事故描述
不可能
很少发生
偶尔发生
可能发生
频繁
区间概率
P＜0.01%
0.01%≤P＜0.1%
0.01%≤P＜1%
0.01%≤P＜10%
P≥10%
注:P为风险事故发生概率。
考虑风险损失不同的严重程度，建立风险损失的等级标准见表4-2，不同风险承体（工程自身、第三方或周边区域环境）的定量风险损失等级标准具体见第4.3~4.6节内容。
工程风险损失等级标准 表4-2
等级
1
2
3
4
5
描述
可忽略的
需考虑的
严重的
非常严重的
灾难性的
4.2.2风险评价矩阵
根据不同的风险概率等级和风险损失等级，建立风险分级一应评价矩阵（简称风险评价矩阵），风险评价矩阵见表4-3。
风险评价矩阵 表4-3
风 险
风 险 损 失
1.可忽略
2.需考虑
3.严重
4.非常严重
5.灾难性
发
生
概
率
A：P＜0.01%
一级
一级
二级
三级
四级
B：0.01%≤P＜0.1%
一级
二级
三级
三级
四级
C：0.01%≤P＜1%
一级
二级
三级
四级
五级
D：0.01%≤P＜10%
二级
三级
四级
四级
五级
E：P≥10%
二级
三级
四级
五级
五级
4.2.3风险接受准则
不同等级的风险需采用不同的风险控制对策与处置措施，结合风险评价矩阵，不同等级风险的接受准则和相应的控制对策见表4-4。
风险接受准则 表4-4
等级
接受准则
控制方案
应对部门
一级
可忽略的
日常管理和审视

工程建设参与各方
二级
可容许的
需注意，加强日常管理审视
三级
可接受的
引起重视，需防范、监控措施
四级
不可接受的
需决策，制定控制、预警措施
政府部门及工程建设参与各方
五级
拒绝接受的
立即停止，整改、规避或启动预案

4.3工程自身损失等级标准
工程自身风险损失包括：直接经济损失、人员伤亡和工期损失。
4.3.1直接经济损失
直接经济损失是指工程风险事故发生后所造成工程项目发生的各种直接费用总称，包括：工程建设的直接费用及事故修复所需的各种费用总等，直接经济损失等级的定义采用直接经济损失费用总量表示，具体等级标准见表4=5。
直接经济损失等级标准 表4-5
损失等级
1
2
3
4
5
经济损失（万元）
EL＜500
500≤EL＜1000
1000≤EL＜5000
5000≤EL＜10000
E≥10000
注：EL=经济损失；参考国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007-06-01）。
4.3.2人员伤亡
人员伤亡是指与工程直接相关的各类建设人员，在参与施工过程中所发生的伤亡，根据人员的类别和严重程度，具体等级标准见表4-6。
人员伤亡等级标准 表4-6
损失等级
1
2
3
4
5
人员伤亡（人）
SI＜5
5≤SI＜10或F＜3
10≤SI＜50或3≤F＜10
50≤SI＜100或10≤F＜30
SI≥100或F≥30
注：SI=重伤人数，F=死亡人数（含失踪）；参考国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007-06-01）和《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）。
4.3.3工期损失
工期损失是指工程风险事故引起工程建设延误的时间，针对不同的工程类型和建设工期，采用两种不同单位标准表示，短期工程Ⅰ（建设工期两年以内）采用天表示，长期工程Ⅱ（建设工期两年以上）采用月表示，具体等级标准见表4-7。非合理性的工期提前所引起的工程损失也可参考此标准执行。
工期损失等级标准 表4-7
损失等级
1
2
3
4
5
延误时间Ⅰ（天）
T＜10
10≤T＜30
30≤T＜60
60≤T＜90
T≥90
延误时间Ⅱ（月）
T＜1
1≤T＜3
3≤T＜6
6≤T＜12
T≥12
注：T=延误时间（/天，/月），每月按30天计）。
4.4第三方损失等级标准
第三方损失是指工程施工引起周边建（构）筑物[包括建筑物、道路、管线及其他建（构）筑物等发生破坏或影响其正常使用功能所造成的经济损失，包括可能对非参与工程建设人员的意外伤害。
4.4.1经济损失
经济损失是引起的直接经济损失费用和事故修复所需的各种费用，采用直接经济损失费用表示，具体等级标准见表4-8
第三方经济损失等级标准 表4-8
损失等级
1
2
3
4
5
经济损失EL（万元）
EL=≤50
50＜EL≤100
100＜EL≤500
500＜EL≤1000
EL≥1000
注：EL=经济损失

4.4.2人员伤亡

考虑不同的人员伤亡分类与严重程度，具体等级标准见 表4-9
损失等级
1
2
3
4
5
伤亡数（人）
MI＜20
MI≥20或SI＜5
5≤SI＜10
F＜3或SI≥10
F≥3
注：MI=轻伤人数，SI=重伤人数，F=死亡人数（含失踪）。
4.5周边区域环境影响损失等级标准
工程施工引起的周边区域环境影响包括：自然环境污染与社会转移安置等，具体等级标准见表4-10
周边区域环境影响损失等级标准 表4-10
等级
损 失 严 重 程 度 描 述
1
涉及范围很小，无群体性影响，需紧急转移安置小于50人
2
涉及范围较小，一般群体性影响，需紧急转移安置50~100人
3
涉及范围大，区域正常经济、社会活动受影响，需紧急转移安置100~500人
4
涉及范围很大，区域生态功能部分丧失，紧急转移安置500~1000人
5
涉及范围非常大，区域内周边生态功能严重丧失，紧急转移安置1000人以上，正常的经济、社会活动受到严重影响
注：参考《国家处置城市地铁事故灾难应急预案》（2006）、《建设项目环境保护管理条例》（1998-11-18）和《中华人民共和国环境影响评价法》（2003-9-1）。
4.6社会信誉损失等级标准
任何灾害或事故的发生都会引起社会负面压力，严重影响公众和政府对工程建设的良好意愿从而导致工程建设参与单位发生社会信誉损失。社会舆论与公众评价对地铁及地下工程的建设进展影响巨大，社会信誉损失是建设参与单位潜在风险损失的重要部分。社会信誉损失与不同风险事故的后果密切相关，特别是如造成第三方损失或对周边区域环境造成损害，将会引起严重的社会信誉损失。社会信誉损失具体等级见表4-11。

社会信誉损失等级标准 表4-11
等级
1
2
3
4
5
描述
可忽略的
需考虑的
较严重的
严重的
恶劣的

5 工程规划阶段风险管理
工程规划阶段包括：线路规划方案拟定与专项审查、工程初步勘察与环境调查等。对此阶段进行有效的风险管理，对地铁及地下工程的设计、施工及运营具有重要意义。
建议由政府部门或建设单位委托相关工程风险管理咨询单位协助进行规划阶段的风险管理。
5.1风险管理目标
确保工程规划方案与城市总体规划和地理环境条件相一致，最大程度地降低因规划不当而导致的工程设计、施工及运营风险。
5.2风险管理内容
工程规划阶段的风险管理应重点针对线路方案、工程选址、工程投资、环境影响等进行分析，对规划中潜在重大风险可考虑采用修改线路方案、重新拟定建设技术方案等措施进行风险控制。主要内容包括：
（1）规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析；
（2）交通及客流量预测风险分析；
（3）线路选择与工程选址风险分析；
（4）场地水文地质初勘与环境调查风险分析；
（5）工程重大风险源分析；
（6）工程投融资可行性风险分析；
（7）不同工程规划方案风险综合评价与控制措施。
5.3工程重大风险源
地铁及地下工程的重大风险源主要是指在工程方案规划设计阶段中，利用工程初勘和环境调查等技术，辨识工程潜在的对工程自身或周边区域环境产生重大风险影响的关键性工程，具体包括：
（1）跨江河湖海的工程；
（2）邻近或穿越既有轨道线路（含铁路）的工程；
（3）邻近或穿越既有建（构）筑物、道路、重要市政管线的工程；
（4）邻近或穿越有重要保护性的建（构）筑物或水利设施等工程；
（5）重大明挖或暗挖工程；
（6）需特殊设计或采用新工艺、新设备或新材料的工程。

6 工程可行性研究阶段风险管理
工程可行性研究（工可）阶段包括：工程可行性方案拟定与施工方法适用分析等。建议由建设相关单位委托专业的风险管理咨询单位对工程可行性研究阶段进行风险管理。
6.1风险管理目标
通过辨识和评估工程建设风险，优化可行性方案，规避和降低由于线位、站位和施工方法等规划方案不合理所带来的风险，为工程设计、施工及保险做好前期准备，初步制定工程风险控制措施，完成工程可行性研究阶段风险评估。
6.2风险管理内容
工程可行性研究阶段的风险管理内容包括：
（1）建立工程的风险管理大纲，确定工程风险管理具体要求；
（2）工程风险评估单元划分；
（3）工程风险分级标准和接受准则；
（4）对重要、特殊的工程结构设计和施工方案进行风险分析；
（5）工程可行性方案风险综合比选，确定总体方案设计，初步制定风险处置对策。
6.3工程可行性研究阶段风险辨识
潜在的主要风险或风险包括：
（1）自然灾害风险（暴雨、洪水、泥石流、飓风、地震等）；
（2）水文地质与工程地质条件；
（3）周边环境影响（包括第三方损失及周边区域环境影响）；
（4）施工方法与施工工期；
（5）项目投资筹备及投资回报；
（6）施工场地动、拆迁引发的各类工期、投资及社会影响风险；
（7）地铁及地下工程运营风险对其周边区域环境影响风险；
（8）重大关键性节点工程风险。
6.4施工方法选择风险分析
在工程可行性研究阶段，应对可能采取的工程施工方法加以对比选择与风险分析。目前，地铁及地下工程的施工方法主要分为三大类：明挖法、暗挖法、明暗结合开挖法、针对建设工程类型和特点，可同时有多种施工方法供选择。施工方法选择不当可能会发生重大事故，引发严重的安全、经济、环境和工期风险。
综合考虑地铁及地下工程的建设工程规模、水文地质条件、邻近地下及地面环境等因素，从施工方法的可实现性、安全性、适应性、技术性和经济性，工期进度及对周围环境影响等因素进行综合分析，选择合适的施工方法，以期最大程度地控制和减少风险，避免因施工方法不适合所引起的工程风险。
6.5工程可行性研究阶段风险评估
工程可行性研究阶段的风险评估应针对工程建设期内的所有风险，并考虑工程运营阶段风险。以城市轨道交通工程为例，风险评估报告主要内容如下。
6.5.1概述
（1）工程概况；
（2）采用的风险评估方法及标准；
（3）编制依据。
6.5.2工程总体风险评估
（1）地质勘察风险；
（2）线路及车站选址风险；
（3）招投标风险；
（4）工程投资风险；
（5）建设工期风险；
（6）社会影响风险；
（7）地质灾害风险；
（8）动、拆迁风险；
（9）管线综合风险；
（10）交通组织风险；
（11）其他风险。
6.5.3土建结构施工风险评估
（1）高架车站（包括地面车站）
a) 基础施工风险分析；
b）上部结构施工风险分析。
（2）高架区间
a) 基础施工风险分析；
b）上部结构施工风险分析
（3）地面区间
a) 地基加固施工风险分析；
b）路堤施工风险分析。
（4）地下车站（明挖车站，采用暗挖或盖挖施工的车站可参考拟定）
a) 围护结构施工风险分析；
b）基坑降水风险分析；
c）基坑开挖施工风险分析；
d）结构施工风险分析。
（5）地下区间，应根据不同施工方法来考虑（以盾构法和矿山法为例，其他施工方法可参考拟定）
采用盾构方法施工，主要内容为：
1、盾构机选型与地层适应性风险分析；
2、盾构制作、运输、组装调试和交货期风险分析；
3、主要施工设备（盾构机和盾尾注浆设备等）风险分析；
4、盾构推进阶段的施工风险分析（包括地基加固风险分析）；
5、盾构推进阶段的施工风险分析；
6、管片推进阶段的施工风险分析；
7、联络通道施工风险分析；
采用矿山法施工，主要内容为：
a) 矿山法适应性风险分析；
b) 线路不同埋深风险分析；
c) 超前地质预报风险分析；
d) 施工主要设备风险分析；
e) 进出洞施工风险分析；
f) 开挖方案及施工工艺风险分析；
g) 工作面稳定性风险分析；
h) 初次支护与衬砌施工风险分析；
i) 不良地层施工风险分析；
j) 平行隧道相互施工影响分析；
k) 隧道辅助施工方法风险分析；
（1）附属工程风险分析（包括：通风井、车站出入口和变电站等）。
（2）重大风险源及关键节点工程风险分析
6.5.4机电安装风险评估
（1）供电系统风险分析；
（2）通信系统风险分析；
（3）信号系统风险分析；
（4）通风和空调系统风险分析；
（5）给排水、消防系统风险分析；
（6）防灾、报警与环境控制系统风险分析；
（7）自动售检票等其他车站设备风险分析；
（8）轨道及安全门风险分析；
（9）设备联调风险分析。
6.5.5人员安全及职业健康风险评估
（1）人员安全风险分析；
（2）职业健康风险分析。
6.5.6工程施工环境影响风险评估
（1）施工对周边建筑物影响风险分析；
（2）施工对周边道路及交通影响风险分析；
（3）施工对周边管线影响风险分析；
（4）施工对其他地上、地下建（构）筑物的影响风险分析；
（5）噪声污染风险分析；
（6）水污染风险分析；
（7）空气污染风险分析；
（8）施工渣土污染风险分析；
（9）生态环境影响风险分析；
6.5.7工程运营期风险评估
（1）运营通风及火灾风险分析；
（2）运营交通事故风险分析；
（3）运营水灾事故风险分析；
（4）运营突发事件风险分析；
（5）运营生态环境影响风险评估（包括：噪声、电磁污染、水污染、空气污染的振动等）；
（6）其他运营灾害风险分析（包括：地震、暴雨、洪水和恐怖袭击等）。
6.5.8总体评价
（1）不同总体设计方案的风险综合比较分析；
（2）建议的总体设计方案风险分析。
6.5.9结论和建议
（1）风险评估结论
（2）建议

7 工程设计阶段风险管理
地铁及地下工程设计阶段包括：工程详勘与环境调查、初步设计和施工图设计。此阶段是工程施工安全的技术基础，是有效降低工程建设技术风险的关键。
建议由建设相关单位委托专业的风险管理咨询单位对工程设计阶段协助进行风险管理。
7.1工程详勘与环境调查风险管理
工程详勘与环境调查的主要任务是进行了地行地貌绘制、工程测量、周边环境调查、工程水文地质勘察及室内岩土力学试验分析等，工程地质勘察与环境调查的主要目的是为工程设计和施工提供必要的基础数据资料。
7.1.1风险管理目标
通过对工程地质勘察与环境调查报告的过程审查和论证，控制因勘察遗漏、失误或环境调查不准、室内试验方法及参数获取失误等引起的工程设计与施工风险，同时注意避免工程地质勘察施工或环境调查过程中发生的风险。
7.1.2风险管理内容
工程地质勘察与环境调查风险管理的内容包括：
（1）收集工程方案相关资料，审查工程地质勘察与环境调查单位资质、技术管理文件扩报告；
（2）工程地质勘查方案风险分析，对勘察孔位与数量、钻探与原位测试技术、室内土工试验方法等进行风险分析；
（3）工程地质勘察施工风险分析；
（4）潜在重大不良水文地质或环境风险分析。
7.1.3风险管理责任明确
工程地质勘察单位和环境调查单位承担风险管理实施责任；建设单位主要承担与协调责任；风险管理咨询单位承担合同中约定的相应咨询责任。
7.2工程初步设计风险管理
工程初步设计阶段的风险管理应以工程地质勘察与环境调查的风险管理为基础，结合选定的规划线路和建设技术方案，重点针对工程结构的具体设计方案、设计参数及施工工艺与技术，考虑工程建设的投资、安全、工期、环境因素进行风险管理。
7.2.1风险管理目标
配合工程设计目标和需求，形成符合国家法律、法规和设计规范、条例中要求的安全可靠、经济、适用和技术先进的设计文件，控制并减少由于设计失误或可施工性差等因素引起的工程功能缺陷、结构损伤及工程事故。同时，通过工程结构设计进一步明确重大风险因素源，对其进行专项初步设计。
7.2.2风险管理内容
主要考虑工程初步设计中水文地质条件、地层物理力学参数取值、结构设计市场计算模型的采用等方面存在的不当或失误，对由此可能导致的风险事故进行分析。针对不同的风险等级，建设单位和设计单位可采用调整初步设计方案、补充地质勘探、对新技术进行试验研究等措施规避风险。具体内容包括：
（1）收集工程方案相关资料，审查工程设计单位资质，制定工程设计风险管理计划，建立工程设计风险管理体系和技术责任风险管理审查制度：
（2）初步设计风险分析单元的划分包括：
a) 建筑设计风险分析；
b) 结构设计风险分析；
c) 给排水设计风险分析；
d) 动力与暧通设计风险分析；
e) 电气、信号与设备监控系统设计风险分析；
f) 主要设备、新材料或新技术应用风险分析；
g) 防灾与报警系统设计风险分析；
h) 环境保护设计风险分析；
i) 工程运营风险分析。
（3）工程方案中潜在的初步设计重大风险分析，建立设计变更风险管理方法。
7.2.3 风险管理责任明确
工程设计单位承担工程风险管理实施责任，负责完成工程初步设计方案确定工程施工方法和安全专项施工技术；建设单位主要承担工程初步设计的组织与责任；风险管理咨询单位承担合同中约定的相应咨询责任。
7.3工程施工科设计风险管理
结合工程初步设计方案，考虑具体的施工方法及工艺流程，进一步细化初步设计方案，以保障工程建设施工。施工图设计阶段风险管理的重点是对已辨识的风险进行控制，以及对由于初步设计审查引起方案变化进行风险评估。
7.3.1风险管理目标
确保风险源的可靠识别和分级管理，确保施工图设计方案的具体实施，采取合理的施工图设计方案对风险进行有效的控制，对工程中潜在的重大风险进行施工风险专项评估，提出工程重大风险专项风险管理方案。
7.3.２风险管理内容
以工程初步设计风险管理内容为基础，针对建设的关键节点或难点工程进行专项研究，尤其需注意采用新材料、新工艺、新技术及复杂区域施工的难点单项工程。
考虑工程施工图设计的具体施工工艺流程、风险控制措施等，尽量采用量化风险评估方法对工程施工图设计中潜在的风险因素及事故进行专项分析。施工图设计阶段风险管理包括：
（1）工程施工风险源的辨识、分级与风险评估：
（2）重大风险源的专项分析与控制措施。
7.3.３风险管理责任明确
工程设计单位承担工程风险管理实施责任，负责完成工程施工图设计，确定工程施工方法和安全专项施工技术；建设单位主要承担工程施工设计的组织与协调责任，同时，与设计单位一起承担工程施工图设计方案决策风险管理责任；风险管理咨询单位承担合同中约定的相应咨询责任。

8 工程施工招投标阶段风险管理
工程施工招投标阶段风险管理主要包括招、投标文件资金积累及合同签订风险管理等。
8.1招标文件风险管理要点
招标文件中的风险管理要点包括：
（1）在招标文件中，应包含工程施工技术及其他方面的风险管理要求，确定工程建设各方应承担的工程风险管理责任等；
（2）招标文件应明确说明对投标单位的风险实施
（3）投标