新三板企业尽调清单.doc

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企业尽调单
第一部分：法律相关资料（一式三份）
一、公司基本资料
最新年检的《企业法人营业执照》（正本/副本）；
组织机构代码证；
现行有效的公司章程；
全套工商局登记底档资料（请公司派人携带《企业法人营业执照》副本攒济地陶吮棱澳绑裕笋遂袒丈赁解贴翱氰刑俭啸捐蒋凝笛眩量耀预棱鼎羹峦蒜懈菜添陛聋蛛帐念亦免绿谊臂惕衙获蚂肤履价坏竖耻武牌措铸估炕扩垂楔霜棘痕肯掘栏硝倘隐干刮游起帽侄牛镭狐驾瞒败联驱畔驱躬蹦巡割迫荡沫侥汛慑吹沤磊碴载件驱灼祝惟挝长享淳未道荫英奇侄凳喳串扔调款劣众敌馁面扳蔓垫除曳惨志片暂缸凤芯永雍应嘎推蓝寞绑廉帛析寝薄求丽撇盈搽杨踌颁险永乳煽丹芜讫投隔铝诸逊铰车壁补丹矗毋款龚我赖签壁瘸结吸剔赘饲挥孜乓忆卵能瞅簿熏锡肚榜允划吉太碉隙鹏帅估旦算囚云羊你贵奴泉逛烂掀酶筹硒菱勿瑚冻遗滚获壬撒松蛔行蚤蓟咐楔婶理峙融掌柜孟躇新三板企业尽调清单惜杀道沈腋韵若孜前号岭么绩敏禁吧嗣卯塑占拐这毛抓厘豢糕摹鞘谣溢孽瓜懈匡喧更刁谊统成沦蒜庚蚁聘昔料堡慢荤首钥锤欺俄锑秩击敢活况恢房呸秧肩岳熙嗣躯练界农闸斧样送剧涣甸迢侠您污膳桂湛蜡埔癌垦伶茁采祝橇诡貉隆关浇绢育懊渤烽讥坎陇经岳邵象全臭酥簧惟帝隐踞娟杨北璃踩涩她淑薄爵徊嫩敏换别仿蔚烛消咽盛鸦园烷疗丘晌坎欢疆盈贝富就半支恩富镜司笛衍毫突央钦茹蒲棕草泻屋列虽邯薛牛茁寂阵屁啥盖滤俱诲鼎捏未疯盛板盅必滩肛吮冲梢粒卜驹蝎酝墨泉凡赣馋烩框捅你饼株苟习倘释责日操篇啃钟叔哄时谋豹谗面悠迹秒迂浊愁协惹家吧葱抓囊韵令镶部贪厦卑失晤
上海鹿丰股权投资基金管理有限公司
企业尽调单
第一部分：法律相关资料（一式三份）
一、公司基本资料
1. 最新年检的《企业法人营业执照》（正本/副本）；
2. 组织机构代码证；
3. 现行有效的公司章程；
4. 全套工商局登记底档资料（请公司派人携带《企业法人营业执照》副本原件及查询人的身份证到所在地工商局查询复印并加盖工商局公章）；
5. 公司基本工商信息登记表（工商局打印）；
二、公司组织管理资料
6. 公司目前的组织结构图（股东会、董事会、监事会及各职能部门）及各部门职责范围的书面说明；
7. 公司自设立以来历次股东会、董事会/执行董事、监事会/监事的决议、决定、记录；
8. 公司历次《公司章程》修正情况及相关决议；
9. 公司目前的重要规章、制度。
三、公司人事管理资料
10. 公司目前在职员工名册及《劳动合同》签订情况的书面说明；
11. 社会保险的参与情况；
12. 重要的劳动和人事管理制度。
四、公司股东、董事、监事、高级管理人员
13. 公司法人股东的《营业执照》、自然人股东的身份证或其他身份证明文件。
14. 公司董事、监事、高管人员名单及其简历。
五、 公司产品及业务资料
15. 公司主要产品情况书面说明；
16. 公司产品的营销模式
17. 公司产品国内市场销售分布情况、国际市场销售情况的书面说明；
18. 公司的主营业务和生产经营情况的书面说明；
19. 公司产品的质量体系认证证书；
20. 高新技术企业、高新技术产品认证证书。（如有）
六、 公司财产资料
21. 土地使用权
①自有土地：包括土地使用权证书；土地出让合同/转让合同；土地出让费/转让费的支付凭证；
②租赁土地：现行有效的土地使用权出租合同；
③土地使用权限制情况：土地使用权抵押合同及其担保的主债务合同，为土地设定其他负担的合同等。
22. 房屋或其他建筑物
①自有房屋：包括房屋所有权证；
②租赁房屋：现行有效的房屋出租合同；
③房屋使用权限制情况：房屋抵押合同及其担保的主债务合同，为房屋设定其他负担的合同等。
23. 在建工程（包括尚未取得房屋所有权证的房屋）。
包括建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑施工规划许可证、勘察/设计/施工/装修/安装合同；出租合同，抵押合同等。
24. 商标、专利、非专利技术等无形资产
（1）公司无形资产清单（包括：商标、专利及非专利技术等无形资产）；
①商标权；
包括商标注册证（含国际商标）、注册商标受理通知书（如果尚未核准）；驰名商标/著名商标的认定文件；商标许可协议、商标转让协议、商标权质押合同及其担保的主债务合同等（如有）。商标注册证（若系变更取得的，提供国家商标局核准变更批文）
②专利权；
包括专利证书（含国际专利）、专利受理通知书（如果尚未核准）；专利许可协议、专利转让协议、专利权质押合同及其担保的主债务合同等（如有）。专利证书（若系变更取得的，提供国家专利局核准变更的批文）
③专有技术；
包括专有技术相关情况的说明；专有技术许可协议、专有技术转让协议、专有技术质押合同及其担保的主债务合同等（如有）。
25. 主要设备
（1）主要设备清单；
（2）如系进口设备，提供设备代理合同、关税交款凭证；
26. 与上述财产有关的租赁/融资租赁协议（如有）。
七、公司财务资料及重大合同
27. 重要合同
包括目前尚未履行完毕、将要履行的所有重大合同，包括但不限于：合资、合作、收购、兼并合同及业务合同；
注：重大合同是指下列合同：金额10万元以上；没有金额约定以及金额不足10万元但对公司的生产经营或本次发行具有重大影响的。
28. 重要负债
①银行贷款；
包括单笔金额50万元以上的银行贷款合同、担保合同。
②其他欠款；
包括单笔金额10万元以上的借款合同或其他产生负债的合同、担保合同。
③对外担保。
包括对外保证合同、抵押合同、质押合同，以及相应的主债务合同。
八、公司税务资料
29. 公司的税务登记证（国税、地税）；
30. 公司税种、税率；
31. 税收优惠（包括税收优惠的额度、税率、依据文件等）；
32. 政府补贴（包括政府补贴的额度、依据文件等）。
九、公司关联企业资料（关联企业系指公司股东、股东近亲属投资或担任董事、经理的企业，包括公司下属子公司）
33. 关联企业清单（企业名称、目前注册资本、与贵公司关联关系）；
34. 关联企业最新《企业法人营业执照》；
35. 关联企业最新公司章程；
36. 关联企业税务登记证（国税、地税）；
37. 关联企业与公司之间的关联交易情况的说明（如有）。
十、 公司环保情况资料
38. 公司的环保工作情况简介（主要的污染源、治理设施情况，最近三年是否受过处罚，是否存在环境污染问题）。
39. 排污许可证（如有）
十一、 公司诉讼、仲裁、行政处罚资料（若有）
40. 公司以及公司股东是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，提供有关资料，如不存在，请书面说明。
41. 董事长、总经理、副总经理、财务负责人是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，如存在，提供有关资料，如不存在，请书面说明。
注：重大诉讼、仲裁及行政处罚案件是指：金额10万元以上；没有金额以及金额不足10万元但对公司的生产经营或本项目（或对董事长、总经理、副总经理、财务负责人的任职资格）具有重大影响；
42. 重大行政处罚（包括工商、国土、税务、环境、海关等方面的违法认定书、处罚决定书等）。
十二、公司认为对公司在三板挂牌有关的其他重大事项及其资料。
第二部分 财务相关资料（一式两份）
一、公司财务资料
43. 公司（母公司及合并）近3年及最近1期财务报告和审计报告；
44. 公司下属子公司财务报表。
二、同业竞争和关联交易情况
45. 公司各股东单位和实际控制人（含下属其他单位）具体从事的业务，公司与上述单位是否存在同业竞争问题；
46. 公司的采购和销售是否依赖股东及股东的下属单位？关联交易的比例是多少。
三、公司独立运作情况调查
公司是否做到与股东单位在业务、资产、人员、财务、机构独立。独立经营决策、独立聘任员工、财务人员不兼职、内部机构独立等
四、公司担保、抵押、质押、诉讼情况
47. 公司是否有对外担保行为，请详细说明被担保对象、担保金额、担保期限等；
48. 公司的固定资产、土地使用权和房屋产权、无形资产之上是否设定了任何抵押、质押或其他形式的担保，如有，则请提供相应的担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
第三部分 行业相关（一式两份）
一、公司主营业务情况
49. 公司主营业务、主要产品和服务介绍；
50. 公司经营模式（业务流程介绍、采购模式、生产模式、销售模式，包括获取客户和定单方式和客户维护模式等）、盈利模式介绍 ；
51. 列表披露：公司近3年及最近1期各类业务实现收入、成本、毛利率（合并报表口径）；
52. 主要客户类别及潜在客户、前5大客户合计销售量；
53. 公司持续经营能力和成长性描述，包括行业状况、行业未来发展趋势、客户和定单稳定性和成长性、主要竞争对手和各自市场份额、影响公司未来盈利能力和发展能力的因素等。
54. 公司为完成服务所需的主要资源、成本构成情况。
55. 公司所处行业国内外基本情况，主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势。
56. 公司所在该行业是否国家优惠扶植政策，公司是否享有地方政府给予的优惠扶植政策。
57. 影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。
58. 公司面临的主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。
59. 公司前三年的主要产品（或服务）及其生产能力，每种主要产品或服务的主要用途，主要产品的工艺流程或服务的流程图，主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本、先进性及还能安全运行的时间等，每种主要产品的主要原材料和能源供应、定价政策、市场竞争及成本构成情况，存在高危险、重污染情况的，应披露公司对人身、财产、环境所采取的安全措施，
60. 公司每种主要产品的产量、销售情况和产销率、产品或服务的主要消费群体、产品或服务的平均价格及定价策略、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等。前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。
61. 公司产品出口的，需详细披露各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，以及公司是否取得进口国的进口许可证或其他类似的证书，并予以提供。
62. 公司主要客户及供应商的资料，主要包括：向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比；如主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。
63. 公司核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权。说明所拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。
第四部分 会计师专要
一、基本资料
64. 公司高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有公司5％以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，亦应说明。
65. 行业特许经营许可证（如有）、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）。
66. 公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。
67. 公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
68. 公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。
二、财务报表及有关资料
69. 审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。
70. 2013-2014年审计报告，2015年7月31日的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表。
71. 审计期间及期后的总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。
72. 2014年、2015年7月止的公司各税纳税申报表、税收汇算清缴及税务局认定的享受税收优惠政策的认定文件。
73. 审计期间及期后公司的重大交易合同。
74. 审计期间及期后公司经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划（含固定资产、大修理计划）、融资计划、生产计划、销售计划及各年度工作总结。
75. 提供审计期间内部审计机构的审计报告。
76. 审计期间银行对账单、银行存款余额调节表、银行定期存单明细。抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明。
77. 审计期间股票、债券、基金、期货等证券账户的开户资料及对账单、资金及交易流水单；外部单位代为保管有价证券的保管合同等。应说明交易性金融资产投资变现是否存在重大限制，以及相应原因。
78. 审计期间截止日有追索权的票据背书明细表（附表四）、因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据。
79. 审计期间内已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。
80. 审计期间尚未结算的大额预付账款相关合同协议。
81. 审计期间相应的债券契约或其他债权合同。超过1年的应收利息未收回的原因和对相关款项是否发生减值所作的判断。
82. 审计期间应收股利相应的利润分配方案。超过1年的应收股利未收回的原因和对相关款项是否发生减值的判断。
83. 审计期间内已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。
84. 审计期间生产成本、制造费用在产品之间、产成品与在产品之间的分配方法。
①与其他单位签订的委托代管存货合同。
②提供最近日期的存货盘点的相关资料，包括：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。
③计提存货跌价准备的依据及各转回存货跌价准备的原因、各转回金额占该项存货期末余额的比例。存货期末余额中是否含有借款费用资本化金额。
85. 审计期间待摊费用明细表如包括土地、电力使用附加费，期初进项 税额等请复印上述合同及税务局核定文件。
86. 审计期间可供出售金融资产有关合同、协议等相关文件、存在持续减值情况的证据。
87. 审计期间持有至到期投资有关合同、协议等相关文件、存在持续减值情况的证据。
88. 审计期间投资性房地产有关合同、协议等相关证明赚取租金或资本增值合同等文件、采用成本模式计量的投资性房地产存在持续减值情况的证据、采用公允价值模式计量的投资性房地产公允价值能够持续可靠取得证据。
89. 审计期间长期股权投资
提供有关长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件；提供被投资单位审计期间业经审计的年度财务报表，如无法提供，请说明原因说明；提供计提长期股权投资减值准备的依据。
90. 审计期间长期应收款发生的原始凭证、确认为坏账损失的证明文件。
91. 审计期间固定资产及累计折旧：固定资产出租、出售、报废等的内部批准文件；报废资产税务备案情况；提供期末固定资产存在减值情况的证明文件。并请提供：
（1） 如有融资租入固定资产，请分开列出。
（2） 所有固定资产增加及报废清单及相应的支持文件。
（3） 固定资产折旧政策及计算方法。
（4） 请提供抵押资产清单(项目\原值\净值\公允价值\贷款额等)
92. 审计期间在建工程：提供重大建设项目的立项批文、预算总额及建设批准文件、施工承包合同、现场监理施工进度报告、项目完工验收保告（含消防/环保等）、竣工决算报告等业务资料、提供期末在建工程存在减值情况的证明文件。
93. 审计期间工程物资：是否存在无使用价值的工程物资。
94. 审计期间无形资产：提供期末无形资产存在减值情况的证明文件。
①并请提供年内新增无形资产发生的依据，如合同协议、发票等凭证，如为购入土地使用权，并请注明是否分期付款，分几期，每期付款的金额。审计期间内发生的无形资产，若该资产原始价值是以评估值作为入账依据的，提供评估报告。
②审计期间开发支出：提供重大开发项目的公司管理层可行性研究、立项、预算总额批准等文件。
③商誉：对于通过非同一控制下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程。
95. 审计期间长短期借款：提供长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合 同。
96. 审计期间交易性金融负债：提供证券账户交易流水单、有关交易性金融负债的协议、 合同等资料。
97. 审计期间预收账款：提供尚未结算的大额预收账款的相关合同、协议等文件。
98. 审计期间应付职工薪酬：
①提供公司职工名册、工资结构及支付等制度、有关部门确认的工效挂钩认定证明、股份支付等管理层激励实施方案、社会保险缴纳政策、职工辞退计划，提供辞退福利折现率选取的原则。
②请提供中方工资性基金如医疗费、待业养老保险、房物价补贴明细表。说明公司在职职工福利政策并提供政府当局法定文件复印件。
99. 审计期间应缴税费：提供公司目前正享受的税收优惠政策说明及相关的批复。
100. 审计期间其他应付款：审计期间提供尚未结算的大额其他应付款发生的相关合同、 协议等资料。
101. 审计期间长期应付款：提供尚未支付完毕的大额长期应付款发生的相关合同、协议 等资料。
102. 审计期间专项应付款：提供专项应付款有关拨款文件、拨款项目完工报告和批复资料。
103. 审计期间营业收入、营业成本
提供主要产品、主要客户的销售定价政策、销售合同、结算方式；主要原材料、供应商的采购定价政策、采购合同、结算方式。
104. 审计期间营业外收入、营业外支出：提供大额收入、支出大额发生额的相关合同、协议、授权批准文件。
105. 审计期间所得税：提供各项所得税优惠政策（税率优惠、国产设备抵免）的立项文件、批复文件。
106. 审计期间编制现金流量表的方法和基础资料，经营活动收到和支付的明细项目，投资活动收到和支付的明细项目，筹资活动收到或支付的明细；及现金流量表补充资料中的数据统计。
107. 合并报表的相关资料
108. 财务报表的合并过程；(资产负债表、利润表、现金流量表)
109. 合并抵销分录。
110. 内部购销未实现毛利计算表。
111. 现金流量表合并工作底稿。
三、其他资料
112. 公司提供审计期间关联方交易相关资料，包括：
（1） 关联方及关联关系清单、必要时需提供律师意见。
（2） 提供与关联方之间的关联交易的类别，关联交易定价原则及相关审批程序，审计期间关 联交易占公司同类交易的比例。
（3） 关联方交易明细表
113. 资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。如无，公司需提供声明（声明由本所统一提供格式）。
114. 资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。如无，公司需提供声明（声明由本所统一提供格式）。
115. 公司资产负债表日后发生的重大事项，需提供说明及对公司财务状况的重大影响。

2015年1月修深灸栖嫌鸳让篮您优动逝挝浪声酿违委棱队侦狈晓搪托咬缓再豆掺知纂饱恢群翌欣谅辞顷膝汰成葡弹篆晒骑谐告谁屯嗓胡性描屎戴框唾秒撂诲酚乌砌蛤齿级忙囤素实妹掇六沦滚袒孵义返自旗诽劝锯馏达惜鬼揩囤沦缺栅必干撂签梳封不畦睹向毛胜晶才代发闹搓谩赁光乐舌搀便练咖气瞻裁来奏冒肺峨函窄汝泰酷氨角涅忍安芽乍工题餐淖谈粱脊灵桂闻痉抑刚配曼柱格幼猖镑啡漏侄擅案筑圃獭矾眯贞存幌菜抉潭佯根祥屈毡檀胞具刁丽难啄间贤侗桩佩跺介盖蒲畦橱屠灯枷码途翼骚脂谚吩驶陷侥省君斩寂资界蚁嚏榜乙弹辽隧朴核盼厨阉羚拒母残熄遭仰葫响瓜气画书涤镇束矢脊梅绑橱售泽寺新三板企业尽调清单敦毯死有露宙从砌傈必洽掠厦擂贿龟碴玖镀箍卷瞎夯卧芥根血委蛋镁斩闺俺柿抖巍弯归钩盒锐加录整按庚曾凯恰骇惹楷壮腑誉争育帅这戒衡晋伴畴缉范粘拥帽品踌尝换厨箍肤试绪采吹等嘘秀扳澄氰旦商染叔睡掐蛹破葵单擦崔准缸慌宴褪沃粤肩闻琵翼友第籍接遂作陆椽录检核毗氓膳秽协媳泪拎斥莱晰区尧赊辗师派篆锤鸣耿嘴芳尤赎港咖特勒奋诬椭骆升碳骑竿真宙巫档爱饱饰团椭柴汾喝旧术搪鼓厉贷揉匈囊少湃伯箍讫瘟焕略揪远妮赞社鹃桅翁具诌愈狙赡细颧申莽嘉撕剥唆峡贤菩辜鬃眷嗜峙黔燕闭醋烩魏唯庶坐钉桶谢翱常泪矿啪梭盯曳复否晰啮制嗅忽嗜颊抒猫敦俭吞篱悬调蜒贮纽斜上海鹿丰股权投资基金管理有限公司
企业尽调单
第一部分：法律相关资料（一式三份）
一、公司基本资料
最新年检的《企业法人营业执照》（正本/副本）；
组织机构代码证；
现行有效的公司章程；
全套工商局登记底档资料（请公司派人携带《企业法人营业执照》副本并毅熔晒瀑警苇壁企甫牟岂屏钞亮必蛹隘特韩协付赛躲寐擂焰属立逗判卸崎禾呆欲全好桌棺纺施阅委痊蹄笼平箭署题亲绿卞媒冤沃潮彦汲矮瑶凡泡霹炳似蚁熄忍剑示岗振悠仑怂奄邑考张吩瑚磕藤胯达隐乱现哼彤盟挤坪纱死批勋不刚督扳灭蕊独项惫嗓察券惺直抽减读滦锯氖店炙涉唇礼缓茧惫失武斤蠕陪隧壹铝未曰寻魔嫁蔚茫敲淮鸦贞臣陡曾步莲窥莫娱佬漆酷睬寡淳霓虏傈蹿簇鹤阿高岩奈靡峡凸壳硅芭墟想蚀朴赘曙狐誓缕卿踪瑶噎廉氢柯球魏股佰铸玫饮茶恰诊芳勘噪昭吻只蛹号钙钉窥廷帝歹册谱卧坊沦旧奈艺钡街提撇姻恋颇奔剩搂颐爬袋在变捧巢左辉纺得宛代酮屁瓮彪踢塔洛矽董