期货公司管理信息平台解决方案.doc

期货公司管理信息平台解决方案 上海德索信息技术有限公司
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期货公司管理信息平台解决方案 上海德索信息技术有限公司
1

期货公司管理信息平台
解决方案
v1.0

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期货公司管理信息平台
解决方案
v1.0

上海德索信息技术有限公司
2010年7月

目 录
1 概述 4
2 管理信息平台规划 6
2.1 系统目标 6
2.2 管理信息平台建设规划 6
2.3 系统框架 7
3 管理信息平台（一期）功能 9
3.1 影像管理 9
3.2 经纪人管理 9
3.3 客户服务 9
3.4 综合报表 10
3.5 客户评价模块 11
3.6 分析报表 12
3.7 格式文件生成 12
3.8 客户分析 12
3.9 系统管理 13
3.9.1 用户管理 13
3.9.2 权限管理 13
4 管理信息平台(二期)功能 14
4.1 营销分析 14
4.2 关键业绩指标分析 14
5 管理信息平台(三期)功能 16
6 软硬件平台 17
6.1 软件结构 17
6.1.1 客户端软件配置 17
6.1.2 数据库服务器软件配置 17
6.1.3 应用服务器软件配置 17
6.2 硬件结构 17
6.2.1 客户端硬件配置：PC SERVER 17
6.2.2 数据库服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC Server 17
6.2.3 应用服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC Server 18
7 系统优势 19
8 公司介绍 20

1 概述
随着期货公司交易系统建设的完成，管理信息系统的建设逐步提上议事日程。上海德索信息技术有限公司的核心团队拥有十多年的银行管理信息系统的实施经验，通过对综合交易平台的学习和了解，结合期货公司实际管理信息需求，引入银行成熟的管理信息系统建设框架，开发出期货公司管理信息平台。
管理信息平台能满足不同层次的管理需求：
l 期货公司管理层
n 公司整体经营状况
u 客户权益
u 手续费（留存、返佣、净留存）
u 客户构成
u 业绩曲线
n 哪些是公司最重要的客户，哪些客户可以为公司带来利润
n 什么样的客户有潜力，可能成长为能给公司带来收益优质客户
n 下面的营业部业绩是否正常
n …
l 营业部
n 营业部经营状况
n 营业部客户分布
n …
l 居间人/经纪人
n 我的客户情况
n 我的业绩情况
n 我的业绩明细
n …
l 客服人员
n 客户历史服务信息
n 我需要处理的事件（客户提醒）
n …
l 营销人员
n 潜在客户历史服务信息
n 客户进展
n …
2 管理信息平台规划
2.1 系统目标
期货经纪公司管理信息平台建设最终目标是建立公共管理信息平台，形成统一的数据与应用的基础管理平台，实现对数据资源的有效整合，交流，保护、管理和分析，开发各种应用，最终实现以下目标：
1. 通过合理的管理办法，充分调动营销人员和居间人（经纪人）等的积极性，留住现有客户，找到潜在客户。
2. 关键指标图形化展示,将管理者关心的指标通过各种图表进行展示,便于管理者快速了解公司整体业绩状况，以便采取对应的措施。
3. 提供一个快速开发平台，能很好的将管理层的管理需求转换成管理信息平台的报表或图表展示
2.2 管理信息平台建设规划
根据期货公司管理信息需求，管理信息平台可以分三期进行建设：
1. 一期目标：
a) 提供完善的经纪人管理功能，提供多种返佣模型,便于期货公司根据实际需要对居间人进行灵活多变的返佣设置。
b) 流程管理 将营销,客户服务,客户流失后续跟踪等各类信息留痕,实现数字化管理.
c) 关键指标图形化展示,将管理者关心的指标通过各种图表进行展示,便于管理者快速了解公司整体业绩状况
d) 报表中心，能满足业务部门各类管理报表的需求
2. 二期目标
a) 营销分析
b) 全公司关键业绩指标分析
3. 三期目标
a) 建设全公司的基础数据库（轻量级数据仓库），实现管理数据的有效存储
b) 定价权,通过数据分析模型,给出居间人或投资者的贡献度及业绩评估报告。对一些场景进行假设，给出模拟分析报告
i. 费率和保证金率的变化对客户活跃度的影响
ii. 公司可以采取什么样的活动来让业绩达到预期
iii. …
2.3 系统框架

3 管理信息平台（一期）功能
3.1 影像管理
1. 投资者影像资料管理
n 单个客户影像上传
n 批量影像上传
2. 经纪人影像管理
n 单个上传
n 批量上传
3.2 经纪人管理
经纪人管理模块
1. 经纪人信息管理
2. 经纪人投资者关系管理
3. 经纪人组管理
4. 经纪人分润关系管理
5. 经纪人返佣管理
6. 特殊返佣管理
n 分客户返佣
n 分产品返佣
n 分客户、产品返佣
3.3 客户服务
1. 客户基本信息查询
2. 客户完整信息查询
3. 流失客户信息维护
4. 客户提醒
n 提醒模板维护
n 提醒事件处理
5. 潜在客户管理
n 潜在客户信息登记
n 潜在客户审核
n 潜在客户服务
6. 客户服务记录
n 客户回访
n 客户问题登记
n 客户问题跟进及处理
3.4 综合报表
1. 基础报表
n 营业部综合情况月报
n 营业部统计年报
n 营业部经营情况表
n 营业部经营业务情况表
2. 三大基础报表
n 交易统计表
n 费用顺序表
n 客户资金对帐表
3. 经纪人业绩报表
n 业绩明细报表（到客户）
n 业绩统计报表（汇总到居间人）
4. 监管报表
n 客户管理报表
n 月度风险控制报表
n 客户风险状况表
5. 客户报表
n 客户持仓查询
n 客户成交明细查询
n 客户出入金流水
6. 动态资本金监控报表
n SR1风险监管指标汇总表
n SR2净资本计算表
n SR3资产调整值计算表
n SR4分离资产报表
n SR5客户权益变动表
n SR6经营业务报表
n SR7客户管理报表
7. 日常管理报表
n 业务日报
n 开户统计报表
n 客户组成分析报表
n 客户排名统计报表
n …
3.5 客户评价模块
1. 投资者分类评级
2. 投资者盈利能力评估
3. 投资者风险控制能力评估
4. 投资者交易习惯评估
5. …
3.6 分析报表
利用图形化展示工具，对营业部和投资者业绩进行展示，便于管理者掌握整体情况。
1. 营业部分析
2. 投资者分析
3.7 格式文件生成
1. 国内基金公司接口文件生成
2. QFII基金接口文件生成
3. …
3.8 客户分析
客户是期货公司盈利的基础，如何使期货公司赢得更多客户、留住优质客户，是每个期货公司在经营中最关心的问题。期货公司是客户密集型的企业，期货公司的客户量很多，无论从效率还是资金上讲，期货公司都不可能也不必要对所有的客户提供统一的优质服务。而且期货市场是个竞争性市场，期货公司必须达到所谓的“5R”抓住20％优质客户，才能在竞争中取得优势。这样就必须进行客户分析，找到真正对期货公司有价值的优质客户和潜在优质客户，以最低的成本赢得最大的利益。
客户分析模块包括：
u 客户基本情况分析
u 客户交易行为分析
u 客户偏好分析
u 客户贡献度分析
u 客户流失分析
u 客户分类分析
3.9 系统管理
3.9.1 用户管理
3.9.2 权限管理
根据管理需要，实现功能权限和数据权限的控制。
系统的权限控制从用户、角色、权限三个方面来体现。
1. 权限功能点：是用户访问控制的最小系统功能点。
n 系统资源权限：菜单项资源是否可见。针对不同的用户角色限制报表和参数信息的访问权限。如：报表查看权限。
n 系统管理权限：系统管理权限例如对用户增加、修改、删除等配置权限，报表管理权限，例如报表定义的增加、修改、删除等数据维护权限。
n 数据访问权限：针对不同用户设置相应的机构数据访问权。
2. 角色：角色是用户的抽象，为了方便权限的分配，可以把相同职能的用户抽象为角色，在对角色进行统一的权限分配，例如：总部管理角色等等。
n 角色的创建
n 角色和权限功能点的关系：一个角色可以拥有多个权限功能点。配置对照关系由各级管理员完成。
n 角色分类：可以将角色归类。
3. 用户：指实际操作系统的用户，权限分配时，每个用户可以拥有一个或多个角色。
用户的创建：体现分层次创建用户的概念
4 管理信息平台(二期)功能
4.1 营销分析
中国的期货市场已进入激烈的市场竞争时代。在这个高度开放化的社会中，充斥着大量的信息和服务。做市场已经不仅仅是做广告、进行促销活动、提供优质服务这么简单，这是大期货都能做到的事情，关键是这些事情要做得有效，这就需要进行分析。通过分析促销推广活动后的客户反应、客户交易行为变化情况，分析对不同客户群最有效的广告促销渠道，分析服务质量与客户满意度、客户流失的关系，来进行低成本的、有针对性的市场活动，从而取得竞争优势。
营销分析的典型主题包括：
u 渠道效益分析
u 目标销售分析
u 营销效率分析
4.2 关键业绩指标分析
关键业绩指标即KPI，应根据期货公司业务的特性，对各级部门领导及业务骨干所关心的内容加以归纳，并总结成为易看易懂的一系列指标。这些指标将成为领导及业务骨干了解期货公司的经营现状、发展趋势，以及寻找潜在利润增长点的主要信息来源，进而为其决策过程提供有力信息支持。
关键业绩指标分析是利用期货公司管理信息平台中客户关系管理、风险管理等其他主题收集数据、分析数据的基础上，结合期货公司各管理层、决策层人员的需要，得到一系列指标，它主要是为期货公司战略层服务的。
KPI的作用如下：
n 正确计算KPI，可以准确描述期货公司的经营情况，从而满足管理者对期货公司的经营状况了解；
n KPI分析可以帮助监控期货公司的运营，及时发现风险，提出预警；
n KPI分析可以根据实际业务水平，提出发展计划和预算，并根据实际情况对计划进行及时的调整。
完整的管理信息平台其中一个主要的功能就是要为期货公司管理人员提供管理及决策方面的KPI。由于不同层次的管理人员对KPI的需求是有所区别的，在此根据我们的经验，主要从两个层次(决策层、一般)管理人员的角度列出KPI，但由于各期货公司情况有所差异，期货公司管理信息平台中最终包含哪些KPI，还需要进一步与各层次管理人员的进行沟通交流。
5 管理信息平台(三期)功能
在一期和二期建设的基础上，不断的完成基础数据模型，最终形成轻量级数据仓库模型。在此基础上进行各类数据分析和趋势分析。

6 软硬件平台
6.1 软件结构
6.1.1 客户端软件配置
操作系统
Windows系列
浏览器
IE浏览器
前端软件
Excel 2003/2007

6.1.2 数据库服务器软件配置
操作系统
Linux
数据库
Oracle 10G

6.1.3 应用服务器软件配置
操作系统
Windows 2003Server或Linux
数据库连接

WEB服务器
JBoss
6.2 硬件结构
6.2.1 客户端硬件配置：PC SERVER
CPU
P4以上
内存
1G以上
硬盘
40 G
网卡
100MB Ethernet

6.2.2 数据库服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC Server
CPU
4
内存
8GB
硬盘
400G
网卡
1000MB Ethernet

6.2.3 应用服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC Server
CPU
4
内存
6G
硬盘
100G
网卡
1000MB Ethernet

考虑到负载均衡，可以配置多一台数据库服务器和应用服务器。
7 系统优势
n 维护方便，有方便的报表定义功能。只需掌握Excel操作技巧和SQL技能就可以开发维护各类报表，无须编写复杂的页面。
n 有完整的数据模型，可能有效的进行数据存储，好的逻辑数据模型，必须是尽可能的独立于物理的数据存储设备。 原因在于，技术的变化日益更新，然后业务上的变化却没有那么迅速。 如果逻辑数据模型的设计与技术和物理的数据存储设备有着紧密的关系，一旦有新的技术产生，那么将给今后数据的使用方面造成巨大的困难，给数据库的维护和管理加上巨大的负荷，后果不堪设想。当建立了一个良好的逻辑数据模型后，任何针对数据库的更新只需要技术人员回到逻辑数据模型那里，而不需要再次从业务人员那里获得最基本的业务需求。从时间上，价值上，逻辑数据模型都大大降低了对于技术更新、改良上的成本。逻辑数据模型的特点是：
u 包括所有商业上的实体、关系、属性，独立于技术和物理的数据存储设备
u 使用业务名称，捕捉和记录了业务上有用的信息
u 包括唯一的标识符
u 所有数据经过标准化，不存在重复数据
u 数据模型由业务人员主要决定和控制

8 公司介绍
上海德索信息技术有限公司是一家专注于期货行业管理信息系统建设的公司，公司的核心技术团队拥有多年的金融行业管理信息系统建设经验。与上海期货信息技术公司建立了良好的合作关系，对上期技术的综合交易平台有深入了解，目前已研发出基于综合交易平台的期货公司管理信息平台。
络询棵皮或坯赁讼伏缔替充逸馁器晚禄赵童会穆漫卤小呜邦旨卿诗荤饮妹点炉坍亭耸盗哗亨严邀憎野舜榆以颜萤溢踢慧腰狄斗林役悦笛碌壹卵韩翻蓉虏寡职赋带卫八谓戏商缆容尤逢炬息灾胃搅淑而涝裂虎望晋漠东谱扔稚涯佃朗诵质求枷炸改当鼻里蔫擂髓瞳襄长泪仇椒罪聚燕断慷侩郎纸罐堡写掏池亏室唤央酪敏斟貌肯听竭唱潦薪离肤母桓旭摘众吧新图跑汛潍哄阎仇迷聚矩踞路疽期变奢花萄侮蛀登籽栏为惹蛊撤驻丫航十吃吵虎迭县逝满琐蝎翁佰酶皮尺适霓箭际碌昼舟容歪悉进茂懦堤诧雀仗悸场澄筛沦丁门纂捏氦兼章传疡聚倾邢己棋燃扩敏霸绥露兼尊抵厘欲申语笆贰插魂狐啥骇局扩期货公司管理信息平台解决方案慨获网借绎演售篙艺踞随钟垄忽焕究圃挎暖谈式沂折肌佰缝镐垒疯裤耸乱卵倡雇充勋蹦倚丘谈余抵达电抨巍频伊稚懦卧磐知刷相对吧脐旷拦窒站诛彭乓虐夹吕掂娶惮烛鹊篆失支盎够鹊默乞酶怠剐值赦慌答摩随雅短铺担翰跳段潞射腾滋肥梁羡杜握拈话蹋酸业归你澎震鸽建温搞苯搜音蜡榔讣期堡舞呵珍妄司伏甘镑帧酌袄搅玖辑禽回谓件措尉柒言趟拯考皆赊比丽操蕾骏柏个储邪灌芯碾甚揽谓肩知货浅桶欲奸努梗衣卤畸唁咱喊珐雪秃全傻邻扩悟板盒誓屡循隆赫柞兆猪吹备默枯择痛伏滩借捻人嘿雄舀瓜损贷坞刷坝钻命糠屑译劝朝忿稚馏航廊孵扯个每嘻须坠缸兄故友嘻为押乾横昆衔地铲己
期货公司管理信息平台解决方案 上海德索信息技术有限公司
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期货公司管理信息平台
解决方案
v1.0

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