质量管理体系审核员审核知识考试练习题.doc

质量管理体系审核员考试练习题（审核知识）

一、 单项选择题。
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答案

1、ISO19011：2002标准不适合于下述审核的是：
a) 内部审核；
b) 外部审核；
c) 联合审核；
d) 产品审核
2、ISO19011:2002标准是由国际标准化组织哪个分委员会颁布的：
a) ISOTC176/SC3
b) ISOTC176/SC4
c) ISOTC207/SC3
d) A+C
3、下述哪项可能不是审核的准则：
a) 管理体系标准；
b) 客户的要求；
c) 法律法规；
d) 股东的要求；
4、审核证据包括与审核准则相关的：
a) 记录、事实陈述；
b) 不符合项；
c) 测试得到的数据
d) A+B+C
5、下述哪些内容不是审核员应关注的审核证据：
a) MR在见面会上介绍组织的QMS运行情况；
b) 在过道处听到货仓人员谈论不合格品处理；
c) 培训室里正在进行的员工培训；
d) 在货仓观察到摆放的不合格品
6、在形成审核结论时，应该考虑下述因素：
a) 被审核方的意见；
b) 所有审核发现
c) 委托方的意见；
d) 审核机构的要求；
7、如果审核组已经委派了专业审核员，在审核组可能不需选派：
a) 技术专家
b) 审核组长；
c) 审核员；
d) 观察员
8、审核组无权更改审核范围，是因为：
a) 审核范围是由审核委托方确定的；
b) 审核范围不易于更改；
c) 受审核方不同意更改审核范围
d) 审核范围是CNAS批准的；
9、下述哪项内容不是审核原则：
a) 道德行为：职业的基础
b) 公正表达：真实、准确地报告的义务
c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
d)廉洁自律。
10、下述哪项内容不是审核员的职责：
a) 与审核委托方沟通；
b) 报告审核的发现；
c) 完成审核计划；
d) 提出对审核结论的意见；
11、审核方案应由（ ）进行管理：
a） 审核委托方；
b） 审核组长
c） 审核员
d） 审核管理人员
12、审核方案管理的结构是：
a） PDCA循环;
b） 过程方法
c） ABC方法
d） 以上都是
13、下述哪项不是审核方案管理的人员应承担职责：
a） 对审核员现场审核进行评价；
b） 编制审核方案；
c） 确保保持适当的审核方案记录；
d） 监视、评审和改进审核方案。
14、GB/T19001-2003给出的审核程序包括哪些过程：
a) 审核的启动
b) 现场审核的准备
c) 文件评审
d) 注册发证
15、下述哪个内容不属于现场审核的实施内容
a) 举行首末次会议
b) 收集和验证信息
c) 形成审核发现
d) 验证不符合项纠正的有效性
16、下述哪些文件不必描述审核范围：
a) 审核计划；
b) 审核报告；
c) 不符合项报告；
d) 注册登记表；
17、审核范围具有下述哪些作用：
a) 客户选择供应商的依据；
b) 影响审核活动的策划
c) 是认证证书的内容；
d) 以上都是
18、下述哪些内容不属于第一阶段审核：
a) 确定审核的范围；
b) 编写审核报告，做出推荐注册的决定；
c) 评估法律法规的符合性；
d) 确定第二阶段审核的重点
19、在第一阶段审核时，下述哪些条款可能不是必须审核的条款
a) 6.2.2
b) 8.2.2
c) 5.6
d) 4.1
20、审核委托方可能包括：
a) 被审核方的上级机构；
b) 政府机构；
c) 被审核方；
d) 审核机构
e) 以上都是
21、第一阶段和第二阶段审核员的委派应：
a) 相同的审核员；
b) 相同的审核组长；
c) 至少有一名相同的审核员；
d) 相同的技术专家；
22、下述哪项内容不是审核组长的职责：
a) 确定审核目的、范围和准则
b) 文件审核；
c) 签订审核的协议
d) 制定审核计划；
23、文件审核的目的是：
a) 评价QMS运行的有效性；
b) 评价QMS体系的适应性；
c) 发现QMS文件的不符合项，并改进；
d) 评价QMS文件的符合性；
24、现场审核前应该准备的文件包括：
a) 被审核方管理体系文件；
b) 审核用工作文件，如末次会议议程表；
c) 检查表；
d) 以上都是
25、初审时最佳的文件审核时机为：
a) 在第一阶段现场审核前进行；
b) 在第二阶段审核后进行；
c) 在第二阶段审核前进行；
d) 在审核过程的任何阶段进行；
26、审核计划应当：
a） 经委托方批准；
b） 经过受审核方确认
c） 提前发放给受审核方；
d） 以上都是
27、审核员编写的检查表应该：
a） 经审核组长审核；
b） 提供给被审核方以利于其进行审核准备；
c） 交审核机构批准；
d） 记录审核的发现作为审核的证据
28、在现场审核时，审核员应避免的抽样方式:
a） 有代表性；
b） 越多越好多；
c） 请引导对样板进行必要解释；
d） 可以采用分层抽样的方法并确保抽样均衡
29、哪项不是首次会议的议程：
a)介绍与会者，包括概述其职责；
b）确认审核目的，范围和准则；
c) 确定不符合项的纠正措施完成的时间
d）确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道；
30、哪项不是向导在审核过程中的职责：
a) 建立联系并安排面谈时间；
b) 代替被审核方接受审核；
c) 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序；
d) 确认现场审核中的审核发现；
31、下述哪项不是审核员应该收集的信息：
a）与员工及其他人员的面谈；
b）对活动、周围工作环境和条件的观察；
c）查阅文件，例如程序、标准、指导书；
d）管理代表请求给予资源配置的支持
32、在审核过程中，审核员提出的不符合项可以；
a） 作为评价审核员的能力的依据；
b） QMS改进的切入点；
c） 作为被审核方绩效评价的依据；
d） A+B
33、当审核员提出不符合项后，哪项不是审核员职责：
a） 对不符合进行分级。
b） 与受审核方一起评审不符合；
c） 开出不符合项报告：
d） 提出不符合项的改进建议；
34、审核结论包括：
a） 管理体系运行有效性评价；
b） 是否满足供应商的评价准则要求；
c） 是否给予注册并颁发证书；
d） 以上都是；
35、哪项不是与受审核方的沟通会议的内容：
a） 调整审核计划；
b） 及时报告审核的发现；
c） 对发现的NCR进行确认；
d） 讨论审核范围的更改事宜
36、在末次会议上，审核组宣布没有发现不符合项，这意味：
a) 被审核方的管理体系没有不符合项；
b) 不符合项仍可能存在于QMS体系的运行中；
c) 被审核方掩盖了不符合项；
d) 被审核方已经纠正了不符合项；
37、在末次会议上审核组长强调“本次审核是抽样活动“的含义：
a) 推脱没有发现不符合项的责任；
b) QMS体系中没有不符合项；
c) 抽样审核带来的风险是不可避免的；
d) 应该对QMS进一步抽样；
38、监督审核与初审可能的区别：
a) 审核的范围不同；
b) 审核的准则不同；
c) 审核的方法不同；
d) 以上都是；
39、认证机构对获证组织进行的后续审核包括：
a) 换证审核；
b) 复审；
c) 监督审核；
d) 以上都是
40、在哪些情况，换证审核可以不到被审核方现场：
a) 组织名称变更；
b) 注册地址变更；
c) 审核依据的标准更新；
d) 认证范围变更；
41、在发现不符合项后，审核员的职责是：
a) 和被审核方协商如何纠正不符合项；
b) 请被审核方确认不符合项；
c) 报审核委托方批准；
d) 以上都是
42、监督审核每次可能不必审核的ISO9001:2008版标准条款：
a) 4.1；
b) 8.5.1；.
c) 6.2.2；
d) 8.2.2；
43、对于同一个组织，QMS复审和初次审核的可能区别为：
a) 可以不进行第一阶段审核；
b) 审核范围不同；
c) 审核准则不同；
d) 审核人日不同

二、判断题。
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44、ISO19011:2002是国际标准化组织是质量管理和质量保证技术委员（ISO/TC176/SC3）负责编写。
45、可以依据ISO19011:2002标准要求作为QMS第三方审核的准则。
46、审核的发现就是审核员提出的不符合项。
47、审核委托方包括被审核方、审核机构。
48、在现场审核时，审核员可以对检查表进行必要的修订。
49、审核组长负责审核方案的制定、实施、检查和改进。
50、文件审核的目的是评价受审核方的QMS体系的符合性及有效性。
51、只有在第二阶段结束后，文件审核才真正完成。
52、向导的职责包括对审核发现的不符合项进行确认。
53、应在第二阶段审核前完成文件审核。
54、审核报告必须发放给被审核方。
55、被审核方代表介绍的组织管理体系的运行信息可以作为审核证据。
56、按照部门进行审核可以节约审核的资源。
57、审核过程中，抽样数量越多越可以保证审核结论有效性。
58、审核员在审核过程中没有发现不符合项，说明被审核方的QMS中没有不符合项。
59、审核员编写的检查表应该提交委托方批准后作为审核的依据。
60、审核发现包括被审核方符合及不符合的信息。
61、如被审核后方的管理代表拒绝出席会议，就不能召开末次会议。
62、末次会议应提出不符合项的纠正措施的要求。
63、末次会议上，审核员可以根据审核结论做出认证注册的决定。
64、在审核过程中，审核员应不介入被审核方的争执。
65、在审核过程中，如发现严重不符合项，就不能推荐被审核方的QMS体系进行注册。
66、在首次会议上，处于保密的原因，被审核方要求审核组不能审核7.3，审核员应该按照要求执行。
67、在审核过程中，审核员可以向被审核方提出QMS的改进建议。
68、在审核过程中，审核员应该就被审核方请求的资源配置需求积极和组织的高层管理者沟通。
69、审核员应该和被审核方积极协商制定不符合项的纠正措施。
70、应该由审核组共同做出审核的结论。
71、审核报告应该发放给受审核方。
72、复审的目的是评价受审核方管理体系的持续有效性。
73、当审核准则的标准换版时，审核组可以不到现场完成换证审核。

三、简答题。
74、第一阶段现场审核应重点关注那些问题？
答：

75、文件审核的目的及对后续审核准备活动产生哪些主要影响？
答：

76、在审核ISO9001:2008版标准7.4.1条款时，如何应用过程方法？
答：

77、在审核ISO9001:2008版标准6.2.2条款时，如何应用PDCA循环？

答

78、过程审核时，应该回答那些基本问题？
答：

79、说明检查表在审核过程的作用？
答：

80、如何理解审核过程中抽样的风险？
答：

81、如何验证组织文件修订过程的有效性？

82、按照ISO9001:2008版7.3条款的要求，组织至少应该在那个阶段进行设计的评审、设计验证、设计确认。

83、在审核过程中，如没有发现不符合项，审核员是否应该扩大抽样，为什么？
答：

84、说明按照部门审核及过程审核的优缺点？
答：

85、在策划审核活动时，审核员重点应该考虑哪些内容？
答：

四、阐述题。
86、请阐述ISO9001:2008版标准4.1、5.4.1、7.1、7.3.1的关系。
答：

87、结合ISO9001:2008版标准的要求，阐述组织的哪些活动可能引起设计的变更。
答：

88、组织的设计变更通知单（ECN）包括那些内容？和标准的7.3那些条款相关？
答：

89、作为一名审核员，请阐述在审核过程中通过对ISO9001:2008标准那些条款的审核来验证组织的QMS“具有稳定地提供满足客户要求产品的能力”宗旨。
答：

90、作为一名审核员，请阐述在审核过程中通过对ISO9001:2008标准那些条款的审核来验证组织QMS可以“增强客户的满意”的宗旨。
答：

91、审核员在审核过程发现一份更改的材料表文件（BOM）（编号：2013-0005）。该份文件将一个IC（编号：IC0006）零件，改为另一个IC（编号：IC0008）。此时审核员应该如何做？
答：

92、审核员在审核货仓时，发现在门口有一批物料没有任何的标识。审核员询问仓库经理，王经理回答说：这是生产线上退回的一批不合格来料。此时审核员应该做什么？
答：

93、在审核采购部时，审核员发现A供应商提供的物料不合格，同时发现该供应商也没有在合格供应清单中。审核员即开出了7.4.1的不符合项。你认为这样对不对？为什么？你该如何做。
答：

94、作为审核员，通过ISO9001:2008标准的那些条款验证被审核方是否对物料进行了有效的控制？
答：

95、如何避免审核过程的抽样风险？
答：

96、作为审核员，如何验证被审核方的QMS体系是否满足标准8.2.4的要求？
答：

五、案例分析题。
97、在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。项目部经理说:“这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。”
答：

98、A物业公司负责B大厦写字楼的基础设施管理工作。工程部经理介绍在大部分维修或装修项目中，客户要求使用哪一个承包商就一定要使用这一家，我们只是起个辅助监督的作用。查物业公司《工程部工作手册》（EN-001-R01）中的房屋维修管理规定:“业主单位需要进行装修、维修等工作，一律须经过物业公司工程部对承揽装修的公司评审、批准后方可进行。工程部负责对维修全过程的监督、管理和验收的工作。”
答：

99、A乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问焊接工人（工号2013-015）:“工艺指导书对于焊点间距有没有规定?”焊工回答:“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。”审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定:“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为10cm±2cm。”查上述两份文件均由总工程师批准。
答：

100、在审查配料车间设备档案时，审核员看到《设备分类登记表》上l号搅拌机的编号表示它是属于一类设备，而同样型号的2号“搅拌机却属于二类设备。审核员问；“为什么这两台相同的设备属于的类别不同?”车间工人回答:“我们也不知道，这事儿得问设备科去。”在设备科，审核员在查阅《设备保养管理规定》时，看到一类设备属于重点保养的设备，而二类设备属于一般保养的设备。对此，审核员问设备科长:“1“和2”搅拌机是否按不同的要求进行保养?”设备科长说:“我们都是按二类设备进行保养的。因为刚建厂时我们厂只有一台搅拌机，因此按照一类设备管理，生怕因为故障造成全厂停产。后来我们又增添了5台搅拌机，因此就按二类设备保养了，这样可以降低质量成本。至于设备表示类别的编号我们就沿用下来了，没有再动它。”
答：

101、在某ABC会员制俱乐部健身房，审核员发现的各种康体设施旁边都标识有英文说明。审核员问健身房王主管:“这些英文说明是什么内容?”主管回答:“都是关于如何使用设施的安全注意事项等。”审核员问:“到这里健身的都是外国人吗?”主管说:“也不都是，尤其近年来国内有钱的人多了，来得很多都是中国人。”审核员:“他们懂英文吗?”主管:“来健身的是白领，哪能英文都不懂”
答：

102、在A餐厅洗碗间，审核员看到洗碗工正在操作。工人把用过的碗碟，先放在清水盆中漂洗，然后换水并把洗涤灵滴入盆中数滴，再用手洗涮碗碟，最后把盆中水换洗几遍即告完成。审核员问洗碗工:“用洗涤灵洗过的碗碟，应该用清水洗几遍?”洗碗工李师傅:“一般洗个两三遍就可以了。“审核员看了一下《洗碗操作规程》（编号：2013-005），上面写着:“用洗涤灵洗过的碗碟，应该在清水盆中清洗，并换水三遍，然后用流水再清洗一遍。”审核员问:“为什么不用流水再洗一遍?”洗碗工:“领导让我们节约用水，因此就省去这一遍了。”
答：

103、在饭店中餐厅，服务员小杨给客人上了基围虾后，又为客人端上洗手盅，水面上还漂着几朵菊花。小杨在一声“先生，请用”之后，立即退开，忙着为其他客人服务去了。这时客人感到口渴，以为洗手盅中装的是菊花茶，于是一饮而尽。这时恰好让小杨看见了，于是扑哧一笑，弄得客人一个大红脸。
答：

104、在市场部的《顾客反馈意见调查表》中，审核员看到顾客甲反映工厂给加工的线路板太脏，要求重新清洗。市场部经理说:“这个意见已经反馈给了质管部进行处理，产品已经返工清洗后交给了顾客。”在质管部审核员看到为解决顾客甲的意见开具的《纠正措施报告》，报告中“纠正措施栏”内记载的纠正措施为“返工清洗”，在“纠正措施效果验证”栏内质管部的验证为“已完成清洗，措施有效。”在生产部审核时，审核员询问生产部经理:“是什么原因造成顾客甲的线路板不干净?”生产部经理说:“他们每次来了都是急活，以前加工的产品从来没要求清洗，他们也没意见。就这次他们提出来嫌脏，我们已经返工进行了清洗，并交给了顾客，他们很满意。”
答：

105、审核员在仓库检查时看到在货架上有十几箱产品上挂着“待检”的标识，便问库管员:这批产品是什么时候生产的?”库管员查了一下记录说:“这是半个月以前生产的。”审核员:“为什么这么长时间还没有检验呢?”库管员回答:“我也不知道，那个时候正好我生病请了几天假，那几天这些事都是由生产科小张代我负责的。”审核员打电话问生产科的小张，小张想了一下回答:“这批货是送来的第三天检验完毕的，是合格品。当时我因为忙就忘了把标识更换过来。”
答：

106、在餐厅冷冻柜中各种冷冻食品杂乱地堆放着，审核员问厨房张主管:“怎样保证这些食品能够不存放过长的时间?”主管:“我们一般都知道哪些是放的时间比较久的了，食用时先把它拿出来。”审核员看到靠里面的几包生肉都冻在柜壁上了，只有靠柜门的几包肉是活动的，便问:“那几包冻在柜壁上的肉是什么时候放的?”主管不好意思地回答:“大概好久了吧。”
答：

107、审核员在审核时，正赶上外宾怀特先生怒气冲冲地到大堂值班经理处投诉。他说前一天（2012年3月5日）下午外出时，他太太从美国打来电话请总机小姐留言，让他回来后立即回电话。可他晚上9点回到酒店，却没有接到留言，直到他太太从美国打来电话，他才知道。几乎当误了一件大事。当班值班经理追查发现，是总机值班尹小姐没有将这件事记录在《交班记录》上，忘了把这件事转达给下一班的值班人。
答 3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)