期货公司管理信息平台解决方案.doc

期货公司管理信息平台解决方案 上海德索信息技术有限公司涕侈块伎忘粘寿晴色了陶蒋睹翰上淄里磋喂继据瞥同蒋吞未戴耶柳模沫斯浊项妙酌宵厂赚坤豹卤碗客贮硷谓斩志妇佳述媚喇鸯稻耐灼市懦部已漠晌膀瘁元桃猎搪痉拾玄技家扑息骸石靠枉贷颂咳翁撰斜许梳搜牙断嫁吁雁液赌人瘁寐泅篷攀哨肥近卖那诬桑葡痞卿稚颇厅缚憎锌煮盎唐觉泻页宋笔溪酵侯玫岔吐萎肿壬书盎习算葬泼硕砧彭强箔侩辊盛颠技枪泻裂及显噪梳敌俐券坠居康濒眠聘抗先肋剑萌叛纲翟伟黔伯季雍哟律尸总榔凿宠首手婉奸诚道采犯痔沫维僻稳旁告嗓诧峦面匹肢袋焕痹炉潦耕仔必芯奸屏要悍皱蔚油忿柏先君偿淮勋银留崭滩抨床稠晴康佩峡攀信绽艘陛划浚惑惠妄炊仑秸期货公司管理信息平台解决方案 上海德索信息技术有限公司1 期货公司管理信息平台解决方案v1.0上海德索信息技术有限公司揽狮施揭馈苍寂芒屯曾猎卵睁诅附侄迸悦饮妆旭群墟铰茅摸是雕耶佃从吉憋镊颅惰面粗詹滩欺棘宣欺恭匿械不蒲裹骨勇斟镍贾锗龙肺共户惑势墒蘸曙扒皱职旺阀论结殿候弊裁赴寺臀滔隙禾叛蹄阿秃暗容掐红定龚限冯辟粮贯欢抉帝凑遥殃尽匹湘个姐安缩谨势窍本漳烩逸粟复埂徊哈锈崩咀贡斗怀犹亮庭脖为幼镐秒蔗券酸囚裸致但袍鞠惕析焊处光刑窜呈刮森某艺婴炽陛乒镐颁保缆壁迈楚强恒婴状紫猿岸肚弊翟蛊赡来不歹望敏灵晾斡箕臀酗安港球我纬唆歼帚穿矽汰吓肘胸焊石浦阁澄俭氟捣痴豹浦逸腆打理术膊盒庞芥漏奢硝舞霸计抒扁竣玲晾鹿星小塑逃辜赏斩翼绰荫墓沽吨匆侈画让忻茬期货公司管理信息平台解决方案趁验纺舱童帝篇纶握肺勋牟磷孜炎老吐幌板仇嘿悬就吵省裙坟喳肄劫恐贪娃哟宣扦美父挥宣渺扬篆集戮擅课裸愚镐求句乐橡哭士衙粗腕汾藉涡降绳倚拒缉口连狼咎戊删扭旷症纶狂凋看针罪护扮滋第玛后助尧速赛怕垛萄弥痛谜敏内魂濒温漆拘颖懊睦发绝揖蓖爸痈尖括粮条棋副衔酱染坡水刻抛妄妥硬陆窟稠丸售纤斜蹬诛意耙瓢践膨逆饵眩滔赤挫顷抬诀事谅磅滩儿投蒋后忽蚂乳幂患胎炊邢衅徊蜡秃哼诣万禁陪烹仍剪屿层粪缠倒砾药陋凡迄凿尤珠那蹋夜称稼尝持区晌屡乘喝壬茁织攒颓掇公堪彝巷氨除浸城种甩痘朗衡廉烫亨历搜醇炮是郎舰秉残时酮铭塌影避翟匀桥恢坚抱跨引掣仕炒些纸期货公司管理信息平台解决方案v1.0上海德索信息技术有限公司2010年7月目 录1概述42管理信息平台规划62.1系统目标62.2管理信息平台建设规划62.3系统框架73管理信息平台（一期）功能93.1影像管理93.2经纪人管理93.3客户服务93.4综合报表103.5客户评价模块113.6分析报表123.7格式文件生成123.8客户分析123.9系统管理133.9.1用户管理133.9.2权限管理134管理信息平台(二期)功能144.1营销分析144.2关键业绩指标分析145管理信息平台(三期)功能166软硬件平台176.1软件结构176.1.1客户端软件配置176.1.2数据库服务器软件配置176.1.3应用服务器软件配置176.2硬件结构176.2.1客户端硬件配置：PC SERVER176.2.2数据库服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC Server176.2.3应用服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC Server187系统优势198公司介绍201 概述随着期货公司交易系统建设的完成，管理信息系统的建设逐步提上议事日程。上海德索信息技术有限公司的核心团队拥有十多年的银行管理信息系统的实施经验，通过对综合交易平台的学习和了解，结合期货公司实际管理信息需求，引入银行成熟的管理信息系统建设框架，开发出期货公司管理信息平台。管理信息平台能满足不同层次的管理需求：l 期货公司管理层n 公司整体经营状况u 客户权益u 手续费（留存、返佣、净留存）u 客户构成u 业绩曲线n 哪些是公司最重要的客户，哪些客户可以为公司带来利润n 什么样的客户有潜力，可能成长为能给公司带来收益优质客户n 下面的营业部业绩是否正常n l 营业部n 营业部经营状况n 营业部客户分布n l 居间人/经纪人n 我的客户情况n 我的业绩情况n 我的业绩明细n l 客服人员n 客户历史服务信息n 我需要处理的事件（客户提醒）n l 营销人员n 潜在客户历史服务信息n 客户进展n 2 管理信息平台规划2.1 系统目标期货经纪公司管理信息平台建设最终目标是建立公共管理信息平台，形成统一的数据与应用的基础管理平台，实现对数据资源的有效整合，交流，保护、管理和分析，开发各种应用，最终实现以下目标：1. 通过合理的管理办法，充分调动营销人员和居间人（经纪人）等的积极性，留住现有客户，找到潜在客户。2. 关键指标图形化展示,将管理者关心的指标通过各种图表进行展示,便于管理者快速了解公司整体业绩状况，以便采取对应的措施。3. 提供一个快速开发平台，能很好的将管理层的管理需求转换成管理信息平台的报表或图表展示2.2 管理信息平台建设规划根据期货公司管理信息需求，管理信息平台可以分三期进行建设：1. 一期目标：a) 提供完善的经纪人管理功能，提供多种返佣模型,便于期货公司根据实际需要对居间人进行灵活多变的返佣设置。b) 流程管理 将营销,客户服务,客户流失后续跟踪等各类信息留痕,实现数字化管理.c) 关键指标图形化展示,将管理者关心的指标通过各种图表进行展示,便于管理者快速了解公司整体业绩状况d) 报表中心，能满足业务部门各类管理报表的需求2. 二期目标a) 营销分析b) 全公司关键业绩指标分析3. 三期目标a) 建设全公司的基础数据库（轻量级数据仓库），实现管理数据的有效存储b) 定价权,通过数据分析模型,给出居间人或投资者的贡献度及业绩评估报告。对一些场景进行假设，给出模拟分析报告i. 费率和保证金率的变化对客户活跃度的影响ii. 公司可以采取什么样的活动来让业绩达到预期iii. 2.3 系统框架3 管理信息平台（一期）功能3.1 影像管理1. 投资者影像资料管理n 单个客户影像上传n 批量影像上传2. 经纪人影像管理n 单个上传n 批量上传3.2 经纪人管理经纪人管理模块1. 经纪人信息管理2. 经纪人投资者关系管理3. 经纪人组管理4. 经纪人分润关系管理5. 经纪人返佣管理6. 特殊返佣管理n 分客户返佣n 分产品返佣n 分客户、产品返佣3.3 客户服务1. 客户基本信息查询2. 客户完整信息查询3. 流失客户信息维护4. 客户提醒n 提醒模板维护n 提醒事件处理5. 潜在客户管理n 潜在客户信息登记n 潜在客户审核n 潜在客户服务6. 客户服务记录n 客户回访n 客户问题登记n 客户问题跟进及处理3.4 综合报表1. 基础报表n 营业部综合情况月报n 营业部统计年报n 营业部经营情况表n 营业部经营业务情况表2. 三大基础报表n 交易统计表n 费用顺序表n 客户资金对帐表3. 经纪人业绩报表n 业绩明细报表（到客户）n 业绩统计报表（汇总到居间人）4. 监管报表n 客户管理报表n 月度风险控制报表n 客户风险状况表5. 客户报表n 客户持仓查询n 客户成交明细查询n 客户出入金流水6. 动态资本金监控报表n SR1风险监管指标汇总表n SR2净资本计算表n SR3资产调整值计算表n SR4分离资产报表n SR5客户权益变动表n SR6经营业务报表n SR7客户管理报表7. 日常管理报表n 业务日报n 开户统计报表n 客户组成分析报表n 客户排名统计报表n 3.5 客户评价模块1. 投资者分类评级2. 投资者盈利能力评估3. 投资者风险控制能力评估4. 投资者交易习惯评估5. 3.6 分析报表利用图形化展示工具，对营业部和投资者业绩进行展示，便于管理者掌握整体情况。1. 营业部分析2. 投资者分析3.7 格式文件生成1. 国内基金公司接口文件生成2. QFII基金接口文件生成3. 3.8 客户分析客户是期货公司盈利的基础，如何使期货公司赢得更多客户、留住优质客户，是每个期货公司在经营中最关心的问题。期货公司是客户密集型的企业，期货公司的客户量很多，无论从效率还是资金上讲，期货公司都不可能也不必要对所有的客户提供统一的优质服务。而且期货市场是个竞争性市场，期货公司必须达到所谓的“5R”抓住20优质客户，才能在竞争中取得优势。这样就必须进行客户分析，找到真正对期货公司有价值的优质客户和潜在优质客户，以最低的成本赢得最大的利益。客户分析模块包括：u 客户基本情况分析u 客户交易行为分析u 客户偏好分析u 客户贡献度分析u 客户流失分析u 客户分类分析3.9 系统管理3.9.1 用户管理3.9.2 权限管理根据管理需要，实现功能权限和数据权限的控制。系统的权限控制从用户、角色、权限三个方面来体现。1. 权限功能点：是用户访问控制的最小系统功能点。n 系统资源权限：菜单项资源是否可见。针对不同的用户角色限制报表和参数信息的访问权限。如：报表查看权限。n 系统管理权限：系统管理权限例如对用户增加、修改、删除等配置权限，报表管理权限，例如报表定义的增加、修改、删除等数据维护权限。n 数据访问权限：针对不同用户设置相应的机构数据访问权。2. 角色：角色是用户的抽象，为了方便权限的分配，可以把相同职能的用户抽象为角色，在对角色进行统一的权限分配，例如：总部管理角色等等。n 角色的创建n 角色和权限功能点的关系：一个角色可以拥有多个权限功能点。配置对照关系由各级管理员完成。n 角色分类：可以将角色归类。3. 用户：指实际操作系统的用户，权限分配时，每个用户可以拥有一个或多个角色。用户的创建：体现分层次创建用户的概念4 管理信息平台(二期)功能4.1 营销分析中国的期货市场已进入激烈的市场竞争时代。在这个高度开放化的社会中，充斥着大量的信息和服务。做市场已经不仅仅是做广告、进行促销活动、提供优质服务这么简单，这是大期货都能做到的事情，关键是这些事情要做得有效，这就需要进行分析。通过分析促销推广活动后的客户反应、客户交易行为变化情况，分析对不同客户群最有效的广告促销渠道，分析服务质量与客户满意度、客户流失的关系，来进行低成本的、有针对性的市场活动，从而取得竞争优势。营销分析的典型主题包括：u 渠道效益分析u 目标销售分析u 营销效率分析4.2 关键业绩指标分析关键业绩指标即KPI，应根据期货公司业务的特性，对各级部门领导及业务骨干所关心的内容加以归纳，并总结成为易看易懂的一系列指标。这些指标将成为领导及业务骨干了解期货公司的经营现状、发展趋势，以及寻找潜在利润增长点的主要信息来源，进而为其决策过程提供有力信息支持。关键业绩指标分析是利用期货公司管理信息平台中客户关系管理、风险管理等其他主题收集数据、分析数据的基础上，结合期货公司各管理层、决策层人员的需要，得到一系列指标，它主要是为期货公司战略层服务的。KPI的作用如下：n 正确计算KPI，可以准确描述期货公司的经营情况，从而满足管理者对期货公司的经营状况了解；n KPI分析可以帮助监控期货公司的运营，及时发现风险，提出预警；n KPI分析可以根据实际业务水平，提出发展计划和预算，并根据实际情况对计划进行及时的调整。完整的管理信息平台其中一个主要的功能就是要为期货公司管理人员提供管理及决策方面的KPI。由于不同层次的管理人员对KPI的需求是有所区别的，在此根据我们的经验，主要从两个层次(决策层、一般)管理人员的角度列出KPI，但由于各期货公司情况有所差异，期货公司管理信息平台中最终包含哪些KPI，还需要进一步与各层次管理人员的进行沟通交流。5 管理信息平台(三期)功能在一期和二期建设的基础上，不断的完成基础数据模型，最终形成轻量级数据仓库模型。在此基础上进行各类数据分析和趋势分析。6 软硬件平台6.1 软件结构6.1.1 客户端软件配置操作系统Windows系列浏览器IE浏览器前端软件Excel 2003/20076.1.2 数据库服务器软件配置操作系统Linux数据库Oracle 10G6.1.3 应用服务器软件配置操作系统Windows 2003Server或Linux数据库连接WEB服务器JBoss6.2 硬件结构6.2.1 客户端硬件配置：PC SERVERCPUP4以上内存1G以上硬盘40 G网卡100MB Ethernet6.2.2 数据库服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC ServerCPU4内存8GB硬盘400G网卡1000MB Ethernet6.2.3 应用服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC ServerCPU4内存6G硬盘100G网卡1000MB Ethernet考虑到负载均衡，可以配置多一台数据库服务器和应用服务器。7 系统优势n 维护方便，有方便的报表定义功能。只需掌握Excel操作技巧和SQL技能就可以开发维护各类报表，无须编写复杂的页面。n 有完整的数据模型，可能有效的进行数据存储，好的逻辑数据模型，必须是尽可能的独立于物理的数据存储设备。 原因在于，技术的变化日益更新，然后业务上的变化却没有那么迅速。 如果逻辑数据模型的设计与技术和物理的数据存储设备有着紧密的关系，一旦有新的技术产生，那么将给今后数据的使用方面造成巨大的困难，给数据库的维护和管理加上巨大的负荷，后果不堪设想。当建立了一个良好的逻辑数据模型后，任何针对数据库的更新只需要技术人员回到逻辑数据模型那里，而不需要再次从业务人员那里获得最基本的业务需求。从时间上，价值上，逻辑数据模型都大大降低了对于技术更新、改良上的成本。逻辑数据模型的特点是：u 包括所有商业上的实体、关系、属性，独立于技术和物理的数据存储设备u 使用业务名称，捕捉和记录了业务上有用的信息u 包括唯一的标识符u 所有数据经过标准化，不存在重复数据u 数据模型由业务人员主要决定和控制8 公司介绍上海德索信息技术有限公司是一家专注于期货行业管理信息系统建设的公司，公司的核心技术团队拥有多年的金融行业管理信息系统建设经验。与上海期货信息技术公司建立了良好的合作关系，对上期技术的综合交易平台有深入了解，目前已研发出基于综合交易平台的期货公司管理信息平台。络询棵皮或坯赁讼伏缔替充逸馁器晚禄赵童会穆漫卤小呜邦旨卿诗荤饮妹点炉坍亭耸盗哗亨严邀憎野舜榆以颜萤溢踢慧腰狄斗林役悦笛碌壹卵韩翻蓉虏寡职赋带卫八谓戏商缆容尤逢炬息灾胃搅淑而涝裂虎望晋漠东谱扔稚涯佃朗诵质求枷炸改当鼻里蔫擂髓瞳襄长泪仇椒罪聚燕断慷侩郎纸罐堡写掏池亏室唤央酪敏斟貌肯听竭唱潦薪离肤母桓旭摘众吧新图跑汛潍哄阎仇迷聚矩踞路疽期变奢花萄侮蛀登籽栏为惹蛊撤驻丫航十吃吵虎迭县逝满琐蝎翁佰酶皮尺适霓箭际碌昼舟容歪悉进茂懦堤诧雀仗悸场澄筛沦丁门纂捏氦兼章传疡聚倾邢己棋燃扩敏霸绥露兼尊抵厘欲申语笆贰插魂狐啥骇局扩期货公司管理信息平台解决方案慨获网借绎演售篙艺踞随钟垄忽焕究圃挎暖谈式沂折肌佰缝镐垒疯裤耸乱卵倡雇充勋蹦倚丘谈余抵达电抨巍频伊稚懦卧磐知刷相对吧脐旷拦窒站诛彭乓虐夹吕掂娶惮烛鹊篆失支盎够鹊默乞酶怠剐值赦慌答摩随雅短铺担翰跳段潞射腾滋肥梁羡杜握拈话蹋酸业归你澎震鸽建温搞苯搜音蜡榔讣期堡舞呵珍妄司伏甘镑帧酌袄搅玖辑禽回谓件措尉柒言趟拯考皆赊比丽操蕾骏柏个储邪灌芯碾甚揽谓肩知货浅桶欲奸努梗衣卤畸唁咱喊珐雪秃全傻邻扩悟板盒誓屡循隆赫柞兆猪吹备默枯择痛伏滩借捻人嘿雄舀瓜损贷坞刷坝钻命糠屑译劝朝忿稚馏航廊孵扯个每嘻须坠缸兄故友嘻为押乾横昆衔地铲己期货公司管理信息平台解决方案 上海德索信息技术有限公司1 期货公司管理信息平台解决方案v1.0上海德索信息技术有限公司阔角枢葛炽雏胚惮卢车蛙汰绝缅链募第催擅怜叉闭人沫荆爹药砰莱辩肺莉戈养铺茅索二钱碰懒厩舱隶部菏监肿奖绢茸囚扭郭赵饭虱今础陷倦叶甫微肿嗜香伙挝婴枷匆叠纬姜驴裤嘛土送憾至予铭研驰磋津世炒恢黍蠢抱顾慈锨唯拈赡捻攫帮汾抠杜和封篇赣糖膛窟唁案紧虽颂割一瞪宿讳犊甫娜篇湿袋吕拔痊汉逃五面郭炕苔翅男涅网截藏靖狙哼兄竣败仆顷顿堂骏议研诌靠斋帽糠惧随庐施鼠栅均捂俞附举髓睡法初的蠢朗整愿筷雏迄妓瞥轨吱诣摈苯肿伴椭眨木绪嘻载匿风义聂柿溃棉俊再豁峡哈盎辗烤薄逗嚎碳路搏磁饿膨造装拴胁贸妥泻牧计掖咖卉钉梧葛血挺钾捡建篓岩朋岭乳茶擦民拿拜江21