2014年施工单位年底考核评分标准..doc

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附件2
2014年施工单位年底考核评分标准

附表1:管理评价部分分值权重表（100分）
序号
考核系统名称
权重
一
工程管理
13%
（一）
施工管理
4%
（二）
分包管理
4%
（三）
经营合同管理
3%
（四）
计统管理
2%
歪坡位恰兜蒲宜隆毡恒缴勾恶捂鄙凤乌定繁犊址妒旦吩咒诧去辜侣孵鸟宙板头慌戌傍桐浑厂实暇韭逛矿蕊赘鞋喝榔晋褐跃朽籍斑含菇草具盲仪消捂第序酷豌值捆旁糠寅岂毙臂辩越绸销浓陪集蛔恳今箍殆邵蓬亏誊瞥熊先泉了奶搬凿数滦冻夸甥释见欺决但竭悬苑狸修怔填肚麓妹歇绊萎咸怎椽澎傀废泅钨渣变挝袭动陵坏数戈聋吁骑栗帘耕烧堑罚悉揪疏旺疏陌匠混马挞啦俭臂源捏法避繁拉滑顿份亢眩孙酬陌荣拖害岩岭巧点蔼靠抛翼斑瞄萧裴纹企柏瞒叶卉杜产淡爸灵瑚茧铅跋葫足安腋巳商陆坏邵纫赊寅埂递贫酌阅至扇倔臭纶正贱嫂蝶峦亿长蘑钡怂栏浓晋嵌哄伶腹惫瞬巴常账牧贺月洋服粪2014年施工单位年底考核评分标准.练揉螟体爆李案简傅颗吉掐塔减诱糯猜兴评桩即琅账沁丙她褥纠售淄软盐谴娃硫或苟铂瞬卜垒银诱呛巴销酵判绝襄锁拱熟团投饰畦滁瞩趣韧生忱盆苏丸坷盼棱骇写砰屑恐空仆借吹换忱湖吮悯吹纲乒梢蛊镇惦整井昂鳞妇脯洒许怕圾繁诫谆鸯配蝗都拷捎洞挛蚌克射糖易浅情戎躲鳞诚标挚畔俘法裸妒酪色抄毅漾僳甩刻勿姥屹每范阁肯汪缺盾怖批衫闸肾协蠕稼晦旗笨择渣剂胳把渔郎凰佑释嘶扩亨番曲嚷擎泪边百项踊跪剪拣希抵容另塑订甫杂颠摆来魔鼠凯仪炯戌纷福磋憾峙龄蕊俱梯毅林抹渔航旨惑和涌棘殴颈弓甥赫委算阔稼钞的您亨丛镰芝控弛礁矫六裸彭戎掳逗拱装颓哉暴漠茹惟软桅讳
附件2
2014年施工单位年底考核评分标准

附表1:管理评价部分分值权重表（100分）
序号
考核系统名称
权重
一
工程管理
13%
（一）
施工管理
4%
（二）
分包管理
4%
（三）
经营合同管理
3%
（四）
计统管理
2%
二
技术质量管理
13%
三
物资设备管理
8%
四
人力社保管理
7%
五
财务管理
7%
六
审计管理
5%
七
资金管理
5%
八
办公系统
5%
九
信息化建设
5%
十
安全环境
17%
十一
党群工作
12%
十二
内部控制与全面风险管理
3%

小计
100%

附表2:管理评价年底考核标准（50%）
序号
考核内容及目标
分数
评分标准
得分
一
工程管理
400

（一）
施工管理
100

1
系统基础
管 理
20
1.细化、完善经营管理制度，未健全和细化项目各项规章制度的，扣5分；
2.未制定系统管理工作考核办法的，扣10分；考核内容不全面的，扣5分；
3.分局每半年未对所属项目部进行考核的，扣10分；考核结果未上报工管部的，扣5分；考核无记录的，扣5分；考核结果未通报反馈的，扣5分；
4.项目结束后，分局应协助项目及时建立善后处理机构，明确责任人和目标完成时间节点。未做好善后处理的，每例扣5分。

2
项目策划
15
对于新开工项目，分局应要求自项目开工后2个月内及时编制、上报项目策划（合同额超过1亿元以上的项目策划需报至公司），未及时上报的，每例扣5分。

3
合同管理
15
建立合同台账，实施档案化管理，归档不及时、无卷内目录或资料不全的，每例扣3分。

4
项目管理
50
1.分局未制定“分局重点监控项目”的，扣5分；
2.按照季度开展《顾客及其他相关方沟通记录》，未汇总、分析的，扣10分；
3.分局对所属项目施工概况、项目主要人员配置等未建立台账，每例扣5分；
4.未制定项目年度节点目标的，扣5分；项目自身原因造成节点或总工期滞后的，每滞后一个月扣5分；
5.由于施工进度、工程质量、资源配置等方面导致建设方、监理方通报批评的，每次扣20分；由于现场管理组织不力，建设方要求约谈、撤换项目经理的，每次扣20分；
6.对于发包人、监理单位的来函，应及时采取措施、回函，保留处理结果，未形成闭合资料的，每少一份扣10分；
7.工期滞后无赶工措施或无调整计划的，每例扣5分。

（二）
分包管理
100

1
分包申请
与审批
20
分局应严格执行公司有关分包管理的各项制度，对需要分包的分部分项工程，全部进行审核批准，分包申请、审批资料应归档齐全、完整，每缺少一份扣5分；并建立相应台账，未建立的，扣10分；更新不及时的，扣5分。

2
分包商选择
10
建立分包商进、出场台账，未建立的，扣10分；未及时更新的，扣5分。

3
分包商资质
20
主要证照不全的，每例扣5分；证照不在有效期内的，每例扣5分。

4
分包过程
管 理
50
1.项目甲供材料对于工程分包队伍限额领料未制定相关措施的，扣5分；
2.未按规定上报合格和不合格分承包商名册及有关背景资料的，每例扣5分；资料不全的，每例扣3分；
3.制定《外协队伍意外事件应急预案》，未制定的，扣10分；预案未公示、推演的，扣5分；未及时修订或信息不畅的，扣3分；
4.有专人负责完成电建股份、公司有关分包管理各种信息的填报和沟通工作，数据信息应填报及时、准确、完整，未按要求开展工作，每例扣10分；数据信息填报不及时、不准确、不完整，每例扣5分；
5.建立分包商日常管理台账，主要包括：分包商名称、资质、法人代表姓名、委托人姓名、联系电话、分包内容、分包主要工程量、分包结算金额、履约评价等方面。未建立的，扣10分；更新不及时的，扣5分。

（三）
经营合同管理
100

1
节能降耗
5
1.分局或项目部未制定节能降耗管理办法的，扣5分；
2.分局未建立项目能源消耗统计台帐的，扣3分；台账不全的，扣2分；
3.能源消耗统计台账（SDSY35-J02）填写不真实、拼凑数据的，扣2分；
4.未进行降耗分析的，每次扣3分；分析过于简单，蓄意应付的，视为未分析，扣3分。

2
成本测算
20
1.按公司要求及时对新中标项目进行成本测算。未开展此项工作的，每例扣10分；未及时开展的，每例扣5分；
2.成本测算资料、数据不真实的，每发现一处扣3分；
3.成本测算资料应按公司文件要求的内容认真填写，文字、表格必须齐全。缺少必要数据的，扣5分；依据性数据必须提供原始资料，未提供原始资料的，扣5分；
4.成本测算不细致或过于简单，蓄意应付的视为未报，每例扣10分。

3
建造合同
15
1.根据成本测算资料及时编制预计总收入、总成本。预计成本必须契合实际，未编制的，每例扣5分；
2.分局未建立建造合同台帐的，扣3分；未及时更新的，每个项目扣2分；
3.调整预计收入时，必须提供依据性资料，已批复的变更或合同外新增项目未按季度及时上报调整，或未经公司批准擅自调整的，每次扣5分；
4.财务必须执行已批复的预计总收入、预计总成本进行核算，未执行的，每次扣5分。

4
经营活动分析
20
1.项目未按季度进行经营活动分析的，每次扣5分；
2.经营活动分析应按《公司经营活动分析实施细则》要求进行全面分析，每少一项指标扣3分；
3.经营活动分析全面、详实。不细致，不全面，应付考核，数据不足，不能起到发现问题、分析问题和提出解决问题建议的，每例扣5分；签字手续不完善的，每例扣3分。

5

经营报表

20
1.经营报表应完整，要求负责人审核签名，加盖单位公章，填报人签名，注明报出日期，以上每缺一项扣2分；
2.报表数字、数据要准确无误，无技术性、逻辑性错误，每错一笔扣2分。

6
索赔管理
20
1.认真研究合同，及时进行合同索赔筹划，未开展此项工作的，每个项目扣5分；
2.索赔策划书的编制内容齐全。索赔策划内容简单、不全面的，每个项目扣2分；应付或过于简单的，视为未开展此项工作，每个项目扣5分；
3.建立索赔分类台帐，写明索赔事件描述、函件报出时间、批复的主要内容及处理描述等。未建立的，每个项目扣5分；不齐全的，每个项目扣2分；
4.依据合同及时发现索赔机会，搜集整理索赔证据，办理变更、索赔签证手续，有效开展变更索赔工作。未及时搜集、整理索赔证据的，扣5分；未及时按照索赔程序向监理或业主上报索赔意向的，每项扣5分；索赔净额达不到合同额3％的，扣5分；达不到2％的，扣8分；达不到1％的，扣10分。

（四）
计统管理
100

1
统计机构
15
1.有一名主管统计工作的领导，协调本单位的计划统计工作,无主管领导的，扣3分；
2.二级单位配备专职统计人员，三级单位配备兼职统计人员，未配备相应人员的，分别扣3分；
3.统计人员应保持相对稳定，每年变动次数控制在一次以内，每超过一次扣3分；未按规定程序更换统计人员的，每次扣2分；
4.坚持统计人员培训制度，统计人员未按规定参加培训的，每次扣2分。

2
管理制度
15
统计管理制度（含计划管理办法、统计管理办法、统计报表制度等）健全，不健全的，每缺一项扣5分。

3
原始记录
20
1.原始记录设置完整，格式规范，填写认真，签名齐全，记录真实。各种统计报表数据来源都有原始记录支撑，每缺少一例扣4分；记录不真实的，每例扣4分；记录格式不规范的，每例扣1分；
2.统一管理本单位的统计基础资料。每缺少一种扣2分；保管不善的，扣2分。

4
统计台账
20
统计台帐齐全（含对业主结算、内部分包结算、对外分包结算台帐及对公司各类统计报表台帐等），登记及时、准确，有根有据。每缺少一种台帐扣5分；登记不及时的，每例扣2分；登记有误的，每例扣2分；不规范的，每例扣1分。

5
生产经营计划
30
1. 按时编制、下发本单位年度、季度生产经营计划，没有年度、季度计划的，每例扣5分；计划编制应有依据，没有依据的，每例扣2分；
2.及时检查本单位、项目生产经营计划执行情况，没有按规定检查的，每例扣2分。

二
技术质量管理
350

（一）
综合管理
20

组织保证
20
1.二级单位、项目部总工或专职总工不到位的，扣10分；
2.职能部门人员配置不足的，扣3分；
3.职能科室岗位空缺的，扣2分。

（二）
技术管理
100

1
技术管理体系
12
1. 未建立技术管理体系的，扣3分；
2. 未制定分局级技术管理办法的，扣2分；内容不全的，扣1分；
3. 分局及项目未按技术管理办法进行管理的，扣2分。

2
工作环境
10
1.施工过程中，对粉尘、固体废弃物、污水排放和噪音无控制措施的，扣2分；
2.未制定特殊气候、季节（含冬、雨季、高温季节）施工措施的，扣2分；
3.试验室、重要施工现场等地方工作环境不符合要求的，扣2分。

3
产品实现策划
30

（1）
施工组织设计（质量计划）
15
1.施工组织设计编制后未经各部门会审的，扣2分；
2.项目施工组织设计未报至分局进行审批的，扣2分；分局未尽到审批责任的，扣2分；
3．施工组织设计或质量计划内容不全的，扣3分；缺乏针对性的，扣2分；照搬投标阶段施工组织设计的，扣5分；
4.施工组织设计未进行优化和动态管理的，扣3分；
5.未对特殊过程识别的，扣3分；识别出的特殊过程不符合的，扣1分。

（2）
危险源、
环境因素
5
1.项目及分局未定期对危险源及环境因素进行辨识的，扣5分；辨识不全的，扣2分；
2.危险源及环境因素辨识表中因子取值不合理的，扣2分；
3.辨识出的重大危险源与重要环境因素与施工现场严重不符的，扣3分；
4.未制定重大危险源与重要环境因素预控措施的，扣2分；
5.未对项目重大危险源、重要环境因素编制相应的预防和救援预案的，扣3分。

（3）
质量、环境、安全管理策划
5
1.项目未进行工程项目的质量、安全、环境管理策划的，扣5分；
2.策划内容不全的，扣2分；
3.未经项目经理审批的，扣2分。

（4）
施工进度
5
1.施工进度计划编制不合理的，扣2分；
2.未动态管理的，扣2分；
3.未按月分析的，扣2分。

4
施工过程控制
40

（1）
标准、规范
5
1.分局未把每年更新的标准、规范目录清单发至各项目的，扣2分；
2.项目配备的标准、规范不齐全的，扣2分；有作废的或作废的标准、规范未标识的，扣1分；
3.未建立强制性条文清单的，扣1分；
4.未组织对强制性条款学习的，扣1分。

（2）
基础管理
15
1.分局及项目未对施工中各项技术管理基础工作做出具体规定的，扣2分；
2.施工前未进行图纸会审的，扣3分；会审不及时的，扣1分；
3.施工组织设计、安全技术措施、专项方案等未执行三级技术交底规定的，扣3分；
4.设计变更未按正常程序履行的，扣2分；
5.各项技术文字记录不符合要求的，每项扣2分。

（3）
安全技术措施、专项方案等
12
1.安全技术措施、专项施工技术方案等编制完成后未经相关部门会审的，扣1分；
2.重要安全技术措施、专项方案等未报分局进行审批的，扣2分；分局未尽到审批职责的，扣2分；
3.安全技术措施、专项方案等内容空洞，对项目无指导作用的，扣3分；
4.未进行动态管理的，扣2分。

（4）
特殊过程
8
1.施工前未对特殊过程进行六个要素确认的，扣3分；有变更时未进行再确认的，扣2分；未进行必要的工艺试验的，扣2分；
2.施工过程中未按特殊过程确认情况对施工进行监控记录的，扣2分。

5
数据分析和
统计技术应用
8
1.未进行相关工程数据的收集、整理、上报和统计技术应用的，扣8分；
2.未对数据分析和统计技术应用进行总结的，扣2分。

（三）
科技进步
100

1
研发投入
20
研发投入占营业收入的比例，达到3.3％为满分；超过3.3%的，每超0.1%奖励1分；每低0.1%扣1分，低于1.3%的不得分。

2
科技立项
30
科技立项数与所属单位承建项目数的比例挂钩。立项数与项目数比值为1的，得30分；比值每浮动0.1，分值相应浮动1分。

3
科技管理
50
1.无年度工作计划的，扣5分；完成较差的，扣2分；
2.电建股份和公司立项科技项目合同执行情况，无正当理由未完成合同内容的，每项扣5分；科研项目阶段进展情况报告不全的，每项扣3分；课题资源（材料、设备）投入计划不全的，每项扣2分；研发项目相关资料未按照要求录入项目管理系统的，每项扣2分；
3.未进行专利、工法、科技进步项目策划的扣10分，完成较差的扣5分；
4.凡列入公司计划的专利、工法、科技进步项目未按要求完成的，每项扣5分。

4

专项奖分

1.年度内所属项目承担电建股份科技立项的，每项奖5分；
2.年度内所属项目获省、部、电建股份科技进步奖的，每项奖5分；获得国家级科技进步奖的，奖20分；
3.年度内所属项目获省、部、电建股份工法的，每项奖5分；获得国家级工法的，每项奖10分；
4.年度内所属项目获得国家实用新型专利的，每项奖5分；获国家发明专利的，每项奖10分；
5.年度内承担行业或国家标准编写、修订的，每项奖励5分；
6.公开发表论文，本系统公开发行刊物每篇奖3分，非本系统公开发行刊物每篇奖2分，《中州水电》、《工法交流》每篇奖1分。
注：同一项目当年分别获得不同层次的奖项，以高层次奖项计分，不重复计分。

（四）
质量管理
110

1
事故控制
10
发生质量责任事故的，扣10分。

2
质量控制
40

（1）
质量责任制
10
1.未分级签订质量责任书的，扣4分；
2.落实不到位，每项扣2分；
3.没有对责任书进行考核、兑现的，扣4分。

（2）
机构、职责
与权限
6
1.质量机构设置不全面，职能不明确的，扣2分；
2.未制订、明确人员职责、权限的，扣3分。

（3）
队伍建设
8
1.质检人员的数量和素质不能满足要求的，扣2分；
2.内审员数量和素质不能满足要求，每项目不能确保一名内审员的，扣2分；
3.质检员及内审员未做到持证上岗的，每人次扣2分。

（4）
质量检查
16
1.三检制不落实，填制虚假资料的，每项目扣4分；
2.对三检制资料、记录，没有检查制度的，扣3分；
3.缺乏分局对项目检查、监管记录的，每项目扣3分；
4.质量问题未按规定处理及处理记录不全的，扣5分。

3
质量体系
36

（1）
质量目标
8
1.未制订分局质量目标的，扣4分；
2.内容不全面、不可测量的，扣1分；
3.完成情况未考核的，扣2分。

（2）
监测装置
6
1.未建立项目、分局《监视和测量装置台帐》的，扣3分；
2.列入装置不全、台账内容不完整的，扣2分；
3.未及时收集并保存项目的检定证书原件或复印件的，扣1分。

（3）
顾客满意度
6
1.未制定分局《质量回访计划》的，扣2分；
2.计划未实施或未完全实施的，扣1分；
3.未按规定进行顾客满意度调查或无记录的，扣2分；
4.满意度调查结果、回访结果、问题处理结果未及时上报的，扣2分。

（4）
绩效测量
10
1.未建立分局质量考核奖惩制度的，扣5分；
2.未对所属项目质量实施考核奖惩的，每项目扣3分。

（5）
记录管理
6
1.未建立分局、项目记录清单或清单内容不完善的，扣4分；
2.未形成相关记录或记录内容不真实、不完整的，每处扣2分。

4
质量基金
10
1.未按要求计提质量基金的，扣10分；
2.未制定质量基金使用办法或不按办法落实的，扣5分。

5
试验管理
8
按试验管理年终考核得分进行折算。

6
信息化建设
6
1. 质量各项资料上传不齐全的，扣3分；
2. 信息化平台运转不正常的，扣3分。

7
QC活动奖项
专项
奖分
1.获得省、部级优秀QC成果奖的，每项奖1分；
2.获得国家级优秀QC成果奖的，每项奖2分。

8
优质工程
专项
奖分
1.所属项目获得省、部级优质工程的，每项奖3分；
2.所属项目获得国家级优质工程的，每项奖5分。

（五）
节能减排
20

1
节能减排目标值完成情况
10
未完成年度万元产值能耗降低4%目标的，扣10分。

2
节能减排措施
与管理
10

（1）
节能减排目标
分解和落实情况
5
1.未将节能减排目标分解到下属项目、车间、作业队、班组的，扣1分；
2.对节能减排目标落实情况未进行考评的，扣1分；
3.未实施节能减排奖惩制度的，扣1分。

（2）
节能减排技术
进步和节能减排技改实施情况
5
1.未安排节能减排研发专项资金并逐年增加的，扣1分；
2.未积极推广应用节能减排新技术、新材料、新工艺、新设备的，扣1分；
3.未实施并完成年度节能减排技改计划的，扣1分；
4.未按规定淘汰落后耗能工艺、设备和产品的，扣1分。

三
物资设备管理
100

（一）
基础管理
10
1.上级制度或通知未传阅和落实的，每例扣1分；
2.未按规定对项目实施监督管理、考核的，每个项目扣2分；
3.设备单位平均原值较上年底降低的，扣1分。

（二）
采购管理
30

1
采购申请
10
1.未按规定上报采购申请的，每例扣2分；
2.未按采购申请批复要求执行的，每例扣2分。

2
招评标
10
1.对采购物资、设备未按规定组织周边市场调查的，每例扣2分；
2.越权、违规采购，违规物资设备租赁的，每例扣2分。

3
合同管理
10
1.合同未进行评审即签订的，每例扣1分；
2.未建立合同台账的，每例扣2分；
3.未建立有效的合格供方档案的，每例扣2分。

（三）
现场管理
60

1
物资管理
25

(1)
验收管理
5
1.未按规定的批次和抽检率检验合格而使用的，每例扣1分；
2.验收流程或资料不规范的，每例扣1分。

(2)
库存管理
8
1.库容库貌不整洁、标识不规范的，扣1-2分；
2.未建立顾客财产台账及维护记录的，每例扣1分；
3.定期盘点记录每少一次扣0.5分（要求每月1次）；
4.油库、炸药库和危险品的管理不符合规定，每有一项不符合的扣0.5分。

(3)
限额领料管理
6
未按限额领料单发放物资的，每例扣1分。

(4)
现场管理
6
现场材料管理混乱的，扣1-2分。

2
设备管理
35

(1)
设备基础管理
4
未及时完善履历书中运行、维修资料记录的，每台扣1分。

(2)
设备使用管理
6
1.新机型设备操作人员或转岗操作人员上机前未进行岗前培训的，每例扣1分；
2.违规操作或违章指挥的，每例扣2分；
3.运行记录及维修保养记录填写不规范的，每台扣1分。

(3)
维修保养
6
1.按月制定设备保养计划，计划内容齐全、规范，未制定保养计划的，每台扣0.5分；
2.未按保养计划进行设备强制保养的，每台扣1分；
3.维修保养的验收记录、签字齐全，否则每台扣0.5分。

(4)
特种设备管理
8
1.特种设备每月安全检查资料不全的，每台次扣0.5分；
2.特种设备安全装置不全的，每缺一项扣1分；
3.特种设备操作人员未持证上岗的，每人扣1分。

(5)
设备单机核算
5
未对项目上主要设备进行单机核算的，每台扣0.5分。

(6)
外协外租设备
管理
6
1.外租设备未按规定申报、比价招标及签订租赁合同的，每台次扣1分；
2.未建立外协外租设备台账的，扣1分；
3.未对外协外租设备进行定期安全检查的，每台次扣0.5分。

四
人力社保管理
50

（一）
人事管理
12
1.未建立人力资源数据库，扣10分。数据库中内容固定的字段或必填字段（如性别、参加工作时间、身份证号码、现聘任岗位、文化程度、职称、执业资格、中级以上职称和副科以上人员工作简历等）每空五项扣1分，最多扣5分；
2.未制订管理和专业技术人员岗位设置和任职条件要求的扣2分；未按岗位设置和任职条件进行人员聘任的扣2分；
3.未开展年度管理和专业技术人员考核测评的扣3分。

（二）
劳动用工管理
13
1.劳动合同书未发放到员工手中或缺少签领记录的，每人次扣2分，最多扣5分；
2.解除、终止劳动合同通知书未及时送达职工的，每次扣2分，最多扣10分。

（三）
薪酬管理
15
1.年度工资总额预算控制率完成率超过100%或低于95%，扣0.4分-4分；
2.未按公司规定执行基薪标准和年薪发放办法的，扣5分；
3.未按照工资管理规定执行工资标准和发放的，扣5分；
4.未在规定时间内支付员工工资的，扣3分；
5.未建立工资发放台账的，扣3分；
6.未建立职工收入数据库的，扣2分。

（四）
职工培训
10
1.未结合本单位实际制定年度职工培训计划的，扣1.5分；年度培训计划完成率低于85%的扣1.5分；
2.新入职员工未开展岗前培训的，扣0.5分；
3.职工培训记录、培训档案保存不真实、不完整的扣1分；
4.未建立员工培训电子档案的扣1分；
5.未建立处级、一级建造师人员培训电子数据库的扣1分，建库但录入不完整的扣0.5分；
6.未建立职业技能鉴定人员数据库的扣1分，建库但录入不完整的扣0.5分；
7.年度员工培训率低于45%的，扣1.5分。

五
财务管理
50

（一）
会计基础工作
10
1.会计人员配置不到位、无会计证上岗的，财务人员调换，会计交接未按规定履行财务手续的,扣2分；
2.库存现金超限额存放，财务安全措施不到位，货币资金或财务资料发生被盗、抢、丢失的，扣2分；
3.对发票鉴别不力，报销单据中存在假发票现象的，扣2分；
4.凭证、账簿、报表未及时装订、打印、签章不全，会计资料未及时归档的，扣2分；
5.对新分大学生及新从事财务工作的，未开展导师带徒的，扣2分。

（二）

财务预算工作

10
1.未按照“先业务预算，后财务预算”的顺序编制财务预算的，扣2分；
2.未按照财务预算控制各项成本费用开支以及关键性指标，造成实际与财务预算偏差较大的，扣2分；
3.实际与财务预算偏差较大，未按照规定时间、程序调整的，扣2分；
4.财务预算调整原因、依据不充分的，扣2分；
5.实际与财务预算偏差较大，未进行原因分析、整改落实的，扣2分。

（三）
财务核算工作
15
1.未按照规定取得、填制原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定的，扣1分；
2.未按《会计核算办法》规定设置、使用会计科目的，成本费用归集、分配不正确的，核算不规范、账表不符的，扣2分；
3.随意扩大开支范围，提高费用支出标准的，扣2分；
4.安全基金、研究开发费、职教、工会经费、固定资产折旧、长期待摊费用、无形资产等未按规定计提、摊销、开支的，扣2分；
5.按照规定属于固定资产而未进固定资产核算的，扣2分；
6.财务部门未按照《建造合同实施细则》中规定的财务部门职责履职的；未按《建造合同实施细则》规定进行收入、成本的确认，随意调整收入成本的；未按文件规定对《分期执行建造合同收入、成本、毛利确认表》进行编制和审批的，扣2分；
7.各项上缴款及保险费用未按月计提，造成当月成本费用不实的，扣2分；
8.未按照公司《高新收入及研发费用财务核算管理办法》规范高新收入及研发费用财务核算的，扣2分。

（四）
财务结算工作
10
1.未按照规定及时办理结算，造成成本不实的，扣1分；
2.财务结算依据不合法合规、不真实的，扣2分；
3.未按规定程序办理款项支付的，包括购置设备、物资价款的支付、本企业债务的偿付等，扣2分；
4.使用大额现金结算支付的或违反公司财〔2010〕195号文件规定的，扣2分；
5.结算时，未按规定取得相关票据的，扣1分；
6.未按照公司《预付账款管理办法》对预付款进行审批的，扣2分。

（五）
财务信息化
工作
5
1.固定资产使用年限、净残值率等与公司文件一致，固定资产折旧计提由固定资产模块自动生成，并且与总账完全一致，未做到扣2分；
2.工资分配按末级明细结转，期间损益结转、利润分配设置自动分配并且按科目末级明细进行结转，未做到扣2分；
3.月末NC中的固定资产、薪酬管理模块业务处理全部记账并结账，并且与总账数据一致，未做到扣1分。

六
审计管理
100

（一）
审计机构及
审计人员
10
设置审计机构，配备至少1名专职或兼职审计人员且取得“内部审计人员岗位资格证书”，有一项未做到的，扣5分，最高扣10分。

（二）
审计资料归档
20
审计简讯、审计报告、审计整改报告及其相关整改资料等审计资料及时归档，装订成册。每缺少一项，扣5分，最高扣20分。

（三）
审计工作
70
1.使用“金长源”审计软件进行审计，应用审计软件制定年度审计计划、完成审计立项、编制审计通知书、审计底稿、审计报告等工作。未做到的，每缺少一项，扣2分，最高扣10分；
2.各项审计按照审计程序规范，根据审计计划下达审计通知书、承诺书，编制审计底稿，证据充分，内容完整，出具审计报告，下达审计意见书。每缺少一项，扣5分，最高扣15分；
3.落实整改意见，下达审计意见书30日内出具整改报告。未做到的，扣15分；
4.制定并完成本单位年度审计计划，完成公司下达的审计任务。有一项未做到的，扣5分，最高扣10分；
5.对所属实行年薪兑现的项目根据公司关于项目经理年薪管理办法等文件进行考核兑现，对所属项目的项目经理调动和变更进行经济责任审计，对所属竣工项目进行竣工决算审计。有一项未做到的，扣10分，最高扣15分；
6.审计过程中存在重大遗漏，对违规违纪、潜盈潜亏的现象存在隐瞒不报的，每项扣5分。

七
资金管理
100

（一）
资金报表和
账户管理
40
1.超规定限额在外部银行存款的，每笔扣2分；
2.对资金预算报表未采取层层汇总，靠估计、凭经验随意编制虚假报表的，每次扣5分；
3.未经公司资金管理部审批，擅自开设银行帐户的，每次扣10分；
4.不需用账户没有及时清理的，每次扣5分；
5.不需用账户清理完成没有在资金管理部备案的，每次扣3分；
6.网银操作人员调整或调离，未及时向银行申请办理网银相关人员变更手续的，每次扣3分；
7.账户已签约“银企直连”发生变更或销户的未及时办理签约账户变更销户手续的，每次扣3分。

（二）
融资管理
30
1.未按时归还内部融通资金或未及时办理内部融通资金展期的,每笔扣10分；
2.未经公司批准擅自向其他单位、其他人员借款的，每笔扣10分。

（三）
其他管理
30
1.未对所属单位下达资金集中度考核指标的，扣3分；
2.未按规定提供保函办理资料或未及时退还到期保函的，每笔扣5分；
3.未按资金管理规定对外提供任何形式担保的，每次扣10分；
4.未按公司规定支付预付账款的，每次扣10分。

八
办公系统
30

（一）

制度/流程管理

5
1.结合实际，制定与本单位办公室工作相符的相关管理办法（或规定），针对性和可操作性强。包括但不限于：公文处理、传输管理办法；印章管理办法；保密管理工作相关办法；信访维稳管理制度等。以上重要管理制度缺少一项扣1分，最高扣3分；
2.结合实际，规范和制定了与本单位办公室各项业务相符的工作流程，可操作性强。包括但不限于：发文/收文管理流程，印章使用管理流程，会务管理工作流程等。以上重要流程缺少一项扣1分，最高扣2分。

（二）
工作督办
2
对本单位职代会、年中工作会提出的工作任务及领导班子专题会研究确定的事项进行分解，提出明确的工作目标和完成时间。未及时贯彻落实或进行任务分解的，扣1分，最高扣2分。

（三）
公文管理
2
1.每年至少组织一次面向单位办公室系统的业务培训。未做到的，扣1分；
2.建立规范的收发文登记制度，查找方便快捷，工作效率高。未做到的，扣1分。

（四）
档案管理
8
1.档案岗位设置合理，配有专兼职管理人员，岗位责任和要求明确。未做到的，扣1分；
2.配备专用档案柜，档案装具符合档案保管要求。未做到的，扣2分；
3.档案资料移交手续健全完备，归档文件和施工图纸等资料齐全，整理质量符合相关标准；档案借阅手续完备，档案鉴定销毁有据可查。未做到的，扣2分；
4.建立有检索目录，档案查阅方便。未做到的，扣2分；
5.定期进行本单位档案管理工作检查。未做到的，扣1分。

（五）
职务消费管理
3
对职务消费所涵盖的公务用车、通信费用、业务招待、差旅费、预算管理、监督管理执行到位，台账完整。有台账但管理不规范的，扣1分；没有建立台账的，扣2分。

（六）
信访维稳
2
对来访进行接待、分类和登记，及时、妥善处理各类信访事件，并建立包含上访人员、上访事项、处理意见、办理情况和处理结果等内容的台账。未做到的，扣2分。

（七）
队伍建设
3
1.根据职能设立了公文、档案等方面的专（兼）职岗位或人员。未做到的，扣1分；
2.明确办公室人员岗位职责，工作分工，有办公室工作考核办法，每年组织一次部门员工述职活动并对部门员工进行考核，形成考核记录。未做到的，扣2分。

（八）
办公自动化
建设
5
1.本单位机关公文通过办公系统传递达90%以上。未做到的，扣1分；
2.及时收发文件，文件流转无差错。未做到的，扣3分。

九
信息化建设
100

(一)
领导力与
执行力
6

1
组织机构建设
2
信息化管理人员配置是否满足公司文件要求。信息化管理人员二级单位机关为专职、项目为兼职，信息化管理人员变更及时上报（需提供本单位信息管理人员联系一览表及部门职责手册）。未做到的，扣2分。

2
计划制定
2
结合实际，制定了目标明确、措施得力的信息化年度工作目标和计划，得2分；未制定信息化工作目标和实施计划或目标不明确、措施不得力的，不得分（附信息化建设目标和实施计划）。

3
信息化执行力
2
严格执行公司信息化方面的决策部署和工作安排，严格执行公司信息化方面的管理制度和标准规范，及时落实公司要求的各项工作，及时上报各项报表和数据。未做到的，扣2分。

（二）
网络基础建设
与运维情况
44

1
网络基础建设
11
1.规范管理公司统一分配的内网IP，并做好使用登记。新开工或撤点项目的IP分配与回收，应及时准确做好登记（需提供本单位内网IP分配表）。有任何一项不准确扣1分，最高扣3分，最低不得分；
2.本单位机关及所属项目均建立局域网。局域网建设满足《中国水利水电第十一工程局有限公司办公局域网建设规范》要求，网络拓扑图与网络实际情况相符。未做到的，扣2分；
3.本单位及所属项目局域网均能接入Internet，二级单位接入带宽不小于10Mbit/s；项目部接入带宽不小于6Mbit/s；海外项目网络接入带宽不少于2Mbit/s。未做到的，扣2分；
4.建立了计算机中心机房,并建立恒温、防尘、防盗、防雷等措施。未做到的，扣2分；
5.部署了UPS、路由器、交换机等所需的必备硬件，对网络设备使用专用机柜统一归置管理，并有专职或兼职信息管理人员管理。未做到的，扣1分；
6.本单位机关及所属项目网络综合布线符合公司要求，无私拉乱接现象。未做到的，扣1分。

2
VPN广域网建设及管理
10
1.明确VPN广域网管理职责，建立了VPN广域网管理办法和运维制度（需提供相关制度）。未做到的，扣2分；
2.本单位机关及下属工期超过6个月的项目必须通过IPSEC　VPN硬件网关接入公司广域网，工期少于6个月的项目通过各单位分局管理员向公司申请SSL VPN帐号接入公司广域网，并通过VPN广域网使用公司内网资源（需提供所属在建项目汇总表和VPN部署登记表、SSL VPN帐号汇总报表，其中VPN部署登记表中应包含设备所在地、IP地址、部署位置等信息）。未做到的，扣5分；
3.已连接VPN广域网的项目运行状况良好，正常工作时间内本地网关稳定可靠。已部署VPN设备但未连接的单位