个人岗位风险点查找单位风险点风险防范措施表单位流程图.doc

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　　　　　　第一部分 第二阶段表格样例 　　个人岗位风险点自查表 　　单位：**工业大学纪委　　　　　　　　　　　　　　姓名：**** 岗位 岗位职责 1.维护党章程和其他党内法规，对党员进行遵纪遵法教育。 岗位权力 1.教育权：对党员进行遵纪遵法教育。 岗位风险点 1.未制定周密党员教育学习计划，导致对党员及党员领导干部廉政教育、遵纪遵法教育不力。 2.检查党组织和党员贯彻党路线、方针、政策和学校党委决策状况，负责党风廉政建设贯彻状况考核工作。 2.考核权：组织协调党风廉政建设责任制实行，对贯彻状况进行考核。 2.党风廉政责任制检查贯彻过程中走过场，讲人情，导致考核不公平、不公正现象。 纪委 副书记 3.协助校党委加强学校党风建设，组织协调党风廉政建设责任制实行和反腐败工作；协调廉政、行风建设和校务公动工作。 4.建立健全教育、制度、监督并重惩办和防止腐败体系；建立和完善党纪律方面规章制度并组织实行。 7.监督有关部门在干部选任中严格执行党纪律和党内法规，在招生、就业、人才引进、大型基建项目及大宗物资、图书采购招投标等方面严格执行党风廉政建设有关规定。 5.负责开展党性、党风、党纪教育活动，推进廉洁教育和廉政文化建设；对党员领导干部履行职责和行使权力进行监督。 3.监督权：监督党员领导干部履行职责和行使权力；监督有关部门干部选任；监督招生、大型基建项目及大宗物资采购招投标。 3.干部提拔任用、调配中，对在规定范围内公布干部竞争职位、任职条件等信息未开展监督或发现问题未予纠正。 4.对干部任职状况进行考察未开展监督或发现问题未予纠正。 5.对干部任免、调配公告过程中群众反应问题未及时核算并如实汇报。 6.在招生、就业、大型基建项目及及大宗物资采购招投标过程中接受吃请，导致资金风险和国有资产流失风险。 6.负责查处党组织和党员领导干部、党员违反党章程和其他党内法规案件，按照有关规定决定或取消这些案件中党员处分。 8.受理党员控告和申诉，保证党章程规定党员权利不受侵犯；负责群众来信来访以及投诉贯彻和查处。 7.对遵守干部任免信息保密制度工作未开展监督或发现问题未予纠正。 8.对干部选拔、任用、调配中执行回避制度未开展监督或发现问题未予纠正。 4.查处权：查处党组织和党员领导干9.对干部提拔任职、调配资格审查未开展监督或发现问题未予纠正。 部、党员违反党章程和其他党内法规10.对干部选拔调配考试成果、民主测评成果未开展监督或发现问题未予纠正。 案件；受理党员控告和申诉；负责11.在查处违反党章程和其他党内法规案件过程中，受人情影响或碍于情面，导致调查不深群众来信来访以及投诉贯彻和查处。 入、避重就轻，或怕承担责任。 12.在受理党员控告、申诉和群众来信来访以及投诉过程中，消极被动，走马观花，导致贯彻和查处工作流于形式。 9.协助党代表大会筹办工作，负责起草纪律检查工作汇报，并向党代表大会汇报工作。　　13.对党委会议和党组民主生活会未公开事项泄密。 个人岗位风险点自查表 　　单位：**工业大学监察处　　　　　　　　　　　　 姓名：**** 　　岗位 岗位职责 岗位权力 岗位风险点 1.对学校基建项目招标、工程质量、资金拔付、预决算等状况未开展监督或发现问题未予纠正。 2.对学校大宗物品采购事项未开展监督或发现问题未予纠正。 3.对学校固定资产处置事项未开展监督或发现问题未予纠正。 4.对学校车辆管理状况未开展监督或发现问题未予纠正。 5.对学校重要负责人不直接分管人事、财务等制度规定执行状况未开展监督或发现问题未予纠正。 1.负责组织制定学校检查工作各项规章制度并监督执行 1.检查不正之风。 3.负责对监察对象进行遵纪遵法、忠于职守、反腐倡廉、依法治校教育，2.教育监察对象。 负责组织制定廉洁从政有关规定并监督执行。 3.监督学校波及人、财、物等4.参与校务公开、干部述职述廉、领导班子民主测评等民主监督工作，对重要事项。 学校人事聘任、财务管理、招生考试、职称评估、工程建设、物质采购等重要事项进行监督。 7.负责及时将监察工作中发现重要状况和问题向学校领导和上级检察机关汇报，并提出处理意见。 2.负责对存在不正之风问题提出检查提议，敦促整改。 监察到处长 5.负责受理对监察对象违反行政纪律行为检举和控告，调查处理监察对象违反行政纪律行为。 6.负责受理并组织调查处理监察对象不服行政处分申诉以及法律、法规所规定其他申诉。 4.调查处理违反行政纪律行为。 5.受理、调查有关申诉。 6.对来信来访、群众举报事项不及时受理、登记、上报。 7.应回避办案人员参与办案。 8.对上级交办、转办和群众举报事项调查取证不实或故意迟延时间取证。 9.在上级交办、转办和群众举报事项调查取证过程中协助涉案人员隐瞒事实、销毁证据。 10.对上级交办、转办和群众举报事项调查成果不汇报或不如实汇报。 11.向涉案人员泄露案件查办状况。 12.群众举报人规定答复调查成果不及时答复。 13.泄漏举报人状况导致举报人遭受打击报复。 14.对查处案件到达移交原则不移交司法机关处理。 15.对已查办违纪违法案件未开展一案双查追究有关领导责任。 　　提醒：1.个人或处科室岗位风险点查找，基础和关键在于——将岗位职责中每个事项各个环节中也许出现风险梳理出来；也可结合背面　　第三、第四阶段流程图中每个事项工作环节进行深入查找、补充风险点。　　2.岗位权力是指完毕岗位职责中事项，所应有、使用和运用详细支配、协调、处置等权力。 　　3.风险点描述重要三部分构成：导致风险原因+ 风险体现 + ，如“在招生、　　就业、大型基建项目及及大宗物资采购招投标过程中接受吃请或财物，致使不按程序进行招投标，导致资金风险和国有资产流失风险。”　　　　第二部分 第三、第四阶段表格及流程图样例 　　——以**工业大学纪委、监察处为例 　　　　一、单位风险分级流程图：根据单位组织架构绘制流程图，并在各个层级分别标注风险等级。样例附后。 　　二、工作流程图：根据纪委和监察处岗位职责所规定内容，确定工作事项，再根据完毕每个工作事项所必须环节进行流程图绘制，并在有风险环节上标注风险等级。根据纪委、监察处工作职责，梳理出了如下事项，并进行流程图绘制，样例附后。 　　1.党风党纪教育 2.党纪处分 3.来信来访来电处理 4.党员及学生申诉 5.招投标监督、监察 6.案件调查处理 7.……………… 　　一、单位风险点分级流程图 　　　　纪委风险点分级流程图 　　　　纪委书记 纪委副书记 纪委办公室主任 纪检员 纪检员 纪检员　　　　

　　　　　　监察处风险点分级流程图 　　监察到处长 监察处副处长 监察处办公室主任 监察员 监察员 监察员 　　　　二、工作流程图 　　党风党纪教育活动流程图 　　　　制定教育计划 主管校领导指示 制发文献 督促、检查基层党委、党总支组织实行与小结 全校总结 主管校领导指示 报上级纪检机关 　　　　党纪处分流程图 　　党支部大会讨论通过对违纪党员处分决定并规定本人在处分决定上签字 基层党委、党总支研究党支部作出处分决定并签订意见 校纪委办审核有关材料 校纪委会讨论同意处分决定 起草处分决定 纪委书记签批 党支部在合适范围内宣布处分决定并告知违纪党员 印发处分决定 发违纪党员所在单位 归 档 　　　　来信来访来电处理流程图 　　来信、来访、来电 上级转办、交办 登记 呈批 职责范围外事项 职责范围内事项 移交、跟踪、督促 转办、督促 走访、调查、核算 提出处理意见 反馈处理成果 立案调查 答复信访人 答复信访人 结案、处理 反馈处理成果给纪委监察 　　立卷、归档 　　党员及学生申诉流程图 　　提出申诉祈求 审核申诉材料 不受理 受理 向申诉者阐明理 主管校领导指示 提出复议、复查汇报 复查并提出结论 主管校领导指示 执行 报原同意处分单位 　　

　　　　　　招投标监督、监察流程图 　　招投标前期审批监察 招标方式监察 招标公告监察 潜在投标人数量监察 第一预审原则监察 投标人选用监察 投标人数监察 专家打分监察 招标文献评标定标措施监察 评标专家纪律监察 招标保证金监察 商务标书评审监察 专家抽取监察 中标成果公告监察 开标与评标监察 招标项目投诉监察 工程量清单报价监察 　　　　案件调查处理流程图 　　拟订调查方案 立案 成立调查组 调查组认定错误事实 调查取证 向被调查对象及所在党组织宣布立案决定 错误事实材料与本人会面并签订意见 撰写调查汇报 案件审理 主管校领导指示 属轻微违纪不予追究党纪政纪责任或查找不到事实论据应序销案 已构成犯罪嫌疑移交司法机关处理 存在违纪事实进入党纪处分程序 　　三、有关表格样例 　　　　个人岗位廉政风险防备管理措施表 　　单位：纪委、监察处 个人岗位名称：纪委副书记、监察处长 姓名：*** 个人岗位风险等级：1 审核人： 序 岗位职权 号 风险等级 岗位风险点 在查处违反党章程和其他党内法规案件过程中，受人情影响或碍于情面，导致调查不深入、避重就轻，或怕承担责任 在招生、就业、大型基建项目及及大宗物资采购招投标过程中接受吃请，导致资金风险和国有资产流失风险 ?? 自定 审定 已经有制度 《?工业大学纪检监察信访举报工作实行措施》 ?? 风险防控 需要制定或 工作 修改制度 流程 详细防控措施 1 信访举报查处 2 2 监督招生、大型基建项2 目及大宗物资采购招投标 3 ?? 2 1 《中华人民共和国招投标法》 《中华人民共和国政府采购法》 《*省招投标条例》 《**工业大学招投标管理暂行措施》 ?? ?? 需修订：《?工业大见流 严格按照国家法律法规、政学纪检监察信访举程图 策规定处理信访；重要问题集报工作实行措施》 (三) 体讨论决定；分级负责，归口管理，专人负责处理实际问题同思想教育相结合；严格按照信访有关程序办理。 需修订： 见流 采用公开招投标，严格按照《**大学招投标管程图 有关文献按开、评标，成立理暂行措施》 (五) 招投标办公室、财务处、审计需制定： 处、项目单位、纪委监察处、《**措施》 工会构成招投标工作小组，?? 共同监督。 ? ? ?? ?? ?? “个人岗位风险等级”单个风险最高等级确定，如本表个人单个风险最高等级为“1”，故“个人岗位风险等级”为“1”