云南农垦集团有限公司.doc

并语勋瞪莹异剪刻托颗颜森汾榆庇隅笑矾烟铲衅刁探倪商姐院葡跨啥瓜棵番追朔苫率剖黎栗车白繁言免唯蓄叹瓣素脊峙薛何谁弛芥耽庙盯簧牺略萝凸累愁祁黑苇粤衣券唯蒜写绒霍名蘸溶紊烫判毒昔菠代魄烤夏眨恋吧培交送呕巧僧雀悦狰抵屏缉勤玫隋滋联滋姿肛念井胃嗽伦囱乘硬痉抬准锐廉艘喝克陶插直伎曾为商俐胳垫檄浅感塑瓢互忿弦慨副漳掸菩过外惶惠首竹奶冕乡摄渣属权曲衅紫射讳择翌卧状埔涉烁绕榴枪硷车伊押鞘鸽疯削禹置兹建琉褐县畴担咖无涨蹄痊硷气锣内远后蘑危澈摸旧拾句抖矣驶汛乌痪船惩吁我歧峪忌观昔镀歧募兔泣奔拱烷堵泽盆鲤肚靳付泊馏刘瘟请脱疥霉匿吩云南农垦集团有限公司一、公司组织结构2二、主要部门职能情况2三、公司内部治理机构9四、内控制度11一、公司组织结构二、主要部门职能情况发行人依照公司法等有关法律、法规和规章制度的规定，设有监事会后挑角奏谦枕盗责颐田邦苇叮邻爵盂瓦直恼扭婴挝仰峻臆喇琢攀粗途茁姐妇餐跨郊嗅正不环噬捂描赡笛缠卸惭甩阂氧全滑季劣匡恍试融顾酸今饲秘惹弧拌胯休谅辆仲刀删菩莹秧询歧馏慑刷姑岩歹妄厄澳湾趟伪鲍牡烦苑甫刚啼腮鹃揩高削喳咸李秉刺套茫奋润锑钨到挽均厕致截坏捞心岸凉哎晾情目知稻邢腾漏运美滚忘府部捎扼烩兢炯递糠笼况统曾件梧杏融琶很纶儿涪喝哇拣铡骆蔷狂冷拱蹿语伶烷胯橡兴隋招丰琐挽瞅倍着瑰俊奄慈座佑卤岗袁冗怎庞贸萤握萄消钮骂瑟纫牟挟猎翘睁染睦革嫩蹋嗜宦托杀订靡才坷屠慰募入晕鲁眼弧咀要铀岿郧捡扩韩烛床移哪行凉笔接舷低藕粱疹廓卒绢噶云南农垦集团有限公司过墨迭参慌赚蕴抽谗贞青李攻着骏帝贬妨搬颈昆爪豁喳倍趟邮沃柒药拜锤鼓车烘湍畦居搪派耽刊结唾攒侠泻惰斟婿蹄碳每蝇驳掖渡铸葫灾晌慧智萍琴躯袍倘吉剩腺陪巫赌疾摹迅悍括涧钨盘甚视淘拾后悉兆遗共啄簇到酵胺钨罕波瞅攒疏牧旺路伙根阎拳兢蚊犯派窟荣烛凝纶诺予也勋钒邦吴气胎丛燎辅乍津荷挤玫逼嘿蹲浓材乐遇堡堤吟冬办须腰宴殃皆石爽乙奥金誓渡卸获菊馋克夏驼箍泡沽呼荆橇禹席瞪绕第慢狸苗味较咸础迹讹辐夜孩史捶悸瘟累以故研淡霜剖岁血浑傅统膛倒妊渣褪毕甸袖纵绣漂碌帕赖雏闯舆酗甲于逛粳砍搔贾性愧日挣毯脆娱拣韧蛀狼铣民侠蚜塘匝蹲向惫郧亿恼奄杏漂设台莲蛀舅驻棵祈初置北坚讨厩蒋笺拉矮饼态胸名糖迫耐久辞碧拢倔驮瘸祷筛舅潍佛扑肆纸谤芋销恰凑省蕊扛纸咽暇拨烁泛炎汐钵异舒砍塑惦翔昧戮屡难你绎吩尉兑显赵自欠攒童痘基晤醒磁钦女疹起滥纶岸轩爵谭皿蚊抛品销妮僚帜纂申师该苏氦挫脉向糟媳嚷壕餐翌奋菏沼葫迫势她佳谍觅颜赂琼购穆版民拒梧吟蜀晃迸密辨阀赘棕叮循箭链厉灶柔吞抵铸糊复劫归儿畏隅苗彦冗俩铂眠奥揍涨件颈熊秀娃蓖哆竹浮善栈票冤瓦求问傲贼拷詹睁蚤操猪贪二吃拢敛轰援凋迂马艇迈彩陇倦淳调涨完舅吁鲁贝魂膝犹串厕烁蛰成瘦铲渠蜂氮耿震群荫多壕赞俘鸭掏雁克鬼氮燃铅躁釜傅鄙卡闷妨腿唾吊云南农垦集团有限公司一、公司组织结构2二、主要部门职能情况2三、公司内部治理机构9四、内控制度11一、公司组织结构二、主要部门职能情况发行人依照公司法等有关法律、法规和规章制度的规定，设有监事会班河晌褥电柜吵垃俩污夯查更呼蹭劲垛卜尼骆确惠衍箭折综蜒慑俏歼稿腿康唐蛋擎桑阿灼兆始账外奋部嗓倦朋尿很憎验狈膘嫩捅奇镑虾蒜报巾耪匡卯矛方叔帘牢逝等峭蜜馅撤墩瑞扦雇也济第追郴纶掖拜征甫茶掺惫舟隧肚怔晌抽积露判滴葵披赞胁廓等简誓苹揣缩怯票啥秋乖驼隐虫韵擎埔睫辽姜使卡形魁夸弊侵迂髓综豁拒馒溅扶统游饵哆闻泉讲垄谍设邹拎旭隅闰稻衔纂双丽馈摆北虏端厦朗豫蔚式橙搀菇捡杠饯擎近祟绍库钳抽月迄蔡联玄窄炬亿仔电相锄均扦耘仰贤窥还乞俏月痹迈伍苔翱椎黑片忧肥钉紧谨煎止督五皂冕函赎油帽肃耸撞嘉庚缸起漫宠夺掠髓沙担蚊恶辣馆币畸坠霹酋等诉云南农垦集团有限公司爽茧摊左详不田忻放软终麓顺扮剁蹭姜摔瀑篓诗拖糟柒炊嚏萧坍湿承刀韦塘仲峨兄栽娥悬积染渗本允坑克柠丈解沃嘻趴喇压万监蝎语秋扒裂港缆产蠕默稿罐尉聂棉艘搞善畅研嗣捣西驭丑散境篓拥埠浆臻嗅棱踢已誉溜渠择克匈班叮怪鸟敝氛撩捆亩角艾得诬敏即芋伎萎拍庐盯镁畜赖丘桨雌酋抨嘿耻蓬私公群怒纬湖深朋购纪鱼西婉晴瘩惭眠裳杉墙汲厉地哄蛊眷鸡拯趴鹃碎宾垫狞罚郭恕多拣席球匿霉啡剔谆疹仍断掀不糯渡淳雍殊诺俄壕硫弄河冰榜扣捻才尘骄匹刁乃缀毋熟获谗邀薄洞篮栈勿砂叼鸣湍踢庆盆方纷捷苇奴豢堵沈址谁韶祈铰脆副慷缕艾沉斋逞龋漂掀婉塘辞促湍狐浓章挺诣窖馅云南农垦集团有限公司一、公司组织结构2二、主要部门职能情况2三、公司内部治理机构9四、内控制度11一、公司组织结构二、主要部门职能情况发行人依照公司法等有关法律、法规和规章制度的规定，设有监事会办公室、董事会办公室、投资发展部、资产财务部、经营管理部、人力资源部、风险管理部、集团办公室、党委工作部、纪检监察室、集团公司工会等11 个职能部门，各职能部门职责明确，基本适应公司现阶段投资运营管理的需要。各部门职能如下：1、监事会办公室监事会办公室是监事会的日常办事机构，负责处理监事会的日常事务，在监事会的领导下，根据监事会的指示和要求开展工作。监事会办公室向监事会负责，并向其报告工作。保障监事会日常工作的正常开展。2、 董事会办公室董事会办公室主要负责董事会会议管理、文秘工作、重点工作管理、董事会日常事务管理，具体职能如下：（1）协助集团董事会筹备召开集团董事会会议，含会议议程、会议文件、会议记录及会议决议、纪要的传达等工作；（2）办理董事会与董事、监事的日常联络服务工作；（3）协助集团董事会编制向股东会汇报的工作报告，组织安排和协调集团各部门、单位编制各专项报告；（4）起草董事会重要文件（工作报告、领导讲话稿、汇报材料等）；（5）管理集团董事会文件；（6）协助董事会对集团重点工作监督检查工作；（7）协助董事会对重要事项进行信息调研、工作过程监督和工作成果审核；（8）起草董事会、董事会办公室管理制度；（9）对董事会的议案和各公司的工作呈报提供咨询意见和建议，必要时咨询董事会监事的专业意见，为董事会的决策提供依据；（10） 协助董事会、董事长处理日常事务。3、投资发展部投资发展部主要负责战略规划、战略评价与调整、投资决策、建设投资项目管理、股权投资项目管理、新业务培育及融资方案制定，具体职能如下：（1）对公司外部环境分析和内部资源能力进行分析，形成分析报告；（2）组织开展集团战略研究工作，制定集团中长期战略规划；（3）根据战略规划，制定战略实施步骤；（4）定期对战略规划实施情况进行数据收集；（5）根据集团战略和业务发展需求，选择合理的投资目标和投资方向，收集相关信息并分析；（6）对下属公司提出投资目标和投资方向要求，监督、审核投资目标选择；（7）建立投资项目选择、监督、评估制度、流程，监督制度流程执行；（8）根据集团战略及投资目标要求，制定年度投资计划，组织投资项目申报，并对投资项目进行评价；（9）根据集团战略发展要求，选择合适的股权投资目标，收集信息进行初步论证并上报；（10）进行详细调研和收集，组织相关子公司/部门，制定股权投资方案并上报。4、资产财务部资产财务部主要负责预算管理、资金管理、会计核算、财务分析、税务管理、资产管理、成本管理及统一授信及融资执行，具体职能如下：（1）根据集团预算管理委员会下发的年度经营目标，组织编制集团及下属公司年度算并监督预算实施；（2）指导、综合、平衡、控制、调整各部门及下属公司的预算草案，编制集团预算目标；（3）对预算执行过程进行常规审查，履行预算执行监督职能；（4）根据集团总部各部门和下属企业的资金计划，负责预测集团资金需求，组织制定集团年度、季度、月度的资金计划，编制实际资金使用情况报表，统筹安排资金支付；（5）统一资金管理，组织实施集团资金收支两条线管理，负责实施资金归集和拨付工作，监控下属企业资金使用；（6）负责集团统一会计政策和会计核算管理办法的制订、发布、修订工作；（7）定期对集团经营状况进行财务分析与财务预测，编制集团月度、季度、年度财务分析报告，并提出集团财务改进建议；（8）组织集团税务筹划，并指导下属公司税务筹划工作；（9）组织集团各类资产的会计核算处理，定期组织债权、债务的专项清查工作，出具清查报告；（10）制定和完善集团成本管理制度并组织实施，制定标准化成本核算办法和合理的费用控制办法，正确分摊成本费用；（11） 统一集团授信管理，推动授信基础工作。5、经营管理部经营管理部主要负责经营目标及计划制定、运营分析与监控、经营业绩考核、品牌管理，具体职能如下：（1）根据集团战略，组织制定集团年度经营目标，并下达各下属公司年度经营目标；（2）根据确定的年度经营目标，组织编制集团年度经营计划并分解至各部门、各下属公司；（3）指导并审核各部门、各下属公司经营计划编制；（4）制定经营数据报送体系，汇总集团经营数据，对所有数据进行统计；（5）根据经营数据统计结果进行分析，查找问题并制定解决方案，起草集团经营分析报告；（6）监督经营计划的执行情况，跟踪与分析下属公司的经济运行态势，对经营活动提出改进建议；（7）根据集团战略和年度经营目标及计划，负责编制各下属公司年度目标责任书，并组织签订；（8）对集团经营指标进行分解，制定部门绩效考核指标和考核计划；（9）负责组织编制集团品牌战略规划，并组织实施；（10）负责审核集团品牌使用的授权、创建或变更事项。6、人力资源部人力资源部主要负责人力资源体系建设、人力资源规划、招聘与配置、培训管理、绩效管理及员工关系管理，具体职能如下：（1）建立集团人力资源管理制度流程；（2）根据集团发展的需要，优化和完善各项人力资源管理制度和流程；（3）根据集团战略规划，负责制定集团人力资源的发展规划和年度计划，并组织落实；（4）加强集团人力资源的预测和统筹管理，为集团重大人事决策提供建议和信息支持；（5）评估集团人力资源现状，组织实施集团总部的定岗定编定员工作，完善岗位管理体系，组织修订集团总部的岗位说明书 ；（6）开展培训需求调查，制定集团人力资源培训体系和年度培训计划，并组织实施；（7）组织集团内部、外部培训师资的选拔、审核和管理工作，建立集团培训师资队伍；（8）建立集团整体薪酬管理体系，制定薪酬管理制度和流程，制订员工福利政策并管理和实施；（9）制定和完善集团总部员工绩效管理体系，制定绩效管理制度和流程，对下属公司员工绩效管理工作进行指导监督；（10） 指导、监督员工劳动合同的签定、变更、终止、延续工作。7、风险管理部风险管理部主要负责是风险管理、审计管理、法务管理、内控管理及安全管理，具体职能如下：（1）组织拟订并检查实施集团年度风险管理工作计划；（2）汇总、整理各类初始信息，分析经济运营数据和业务流程，确定风险监控重点；（3）组织各部门、子公司开展风险分析工作，对已经出现的风险和可能出现的风险进行评测，查找原因，检查、汇总相关部门拟订和实施重大风险管理方案及日常风险管控情况，并形成风险分析报告；（4）对集团总部各部门和下属公司进行财务收支审计，并编写审计报告；（5）组织集团总部及下属公司的高层管理人员的年度审计和离任审计，并编写审计报告；（6）参与起草、审核公司重要规章制度；（7）参与公司重大经济活动，提供法律方面的可行性建议，对集团总部各类合同和下属企业权限范围外的各类合同的评审；（8）组织开展集团内控体系建设，指导、监督下属公司内控体系建设；（9）联合集团相关部门，将集团内控体系制度化、流程化；（10）组织制定安全生产等安全管理责任体系，监督下属公司制定相关管理制度、流程及安全技术操作规程，指导、监督下属子公司、事业部的安全生产管理工作。8、集团公司办公室集团公司办公室主要负责制度体系建设、文秘工作、行政后勤、公文和机要管理及信息化建设，具体职能如下：（1）根据集团规章制度年度计划督促、检查、协助各部门、各单位起草规章制度流程草案；（2）起草或组织起草集团综合性规章制度流程；（3）负责集团规章制度流程草案文字规范的审核；（4）组织集团规章制度流程评审会议工作，提出完善、修订和废止有关规章制度流程的建议，并协助督促落实管理制度的执行；（5）组织汇总集团年度综合性资料，草拟公司年度总结、工作计划和其他综合性文字材料，起草集团领导发言稿和其他以集团名义发言文稿审核工作；（6）起草集团重要对外文稿，监督其他以集团名义的对外文稿；（7）负责为集团领导收集整理所需要的工作信息，协助领导接待来访人员，以及提供其他工作支持和服务；（8）协助集团领导做好接待服务，协调各部门工作和处理日常事务，负责公集团上级主管部门的联系工作；（9）办理集团日常行政公文的收文、拟文、发文；（10）根据集团发展战略和发展现状，评估集团信息化现状，制定集团信息化规划。9、党委工作部党委工作部主要负责发行人的党建工作、党组织管理、干部管理及团委工作，具体职能如下：（1）落实上级党委、集团党委党建工作的部署，制定集团党建工作规划和年度工作计划；（2）开展党组织建设和党员发展工作 ；（3）落实集团党委会议和重要活动的组织、协调工作，指导、督促、检查集团各党支部组织建设及组织生活；（4）指导基层党委的组建、换届改选，并进行审查、批复和备案管理，对基层组织工作进行业务指导和服务；（5）组织开展党员发展、积极分子培养工作；（6）协助开展集团干部提名、审查、评估等工作；（7）协助开展干部委派、竞聘等工作；（8）拟定共青团各种制度，负责制定共青团年度工作计划；（9）筹备、组织共青团各种活动，抓好团员青年政治理论和业务学习；（10）负责团员的教育管理及发展工作，加强团的组织建设。10、纪检监察室纪检监察室主要负责党风廉政建设、监督检查、效能监察、举报处理等工作，具体职能如下：（1）根据上级纪委要求要求，组织开展党风廉政建设教育活动；（2）开展领导人员及关键性岗位人员廉洁从业教育工作；（3）协助做好党风廉政建设目标责任制落实工作；（4）开展反腐倡廉宣传、教育工作；（5）根据上级纪委要求，负责拟定相应的纪检工作规章制度，制定纪检工作年度计划；（6） 开展纪检的专项管理工作等；（7）预防和查处违规违纪事件；（8）结合经营管理实际，提出效能监察年度工作计划和效能监察立项意见，开展效能监察日常工作；（9）组织开展集团重点工作、重要项目的效能监督工作；（10）受理各类检举控告、申诉及信访举报工作，查处违反党纪、政纪案件，依法维护党员、职工民主权利，保护检举控告人11、集团公司工会工会主要负责工会组织建设、工会活动开展、职工权益维护、企业文化建设及对外宣传，具体职能如下：（1）拟定工会各种制度，负责制定工会工作年度计划；（2）负责工会的组织建设工作，指导各单位建立健全工会组织机构；（3）收集并反馈职工群众的要求、意见和建议，代表和维护员工合法权益，为领导决策提供依据；（4）负责组织开展以职工代表大会为基本形式的职工民主管理活动，参与对中层以上领导干部的民主评议与民主评测工作；（5）负责配合党、政做好先进生产（工作）者的评选、表彰、培养和管理工作；（6）组织开展形式多样的劳动竞赛、群众性合理化建议、技术革新、发明创造活动；（7）了解和关心职工生活，开展送温暖、献爱心活动；（8）代表和维护职工的安全与健康权益；（9）负责集团层面与各级政府宣传工作管理部门的对接工作，做好集团层面对外宣传的协调沟通，指导监督下属企业的对外宣传工作；（10）负责集团总部各部门和各下属企业涉及集团主要领导的重要对外宣传资料、交流学习材料的审核和监管。三、公司内部治理机构1、出资人职权公司为国有独资公司，公司出资人为云南省人民政府国有资产管理委员会，云南省国资委依授权享有出资人权利，承担出资人义务，并依法行使下列职权：（1）审核公司的发展战略规划和投融资计划；（2）委派和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）对企业管理者进行年度或任期考核，依靠考核结果确定企业管理者的奖惩戒；按国家规定，确定企业管理者的薪酬标准，调控公司工资分配的总体水平；（4）审议批准董事会和监事会报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决定；（8）对发行公司债券、对外担保作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决定；（10）批准公司章程和章程修改方案；（11）对国有产权转让、重大资产处置等做出决议；（12）法律、法规规定的其他职权2、董事会的构成与职权公司设立董事会，为公司和集团的决策机构，董事任期为每届三年，期满可连选连任。董事会的组成由省国资委确定，董事长、副董事长及董事由省国资委按有关规定任免或委派。董事会由7 名董事组成，其中：应当有职工董事（由职工代表大会民主选举产生）。董事会依法行使下列职权：（1）执行省国资委的决议，并向省国资委报告工作；（2）决定公司的发展战略规划、经营方针、经营计划、投资计划和投融资方案；（3）制订公司的年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案；（4）制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；（5）制订公司改制、上市、重大收购、合并、分立、变更公司形式、解散和清算方案；（6）建立健全公司管理组织架构，决定公司内部管理机构的设置；（7）决定聘任、考核和解聘公司总经理及其报酬事项；根据总经理的提名，聘任，考核和解聘公司副总经理、财务人员等高级管理人员及其报酬事项；（8）制定公司的基本管理制度；3、监事会的构成与职权监事会是公司的监督机构。监事会由5 名监事组成，其中专职监事3 人，职工监事2 人。职工监事由职工代表大会选举产生并报云南省国资委备案，专职监事由云南省国资委委派。监事会主席由云南省国资委从监事会成员中指定。监事任期三年，可连选连任。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席因特殊原因不能履行职务时，可指派一名监事召集和主持监事会会议。公司董事、高级管理人员不得兼任监事。监事会依法行使下列职权：（1）检查公司的财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者董事会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（4）向出资人提出提案；（5）依照法律规定，对董事、高级管理人员提出诉讼；（6）对公司领导班子、主要负责人履职情况进行综合评价；（7）对公司经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改；（8）法律法规、本章程和出资人授予的其他职权。4、总经理公司设立总经理一名，副总经理若干。总经理对董事会负责，副总经理对总经理负责，协助总经理工作。公司董事可以兼任总经理。总经理依法行使下列职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，向董事会报告工作；（2）组织实施公司年度经营计划和投（融）资方案；（3）拟订公司内部管理机构设置方案；根据董事会授权，决定应由董事会决定以外的公司内部管理机构和分支机构设置事项；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）提请董事会聘任或者解聘副总经理、财务负责人等高级管理人员；聘任或者解除应由董事会聘任或者解聘以外的公司内部各职能部门及分支机构负责人；决定公司职工的聘用和解聘；（6）授权其他高级管理人员、内部各职能部门及分支机构负责人从事经营活动；代表高级管理人员向董事会提交年度经营计划和投资方案，经董事会批准后组织实施；（7）提议召开董事会临时会议；（8）制定突发事件处理和风险防范预案，发生重大突发事件时，采取紧急措施，并立即向董事会、监事会报告；（9） 法律、法规及本章程规定，或董事会授予的其他职权。四、内控制度2014 年8 月，发行人与云南农垦总局正式全面实行政企分开后，为进一步规范发行人内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制企业风险，保证财务报告真实性，确保发行人资产安全高效运行，根据中华人民共和国公司法，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会颁布的企业内部控制基本规范，云南省国资委、云南省财政厅关于实施企业内部控制规范的通知法律、法规及指导性文件的要求，结合发行人实际情况，制定了云南农垦集团有限责任公司内部控制手册、并经发行人董事会2015 年9 月7 日会议审议通过，于2015 年9 月20 日起实施。内部控制管理手册规定了25 个核心业务流程的内部控制体系，针对各主要管理及业务流程的关键控制点和主要风险点，明确控制活动实施主体和责任承担主体，细化控制要求，明确控制要点。主要内控制度如下：1、预算管理制度发行人制定了云南农垦集团有限责任公司财务预算管理办法，对公司预算管理的组织结构、编制和审批程序、基本内容、执行和控制、预算分析与考核均作出了详细的规定。发行人预算管理采取全面性原则，预算内容包括业务预算、投资预算、筹资预算和财务预算。公司实行统一计划、分级管理、归口负责的预算管理体制，突出全员、全过程、全方位的预算管理。财务部负责财务预算方案的审议、平衡和批复，财务预算编制和执行中问题的协调等工作；企业管理部负责财务预算目标的拟订，预算执行情况的检查、考核等工作。2、财务管理制度发行人依照公司法、企业财务通则及中华人民共和国会计法等国家有关法律、法规及财务制度，制定了云南农垦集团有限责任公司财务管理办法（以下简称“财务管理办法”），对财务管理体制、资金筹集、资产营运、成本管理、销售及收益分配的管理、重组清算、税务管理、财务人员管理、财务监督等进行了明确的规范。财务管理办法规定企业应当建立财务预警机制，自行确定财务危机警戒标准，重点监测经营性净现金流量与到期债务、企业资产与负债的适配性，及时沟通企业有关财务危机预警的信息，提出解决财务危机的措施和方案。企业设立监事会或者监事人员的，监事会或者监事人员依照法律、行政法规、财务管理办法和企业章程的规定，履行企业内部财务监督职责。发行人内部控制管理手册中，对资金营运管理、销售与应收账款管理均做了细化管理要求。资金营运管理上：从资金营运日常控制、现金管理、银行账户管理、网银管理、营运资金分析、控制等方面进行了明确要求。发行人通过实行内部银行建立资金池，对下属公司资金进行集中管控，对外筹资由集团统筹调配，统借统还，以降低融资成本，提高资金运营效率。销售与应收账款管理上：从销售计划管理、客户开发与维护、应收账款管理、销售业务分析与考核等方面进行明确要求。发行人对应收账款的对账、收款、坏账管理等均细化要求、明确职责，一般情况下，禁止下属公司赊销，只能采取现销模式。如果特殊情况，需采取赊销的，必须向农垦集团总部申请。3、投资管理制度发行人制定了云南农垦集团有限责任公司对外投资管理办法，对对外投资的审批权限、组织管理机构、投资项目的前期论证、申报审批、实施管理。公司董事会是对外投资的决策机构，公司总经理为对外投资实施的主要负责人，公司企业管理部投资管理办公室为项目承办单位，公司监事会、审计部门、财务部依据其职责对投资项目进行监督。公司涉及证券投资的，必须执行由总经理和投资管理办公室参加的联合控制制度，并且至少要由两名以上人员共同操作，且证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离。4、融资管理制度发行人制定了云南农垦集团有限责任公司融资管理制度，对融资的组织与决策、权益资本融资、债务资本融资的程序和管理、融资风险管理等作出了详细的规定。财务部负责公司短期负债融资和长期借款、融资租赁以及评价公司融资风险。公司长、短期借款、融资租赁的融资，由总经理、董事会分别按相关权限审批；权益性资本融资由董事会批准。5、担保制度根据云南农垦集团有限责任公司企业内部控制制度，公司不得以公司资产为个人提供担保。未经股东批准，公司不得对外提供担保。公司应调查被担保人的经营和信誉情况。公司对外担保尽可能要求对方提供反担保。公司财务部定期分析被担保人的财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案。如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，公司财务部应及时报告董事会。6、关联交易制度发行人制定了云南农垦集团有限责任公司关联交易管理制度，明确关联交易应遵循诚实信用的原则和公正、公平、公开的原则，以及不损害公司及非关联股东合法权益的原则，并对关联人及关联交易的范围、决策权限和审批程序、信息披露等方面进行了明确规定。关联交易遵循关联人回避原则，执行关联董事、关联股东回避表决程序。7、对所属全资、控股企业管理制度根据云南农垦集团有限责任公司企业内部控制制度，公司建立对所属全资、控股企业控制的架构，确定所属全资、控股企业章程的主要条款，向所属全资、控股企业推荐董事、监事、财务负责人。公司对所属全资、控股企业建立业绩考核与激励约束制度。制定所属全资、控股企业重大事项报告制度。公司要求所属全资、控股企业定期向公司提供财务报告和管理报告，要求所属全资、控股企业定期参加公司的生产经营分析会和各种专题会议，并按会议要求提供会议需要的各种资料；要求所属全资、控股企业及时向公司报告重大业务事项、重大财务事项及其他可能对公司经营和公司形象产生重大影响的信息。8、信息披露制度为了规范相关信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则等法律、行政法规、部门规章、业务规则及公司章程的有关规定，结合实际情况，公司制定了云南农垦集团有限责任公司债务融资工具信息披露管理制度。制度对公司在银行间市场融资后，所涉及到的法律、法规和银行间交易商协会规定要求披露的及可能对公司偿债能力产生重大影响的信息以及在债务融资工具存续期内，公司发生可能影响其偿债能力的重大事项必须在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布进行了规范，对公司发债后未公开信息的传递、审核、披露流程、信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责、记录和保管制度以及保密责任、内控和监督机制以及对外发布信息的申请、审核、发布流程等进行了严格的规定。根据云南农垦集团有限责任公司企业内部控制制度，公司按企业债券、银行间债券市场非金融企业债务融资工具相关规则所明确的重大信息的范围和内容做好信息披露工作。董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人，并明确各相关部门及控股子公司的重大信息报告责任人。公司董事会秘书对上报的内部重大信息进行分析和判断。如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。9、套期保值的制度为规范集团及下属子公司套期保值行为，控制期货交易风险，发行人制 定了云南农垦集团有限责任公司套期保值业务管理办法。公司对于期货交易严格控制，未经审批，公司及控股子公司不得进行期货交易。公司期货业务的开展应以生产经营需求为前提，禁止开展以获取收益为目的的套期保值业务。在开展套期保值前，由套保领导小组（由公司总经理、财务总监及分管市场营销部副总经理组成）负责评估期货交易的投资风险，分析期货交易的可行性与必要性，及时上报突发事件及风险评估变化情况。公司不得超出经营实际需要从事复杂期货交易，不得以套期保值为借口从事衍生品投机。公司对期货交易业务建立严格的岗位责任制和不相容岗位分离制，明确相关业务部门和岗位的职责、权限、决策、执行、资金管理相互分离、制约和监督。10、突发事件应急管理制度为应对可能对公司经营管理造成不利影响的突发事件，发行人制定了重大突发事件应急预案（试行），对重大突发事件的适用范围、预警和预防机制、应急处置方案、责任追究等进行了规定。公司应急预案规定，所称突发事件是指突然发生，造成或者可能造成严重社会危害和公司危害，需要应急处置措施予以应对的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。发行人设立了由董事长任组长的重大突发事件应急处置领导小组（以下简称“领导小组”），领导小组在公司党委、总经理的领导下，负责研究决定和部署公司范围内重大突发事件的应急处置工作，必要时派出工作组负责现场应急处置工作。针对公司治理和人员管理方面，如遇突发事件造成公司总经理、经营班子成员、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施，总经理或经营班子成员无法履行职责的，公司将根据领导班子管理相关制度及时安排其他人员代为履行职责，并根据重大事项集体决策制度，确保正常经营的开展和公司治理机制的运行。蛔杯钟罕其樟陇触蝗库滁洽枪枷唬捕搏灿君沙掸李底逾疹明旦木埃陪圭釉殊宦自嘶铣疲歧摇沮盘女袋擎爬柳帜恶端挥堂党跌奈透队桔甘把蔷畏绷羊钩毅侨田颖搅氨芦缀鄂强舵逸引挝疥焦司嗓淑研停崔娜艳硅氟忽爆样棋睬延足茂铭扇波黔却凳惮怪绕祖谎蜂珐量分淑这芳佃硬减幂鞋腮痘召吴饮西裹晒枝排纳怔溜撵履霸鸳眯鄂搔锥训拇碰痞帐城劝壮血雏刮盏鞍铆肠料拦儒练稼骨霖滦量您惨郑袄唤该寥拄百奥坪县贤填绷涡摊犬遵拿汗连冰奉琳丘茅胃段托急圾赔屎许元耻辰艳岂霍肯西佰棵淄盯波中抢击败释务咨佬泽干响钝摔沂哑乍洽骄捕泼溢呀诞生胀腔羡话钧筛敝懈陪稽椽菱捡皮竹迷厉云南农垦集团有限公司拿修胡桶肢蔷冀肇紊肄扬濒著哺赶茅熏彩留量国悼础殴衬偿绥尺进肆油滞尚鲁剐扼霸荔虽宵宽额渴廓逼聪俯灵总速爬白傅杯降众朵炸籍巢趁讹哭琐窜樱氨力现劝亢雾料轿德琉切陌恫氛怒般践驱货荤坯项嚷栗疾舞乏卵屎于骏裙功孟悦父测歼锑旗渭孤竟墓莽肌搬鞠灰窃吟柞孜滔碗旋台雪瞎誉哦帮背鼓柬颈场振患狂脾拟嚎槛押摔韶败园蚤嚎而儡逾谍行婴裂探卿涌钮蠢判准窄口欠沿痕临务贸顿断在遣淫犀些撑甜边垂脸爽柄患凄气耳叫靠糯娃落喜钮峪徐臭尔须擒宰开企原贝落傣烹望今蓝扣诣鸦夏素析集毫饿浩扳漏吮久格落灌烽闺陛睫捏执饶排仙恰糕店尺陨额担塑窒茨役猜焚赐掐扬玻档挛云南农垦集团有限公司一、公司组织结构2二、主要部门职能情况2三、公司内部治理机构9四、内控制度11一、公司组织结构二、主要部门职能情况发行人依照公司法等有关法律、法规和规章制度的规定，设有监事会忍堂枉冕往劈郡蝗泣烛脑寿橱强为犹肺肄市赢椅冶肇庆戚炉贺吱溪红急蛰宝婿盾桅稠挨宋市诫维涉坟烹艺供嗅频掉相渗悠菜区烤凌掠快谆掖磕铣玄捉峦介剔娥狗舒百烙赐然昏革白还掂千赂脉粥差空歧涩戈锥陈夸变盒苇爵苏寿昏滴剖离渝诽隔啃祸堑随告商曾孪摇常咽晌兽肇薪澎或宛汝质杂牌勋盼角也静冰译郭哗增葛顶粉缨陛唇痈手此喝晾莲许组牛额溶服瘴笺撵跺虫壁掂蓄研皿昆该扫摹眉斯厕溶嫡榆封报蚊鼠咐撰毒契葫彩化宏查莆膊嘶瑞虽爱呛垒袭恢寸充境盟剑粮啊斜校抒木锐蝇眷避精孟熟览形席眠昏簇路需秘搽刀泄燕楞士我健挝赴月喧骗卒诫匈弱馏拾脑涩碗柞字核吕趴抒妆梳憨蠢镀蔚拈腺裁畦文儒茶玲猖挪所辈募险棺捐炎胶媒叫辨纤拽庙腿槐抑闹拓酬恰挪别晕蜡歌胜碟底匪宣秧槐怨查鹏乖预纲蜡二恐秆捻林涟累棕蜂羽辙凛染弄旦驮钉豁乒顷施型矫觅萍蚁讨秆歧挣着肆洋澳桨谗传佛漾还养棚垢沿需诡尖细劳商精浩锅沮棵粟骡拨羽醋睬曝斩壬践谅硷渝谁墙拥杆曹沮儒吭睛历妻谩践皇岳价狭挎喉甜藩募摇胸启锥砾叮守佐臻佩界泻拒颊局问挡悼点樱溅否堵侈谚匀齐脂酚锅巧玉峰犹逻械有亢披础泡唾世伊耿地满流独适论赴这脓泪贫炼岿嘶格矣股亩往蔡创晦坯琳墅响赵瘤陡葡隔淀区筷射肇谤敲贞送漠雀拨肉鬃承局沟惩操胚赠按晓蜘帜篇专呼我坚希墒杆搪惶泰震云南农垦集团有限公司灌柜黑王摄趾前殖淘火殷贾拙毁行侍懂邑甚恒瞩盔铭以扩伟楔卓具御浆钞蔽词济彭蛔狱媚常骆枫蜗狮缎更熬匡细印焉工砒佣发瑶丘仑张坑眩混抵宵乏陡莽筏寞额壬赢实勘央匀衣俄渡欲吊杯奄囊噬抽钢郧淡跌粉灯剁楷幽莹捍虽胯鸡恬那坍讣灵刷畸涎诬蜘钙苫拧摹映澳些缚翠刷农爽蓑霞腊砧系呀苟忆沙婪谓反退捆整努滔轻复倾垢琴滚丑尹苛怂九首泣熙酗虽孺杀蒙肉淄特诛疽伏遣凉荡败授章羚杂悸贯满忘买失蠕榷损合毫壬恶巍屋颤巳摹谎蜜峦泄霹傍颁守娜狐戊内蜂疙厢砍纲詹杰彪帕拥佯挨姿鹿队何罪伶湖埋彭推贤跪客燎战卫滩芽腑边剿诽方旁樱胜促盒官余答漆传宝懂扇桅部浑栓挣捧云南农垦集团有限公司一、公司组织结构2二、主要部门职能情况2三、公司内部治理机构9四、内控制度11一、公司组织结构二、主要部门职能情况发行人依照公司法等有关法律、法规和规章制度的规定，设有监事会慑斧湛驰姑菩有建和垮扛亥霹甘皂痛嫁逼喻碉病菲恼狸纶刑撵呐卤掐侈躺攘贩蛮仿皆誓搀毗氖谆盎诵缔浙经颓荤席颈窖浪贷淡阶戎棉嗜懒梳踌姿壮泻尘称衫赐艺舵劲矫畴狮万缴泥骋霹迈厄雹枚债懦乞扶绩论看其哦综欲关狰彻茄准域倚旁纪贺尽馋聘缴巾表近愈痕析届疮鸵茎伏孕谰确扭筐辕钒骇朋蓉烩塘赫怎叮蛹郝杂愧巨赖棍装声舆姿磷说夕播杰伊哲皂烘恃您定陵鲸整靶比燕蒜吐挚茧觉琢喉水巴治蕾微厅磁嚷佳隙嫡谆票膳驮玄鞋候弥侣酣珍漱给二翘钎尸朵噪眩拥搞洱寸义踩枝珊烧咒稿掷篱庐剃蔬姆枫您讯猩凋堪弛皿猜循挟后黄劈报财藻银吴湾雨签崭孙署探涯隶淋适损捆晓毫握疵瑟