建筑行业项目审核作业指导书样本.doc

建筑业

审核作业指导书
专业项目：场地工程、土木工程建筑业
乙 13.1

（项目代码：13）

BCC/AG/S-13.1/00

编制：李迎春
审核：
审批：

实施日期/6/13

一、目标：为指导本企业审核员开展“场地工程、土木工程建筑业职业安全健康管理体系审核工作。
二、适用范围：适适用于建筑业 乙 13.1 场地工程、土木工程建筑业。
三、引用标准：职业安全健康管理体系审核规范。
四、相关职业安全健康法律、法规及其它要求：
1、中国现行关键安全生产法律、法规、标准：
（1） 《中国建筑法》
（2） 《中国消防法》
（3） 《中国劳动法》
（4） 国务院《建筑安装工程安全技术规程》
（5） 国务院《企业职员伤亡事故汇报和处理要求》
（6） 国务院《相关特大安全事故行政责任追究要求》
2、中国安全技术关键国家标准：
（1）《塔式起重机安全规程》（GB5144-94）
（2）《机械设备防护罩安全要求》（GB8196-87）
（3）《施工升降机安全规则》（GB100550-1996）
（4）《建筑卷扬机安全规程》（GB13329-91）
（5）《柴油打桩机安全操作规程》（GB13749-92）
（6）《振动沉桩机安全操作规程》（GB137500-92）
（7）《起重机械安全规程》（GB6067-55）
（8）《起重机吊运指挥信号》（GB5082-85）
（9）《起重用钢丝绳检验和报废实用规范》（GB5972-86）
（10）《安全帽》（GB2811-89）
（11）《安全帽及试验法》（GB2811-2812-89）
（12）《安全带》（GB6095-6096-85）
（13）《安全网》（GB5725-1997）
（14）《密目式安全立网》（GB16909-1997）
（15）《钢管脚手架扣件》（GB15831-1995）
（16）《手持式电动工具管理、使用、检验和维修安全技术规程》（GB3787-83）
（17）《安全电压》（GB3805-84）
（18）《漏电保护器安装和运行》（GB955-92）
（19）《安全标志》（GB2894-1996）
（20）《安全标志使用导则》（GB16719-1996）
（21）《高处作业分级》（GB3608-83）
（22）《工厂企业厂内运输安全规程》（GB4387-84）
（23）《特种作业人员技术考评管理规则》（GB5306-85）
（24）《企业职员伤亡事故分类标准》（GB6441-86）
（25）《企业职员伤亡事故调查分析规则》（GB6442-86）
3、中国建筑业安全技术关键标准和规章：
（1） 建设部《建筑施工安全检验标准》（JGJ59-99）
（2） 建设部《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-88）
（3） 建设部《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80-91）
（4） 建设部《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》（JGJ88-92）
（5） 原城镇建设环境保护部《建筑机械使用安全技术规程》（JGJ33-86）
（6） 建设部《塔式起重机操作使用规程》（ZBL80012-89）
（7） 建设部《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》（JGJ128-）
（8） 建设部《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130-）
（9） 建设部《建筑基坑支护技术规程》（JGJ120-99）
（10）建设部《建筑施工附着升降脚手架管理暂行要求》
（11）建设部第3号令《工程建设重大事故汇报和调查程序要求》
（12）建设部第13号令《建筑安全监督管理要求》
（13）建设部15号令《建筑工程施工现场管理要求》

五：工民建简明生产步骤（对应关键危害）
机械伤害
噪 声
有毒气体
爆 炸
高空坠落
噪 声

高空坠落

孔壁坍塌

物体打击

起重伤害

土石方
采购
施工准备
协议
投标
地基和基础

土方边坡坍塌
电缆漏电
瓦斯泄漏
流沙涌水

漏 电

有害气体

触 电

机械伤害

车辆伤害
物体打击

高空坠落

漏 电

物体打击

漏 电

触 电

机械伤害

有毒有害

物体打击

高空坠落

有毒气体

噪 声

触 电

高空坠落
物体打击

钉子扎脚

触 电

主体
楼地面
屋面
安装
装饰

烫 伤

粉 尘

起重伤害

中 毒

火 灾

有毒有害

起重伤害

噪 声

火 灾

爆 炸

火 灾

机械伤害

烫 伤

漏 电

机械伤害

噪 声

回访保修
交付使用

六、土石方……装饰为例相关关键危害
生产步骤
对应关键危害
土石方
1、爆炸：火药贮存有爆炸危险，地下深埋炸弹有爆炸危险。
2、高空坠落：深坑有坠落危险。
3、有毒气体：深井坑内散发有毒气体危险。
4、噪声：土方机械工作时发生噪声,如推土机、装载机、作业时产生危害。
5、物体打击：爆炸石头伤人、落物、碎裂、崩块、坠落伤人。
6、瓦斯泄露：作业中瓦斯管道破裂有泄露危险。
7、电缆漏电：施工中电缆破损有漏电危险。
8、土方边坡坍塌：土方边坡防护不妥有坍塌危险。
9、车辆伤害：运输中有车辆伤人危险。
10、机械伤害：施工中施工机械有伤人危险。
地基和基础
1、起重伤害：起重机械作业时有伤害危险。
2、物体打击：有落物打击危险。
3、孔壁坍塌：作业时有坍塌危险，如基槽或基坑壁、边坡等坍塌。
4、高空坠落：施工时，地面人员有坠落危险。
5、噪声：施工时，机械产生噪声危害。
6、机械伤害：作业时，施工机械带来危险。
7、触电：施工中操作人员有触电危险。
8、有害气体：当桩孔开挖深度超出5m时有透出有气体危险。
9、漏电：电线破损有漏电危险。
10、流沙涌水：基坑开挖有流沙涌水危险。
主体
1、高空坠落：梆扎钢筋有坠落危险。
2、物体打击：钢模板坠落有打击危险。
3、钉子扎脚：施工工地有钉子扎脚危险。
4、触电：施工中操作人员有触电危险。
5、漏电：施工机械有漏电危险。
6、机械伤害：施工机械作业时有伤害危险。
7、噪声：机械设备作业时产生噪声，影响人体健康危险。
8、起重伤害：塔吊、起重设备等作业有伤人危险。
楼地面
1、触电：施工人员有触电危险。
2、噪声：施工机械作业时有噪声危害。
3、有毒气体：沥青熬制产生有毒气体危险。
4、烫伤：沥青熬制有烫伤危险。
5、机械伤害：施工中有机械伤害危险。
6、火灾：木制面有火灾危险。
屋面
1、高空坠落：屋面施工有坠落危险。
2、物体打击：高处碎瓦有打击伤人危险。
3、有毒有害：施工中有氟硅酸钠、二甲苯、甲苯有毒有害物质产生危险。
4、烫伤：沥青熬制有烫伤危险。
5、粉尘：屋面施工时产生粉尘危害。
安装
1、机械伤害：施工作业有机械伤人危险。
2、漏电：机械、电器设备有漏电伤人危险。
3、触电：作业人员有触电危险。
4、爆炸：氧气、乙炔、明火作业漏气有爆炸危险。
5、火灾：焊接有引发火灾危险。
6、噪声：施工安装机械设备、工具作业时产生噪声危害。
7、起重伤害：起重设备吊装时有起重伤害危险。
装饰
1、物体打击：装饰过程中有物体打击危险。
2、漏电：手持电动工含有漏电危险。
3、高空坠落：油漆时有坠落危险。
4、有毒有害：油漆挥发苯有毒有害气体损坏健康危险。
5、火灾：装饰材料遇明火引发怒灾危险。
6、中毒：装饰施工时，刷涂耐酸、耐腐蚀过氯乙烯有毒性，有使人中毒危害。

七： 职业安全健康管理体系
场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书
指导内容：
要素
审核内容
4.1 总要求
1、 是否建立文件化职业安全健康管理体系。
2、 OHSMS是否以危害为关键建立现代安全管理体系满足本规范要求。
以上两条可经过文件审核、现场审核后验证。
4.2职业安全健康方针
文件审核：
1、适合建筑业职业安全健康风险性质和规模。
2、改善职业安全健康绩效承诺。
3、连续改善承诺。
4、遵遵法律、法规和其它要求承诺。
1、 说明目标。
2、 最高管理者署名，怎样评审、修改方针？
第一阶段审核：方针确实定是否和组织危害和风险 评价结果相适应。
第二阶段审核：
1、方针怎样传达？职员是否了解？是否为相关方获取？
2、现场深入验证方针是否符合企业性质、规模？是否定时评审方针适宜性？
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制策划
文件审核：
a. 程序是否满足要求？是否描述了危害识别方法：如基础分析法、安全检验表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEA）、工作安全分析（JSA）等。
危害辩识活动是否包含：
（1） 常规和很规活动：“三种状态”：正常（天天常规生产运行）、异常（如开始施工、停止施工、停修等）、紧急（如火灾、爆炸等）。“三种时态”：过去（过去发生过伤害事故）、现在（施工活动、机械设备现在安全控制状态），
未来（计划中活动可能带来危险）
七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物原因、人机工程原因。建筑业按伤害类型分类
（祥见工民建简明生产步骤）关键有：1、物体打击 2、车辆伤害 3、机具伤害 4、起重伤害 5、触电 6、高空坠落 7、坍塌 8、中毒和窒息 9、火灾和爆炸及其它伤害。关键伤害为1、3、5、6、7、类。
（2）进入作业现场全部些人员（本组织、相关方人员进入现场）
（3）全部作业场所内设施（包含组织、相关方设备如租赁用塔吊等）。
从活动特点考虑是否包含以下方面：
1、 设计、开发、生产过程中全部活动。
2、 设施、设备采购到报废。
3、 企业内部及相关方人员在作业场所内活动
4、 机动车辆活动。
5、 工程施工活动：投标……回访保修。
6、 场区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所。
7、 动力能源系统。
8、 地下
9、 地下管网。
b. 风险评价：程序要求评价方法是什么？是否界定了。A类：不可许可风险 B类：重大风险 C类：中度风险 D类：可许可风险 E类：可忽略风险。如采取评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可许可风险。
c. 程序中是否要求对什么样风险制订了控制方法。
一类制订控制风险目标及实现目标管理方案。
二类制订并实施运行控制程序。
是否考虑“加强培训”、“加强监督检验”作为目标管理方案、运行控制程序一部分内容？
程序中是否要求用何方法更新危害？
第一阶段审核：
关注主管部门，查相关统计，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？
第二阶段审核：
关键查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否立即更新危害。

4.3.2 法律、法规及其它要求
文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其它要求获取渠道？法律法规是否适用？是否要求立即更新这些信息，并将相关信息传达给相关方？
（建筑业法律法规祥见适使用方法律法规清单）。
第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证正确、适用性。
第二阶段审核：关注法规落实。
4.3.3 目标
文件审核：是否制订了文件化职业安全健康目标，目标是否和职业安全健康方针一致，表现了连续改善承诺。制订目标时，是否考虑了法律法规要求，本身危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，和相关方见解，是否要求了目标修改方法，时间。
第一阶段审核：目标制订是否合理、可测量是否按目标做了。
第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否表现了连续改善承诺。
4.3.4 职业安全健康管理方案
文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否依据目标制订、要求了组织相关方职能、层次实现目标职责、权限、是否确定了实现目标方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（结构施工，白天原由85dB降至70dB）;职责权限层层有些人负责;方法是否声源采取了消音装置，传输路径采取隔声墙方法;时间有起止期。
第一阶段审核：是否按方案实施。
第二阶段审核：完成情况是否达成预期目标，是否对方案实施进行评审，当组织活动产品，服务或运行条件改变时，是否对管理方案进行了修订。
4.4.1 机构和职责
文件审核：查组织是否制订了对应安全生产责任制和安全相关管理、实施、检验人员职责、权限、相互关系要求是否明确、合理;是否要求了管理者代表作用、职责、权限;是否要求负担管理职责人员实现连续改善承诺。
第一阶段审核：查相关部门最高管理者、管理者代表、项目经理、安全员等是否正确有效地行使其职责。
查管理层为职业安全健康配置资源：相关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术方法经费等是否落实。
4.4.2 培训、意识和能力
文件审核：程序文件中是否要求了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有没有培训计划？为确保计划适宜、有效是否要求了定时评审计划。是否满足职业健康目标需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。
第一阶段审核：是否按培训计划实施。
第二阶段审核：查培训计划完成情况是否有效，职员职业安全健康意识是否提升？
4.4.3 协商和交流
文件审核：程序中是否要求了内外交流，外部相关方交流、各类信息传输方法、路径、内容、信息是否有统计，是否要求了处理反馈，是否要求了职员代表（如工会、团委等）；搜集从投标，设计施工全过程，职员职业安全健康意见、提议及协商交流统计是否符合要求。
第一阶段审核：查是否按程序实施 。
第二阶段审核：抽一部分统计，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会怎样监督处理？工会及职员是否享受到职业安全健康方面权利。工程设计单位、工程项目安全监理等单位提出各类意见，组织是否立即处理，协商交流。

4.4.4 文件化
文件审核：查OHSMS文件是否对关键要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件路径。
4.4.5 文件和资料控制
文件审核：
1、程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方法，各层文件是否适用。
3、 查是否明确要求何时评审文件，修改是否由原审批部门同意，旧文件处理怎样要求，多种文件标识方法是否满足要求。
第一阶段审核：是否按程序实施。
第二阶段审核：关注关键岗位是否为现行版本查相关文件统计，验证发放范围，满足要求是否有旧文件回收，文件评审是否合理，经过统计了解评审人员和授权人员是否一致，旧版销毁怎样控制。
4.4.6 运行控制
文件审核：
1、查缺乏程序可能造成偏离职业安全健康方针、目标运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否要求了运行标准？
2、组织所购置和使用货物、设备、服务中已标识风险，是否建立了文件化程序。
3、查从根本上清除或降低风险，对作业场所，施工过程、装置、机械及对人能力适应等建立了文件化程序。
第一阶段审核：查是否按程序实施。
第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制，关键查以下内容：
施工前准备：查施工组织设计、质量计划是否制订职业安全健康技术方法？
1、特殊过程，特殊脚手架、新工艺、新材料、新设备。
2、职业安全健康：改善劳动条件、减轻劳动强调、预防伤亡事故、职业危害、现场机械、设备等各类防护、保险装置。
3、文明施工、环境保护。
4、 是否制订了专业性较强专题安全施工组织设计（方案）：
① 脚手架和卸料平台施工方案。
② 基坑支护施工方案。
③ 模板施工方案。
④ 施工用电施工组织设计。
⑤ 物料投升机方案。
⑥ 外用电梯施工升降机安装和拆卸方案。
⑦ 塔吊安装和拆卸方案。
⑧ 起重吊装施工作业方案。
二、是否制订了地下障碍物清理和道路管线保护方案。
三、是否含有合格生活卫生设施和条件。
四、是否按计划组织设备、设施和防护用具进场。
五、是否落实劳动保护技术方法。
施工过程控制审核：
1、施工过程中各类特征上岗人员资格是否得到认可。
2、安全设施、设备及防护用具控制要求是否符合要求要求。
3、临时用电使用前，是否按施工用电组织设计要求进行了检验、验收。
4、施工机械、塔吊、井架等起重设备组装完是否进行了检验验收，其中塔吊、开降机是否进行了行业机械检测，机械操作人员是否进行了安全技术交底，设备是否进行了检验和维护保养。
5、 脚手架是否符合要求要求。
6、 各类专题技术方法是否有专员负责落实。
7、 操作前是否有作业指导书，安全交底，责任人和操作者双方签字，分部、分项、分工种是否全部有交底，不准整个工程只交一次底，如：混凝土、支模、拆模、绑扎钢筋等必需分层交底。
8、 对洞口、临边、高空作业是否采取安全防护方法。
9、 是否对施工现场环境（如现场废水、尘毒、噪声、振动、坠落物等有效控制。
10、现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。
11、搭设或拆除安全防护设施、脚手架、起重机械或其它设施、设备当日未能完成，是否设置临时安全设施，做好收尾。
12、事故处理是否立即，做到“四不放过”。
13、查采购材料、设备、防护用具是否按合格供给商名目购置物品等。
4.4.7 应急预案和响应
文件审核：程序中是否对潜在事件或紧急情况。要求可预防对策手段，是否对发生事故后要求分析总结要求，是否要求依据实际情况定时检验程序？
第一阶段审核：查是否按程序实施。
第二阶段审核：查潜在事故是否有遗漏？应急程序是否验证？如火灾应急预案是否要求了报警，责任人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务，查消防训练演练统计是否满足要求要求。
4.5.1 绩效测量和监测
文件审核：
1、是否要求职业安全健康绩效定性定量测量。
2、要求对目标完成进行监测。
3、程序是否要求主动测量，被动测量内容。
4、各类监测设备程序是否要求了校准、维护要求。
第一阶段审核：是否按程序要求、法规要求实施？查遵法统计，重大危险原因控制是否定时监测。
第二阶段审核：
1、查目标完成情况，管理方案、完成法律、法规遵守统计，查安全生产检验统计，安全管理文明施工、脚手架、基坑支护和模板工程、“三宝”及“四口”防护、施工机具是否符合要求。
2、事后性监测、调查是否包含事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。
3、法律、法规是否定时评价有效性。
4、监测设备是否定时校准维护查相关证据。
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防方法
文件审核“
1、程序中是否要求了事故、事件调查分析标准、采取纠正、预防方法是否明确了职责、权限。
2、是否要求对潜在重大危险原因发展趋势进行分析，用以指导预防方法实施。
3、是否要求了纠正方法验证方法。
3、 是否要求了相关方投诉应采取纠正方法，并监督实施。
第一阶段审核：是否按程序实施。
第二阶段审核：
1、查纠正方法统计、验证其有效性。
2、查预防方法是否提交管理评审。
3、是否有对因为采取纠正方法而造成程序变更和文件修改程序。
4.5.3 统计和统计管理
文件审核：程序中是否有职业安全健康统计相关内容？标识要求，统计保留是否做出要求要求，统计销毁，借阅是否做出相关要求。
第一阶段审核：查是否按要求要求实施。
第二阶段审核：查部门统计是否可追溯，保留完好，编号符合要求；统计借阅、销毁是否符合要求。
4.5.4 审核
文件审核：查程序是否要求了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检验清单、不符合汇报、审核汇报是否做出对应要求。
第一阶段审核：内审有效性？查相关统计、计划是否相适应？纠正方法是否有效？
第二阶段审核：查相关部门内审情况、整改问题关闭是否满足要求。
4.6 管理评审
文件审核：查OHSMS中是否要求了由最高管理者主持评审，时间间隔、评审方法、内容是否要求了连续改善要求、方针、目标是否定时评审。
第一阶段审核：了解主持人、参与人是否相符？资料是否充足，形成决议内容是否满足要求？
第二阶段审核：审核决议是否传达下去？各部门是否重视实施？最高管理者是否依据决议修改了新目标，方针做到了连续改善。