外运公司监管业务检查制度及检查表格.doc

XX外运企业质押监管业务检查制度一、 企业由总经理或主管副总带队每月定期对监管点进行检查。二、 监管项目货、账与否相符，质物价值或数量与否符合银行最底 控 货线规定。三、 监管日志与否详细，有否关注出质人状况。四、 监管员与否存在脱岗现象。五、 监管员与否做到及时记账并精确无误，与否有无单放货现象。六、 每批质物出入库与否亲自清点、查对，有否审核客户提货单、签名等。七、 手工台帐与电脑台帐与否一致，手工记录与否做到字迹清晰、工整、洁净，有否签上记录人员姓名。八、 与否认真做好日报表记录工作，并每日准时把日报表发送到有关部门。九、 监管员与否每天对质物库存进行抽查盘点、核查状况。十、 寝室环境与否卫生、衣服、空调棉被与否整洁。十一、 个人仪表与否端庄，着装与否整洁，与否文明用语、礼貌待人。十二、 交接班状况、单证、日报表每天与否整顿存档、与否每月装订一本。 XX外运企业年 月 日参照一 XX外运企业监管业务检查状况登记表监管点：检查日期：检查项目名称好一般差阐明基本状况监管员与否在岗对质物寄存位置与否清晰质押标签与否按规定放置有否每日巡查盘点质物单证状况与否有无单放货现象与否及时精确记账各类单证与否完整无缺单证上签字、印章与否齐备个人状况个人仪表着装与否端庄整洁平时工作体现与否良好寝室、办公室与否洁净整洁与否有做监管日志抽查状况型 号账面数量实物数量差异总结：整改规定：检查人员： 当班监管员：参照二XX外运企业监管员考核表项目名称编号： 监管员签名： 序号考核内容记分原则分值自评分考核分1基础台帐进、出库单完整、精确，监管资料保管完好进、出库单完整4分，监管资料保管完好4分82台帐登记及时准备清晰，符合最低控货值台帐登记及时准备4分，符合最低控货值3分73常常盘点、盘点数据、清晰、精确常常盘点4分，盘点清晰、精确4分84监管日志内容详尽、对旳、齐全、客观、工整日志内容详尽、对旳、客观、工整3分45盘点及时，货位图制作清晰盘点及时2分，货位图制作清晰2分46句报表内容全面、精确、及时句报表内容及时3分，精确3分67盘库周期与否符合企业规定盘库周期与否符合企业规定5分58货品状况质押物堆放与否整洁、规范质押物堆放与否整洁1分，规范1分29寄存地点与否属于企业监管区域范围寄存地点属于企业监管区域范围1分110质押物库存数量与否满足协议规定规定质押物库存数量满足协议规定规定4分411监管牌与否张贴于醒目处监管牌张贴于醒目处2分212质物品种与否符合协议规定质物品种符合协议规定2分213监管仓库卫生工作怎样监管仓库卫生状况好2分214监管状态服装与否整洁和上班佩带工作牌服装不整洁扣1分，不佩带工作牌扣1分215对监管业务流程与否熟悉对监管业务流程熟悉得3分316对被监管企业、质押物基本状况与否理解对质物基本状况，物理性能理解3分317对质押物寄存地点与否熟悉对质押物寄存地点熟悉2分218巡查频率与否合理、周到、详细巡查频率与否合理1分，周到1分，详细1分319靠近最低库存时与否做到及时汇报靠近最低库存时做到及时汇报4分420观测出质业务经营状况与否详细观测出质业务经营状况详细1分，记录完整1分221与否遵守厂规厂纪和企业劳动纪律遵守厂规厂纪1分，遵守企业劳动纪律2分322服从领导安排，工作态度认真，任劳任怨服从安排1分，工作认真1分，任劳任怨1分323不私自离岗，请假与否履行手续不私自离岗2分，履行请假手续2分424积极配合检查，检查受到表扬还是批评检查受到表扬，有一次加6分625出现问题与否及时采用措施和向领导汇报有问题及时采用措施4分，向领导汇报2分626工作交接时与否按规定搜集和移交资料按规定交接2分，资料搜集，移交及时2分4合计100抽查状况型 号账面数量实物数量差异总结整改规定：参与考核人员： 考核日期： 年 月 日检查人员：