资源描述
XX外运企业质押监管业务检查制度
一、 企业由总经理或主管副总带队每月定期对监管点进行检查。
二、 监管项目货、账与否相符，质物价值或数量与否符合银行最底 控 货线规定。
三、 监管日志与否详细，有否关注出质人状况。
四、 监管员与否存在脱岗现象。
五、 监管员与否做到及时记账并精确无误，与否有无单放货现象。
六、 每批质物出入库与否亲自清点、查对，有否审核客户提货单、签名等。
七、 手工台帐与电脑台帐与否一致，手工记录与否做到字迹清晰、工整、洁净，有否签上记录人员姓名。
八、 与否认真做好日报表记录工作，并每日准时把日报表发送到有关部门。
九、 监管员与否每天对质物库存进行抽查盘点、核查状况。
十、 寝室环境与否卫生、衣服、空调棉被与否整洁。
十一、 个人仪表与否端庄，着装与否整洁，与否文明用语、礼貌待人。
十二、 交接班状况、单证、日报表每天与否整顿存档、与否每月装订一本。
XX外运企业
年 月 日
参照一
XX外运企业监管业务检查状况登记表
监管点：
检查日期：
检查项目名称
好
一般
差
阐明
基本状况
监管员与否在岗
对质物寄存位置与否清晰
质押标签与否按规定放置
有否每日巡查盘点质物
单证状况
与否有无单放货现象
与否及时精确记账
各类单证与否完整无缺
单证上签字、印章与否齐备
个人状况
个人仪表着装与否端庄整洁
平时工作体现与否良好
寝室、办公室与否洁净整洁
与否有做监管日志
抽查状况
型 号
账面数量
实物数量
差异
总结：
整改规定：
检查人员： 当班监管员：
参照二
XX外运企业监管员考核表
项目名称编号： 监管员签名：
序号
考核内容
记分原则
分值
自评分
考核分
1
基础台帐
进、出库单完整、精确，监管资料保管完好
进、出库单完整4分，监管资料保管完好4分
8
2
台帐登记及时准备清晰，符合最低控货值
台帐登记及时准备4分，符合最低控货值3分
7
3
常常盘点、盘点数据、清晰、精确
常常盘点4分，盘点清晰、精确4分
8
4
监管日志内容详尽、对旳、齐全、客观、工整
日志内容详尽、对旳、客观、工整3分
4
5
盘点及时，货位图制作清晰
盘点及时2分，货位图制作清晰2分
4
6
句报表内容全面、精确、及时
句报表内容及时3分，精确3分
6
7
盘库周期与否符合企业规定
盘库周期与否符合企业规定5分
5
8
货品状况
质押物堆放与否整洁、规范
质押物堆放与否整洁1分，规范1分
2
9
寄存地点与否属于企业监管区域范围
寄存地点属于企业监管区域范围1分
1
10
质押物库存数量与否满足协议规定规定
质押物库存数量满足协议规定规定4分
4
11
监管牌与否张贴于醒目处
监管牌张贴于醒目处2分
2
12
质物品种与否符合协议规定
质物品种符合协议规定2分
2
13
监管仓库卫生工作怎样
监管仓库卫生状况好2分
2
14
监管状态
服装与否整洁和上班佩带工作牌
服装不整洁扣1分，不佩带工作牌扣1分
2
15
对监管业务流程与否熟悉
对监管业务流程熟悉得3分
3
16
对被监管企业、质押物基本状况与否理解
对质物基本状况，物理性能理解3分
3
17
对质押物寄存地点与否熟悉
对质押物寄存地点熟悉2分
2
18
巡查频率与否合理、周到、详细
巡查频率与否合理1分，周到1分，详细1分
3
19
靠近最低库存时与否做到及时汇报
靠近最低库存时做到及时汇报4分
4
20
观测出质业务经营状况与否详细
观测出质业务经营状况详细1分，记录完整1分
2
21
与否遵守厂规厂纪和企业劳动纪律
遵守厂规厂纪1分，遵守企业劳动纪律2分
3
22
服从领导安排，工作态度认真，任劳任怨
服从安排1分，工作认真1分，任劳任怨1分
3
23
不私自离岗，请假与否履行手续
不私自离岗2分，履行请假手续2分
4
24
积极配合检查，检查受到表扬还是批评
检查受到表扬，有一次加6分
6
25
出现问题与否及时采用措施和向领导汇报
有问题及时采用措施4分，向领导汇报2分
6
26
工作交接时与否按规定搜集和移交资料
按规定交接2分，资料搜集，移交及时2分
4
合计
100
抽查
状况
型 号
账面数量
实物数量
差异
总结
整改规定：
参与考核人员： 考核日期： 年 月 日
检查人员：
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