期货资产管理理子公司投资管理办法.doc

精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-资产管理业务投资管理办法 第一章 总则第一条 为建立规范、高效、专业的资产管理投资业务体系，根据国家有关法律、法规和公司有关制度，制定本办法。第二条 资产管理投资业务必须遵循合规、稳健、审慎的运营原则，坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，以专业化投资管理塑造公司资产管理业务品牌。第三条 公司资产管理业务从业人员必须严格遵守本办法相关规定。第二章 投资决策流程第四条 公司资产管理业务采取层次分明、职责明确的二级管理体制：一级管理指公司资产管理业务决策委员会的重大决策管理；二级管理是指公司经理层的日常运营管理。第五条 公司资产管理业务决策委员会（以下简称“决策委员会”）根据公司的授权，以及相关监管指标和风控指标等确定资产管理业务规模、可承受的风险限额，审议资产管理业务产品与规模和产品运营期间的重大事项，产品的资产配置方案、评估重大风险等。资产管理业务决策委员会的具体工作职责、人员构成、工作方式等详见混沌天成投资管理（深圳）有限公司资产管理业务决策委员会工作办法。第六条 经理层职责（一）拟定资产管理业务的基本管理制度、业务流程和风险防范措施；（二）设计资产管理业务的相关产品；（三）组织开展产品的营销工作；（四）按照资产管理业务的决策流程，负责产品的投资运作；（五）研究、开发、培育资产管理业务新产品，制定新业务的研究计划、业务拓展计划等，并负责组织实施；（六）依照相关规定向监管部门报送相关材料。第七条 资产管理业务投资决策会议原则上每月召开一次，由公司总经理召集并主持会议。特殊情况下，可召开临时会议。第八条 资产管理投资业务实行投资经理制度，每个产品指定一名投资经理为负责人，从事具体投资管理工作。第九条 投资经理拟定的资产配置方案、投资操作方案等，要经资产管理业务投资决策会议审批。第十条 投资决策的内容资产管理投资决策的内容分为：资产配置方案、投资操作方案。资产配置方案为资金配置计划及重点投资品种、合约的确定，投资操作方案指在对基本面、市场趋势等方面研究基础上拟定的针对具体投资品种进行投资的操作方案，由投资经理拟定并执行。（一）资产配置方案主要内容1、对市场未来趋势的判断及其依据；2、现有资产在股票、期货、债券、现金等方面的配置比例；3、现有期货资产在趋势投机头寸、套利头寸的配置；4、潜在风险因素分析及相应的风险控制措施。（二）投资操作方案主要内容1、投资对象；2、买入、卖出或开、平仓以及止损价位的选择；3、投资组合规模、盈利预期；4、交易风险评估。第十一条 决策委员会审核通过的资产配置方案、投资操作方案，还需要经过总公司混沌投资审批。第三章 权限管理第十二条 公司资产管理业务实行分级授权管理。决策委员会根据公司的授权，审核确定产品规模及是否投入运营等，监督公司资产管理业务的总体运作状况，评估业务运行风险等。公司资产管理业务实行投资经理制度，公司在决策授权委员会授权范围内对投资经理授权，投资经理负责产品的日常投资运作。超越自身权限范围的授权无效。第十三条 若市场或所投资商品品种的基本面发生重大变化需对投资方案作修改时，投资经理应书面提交相应对策建议，并上报决策委员会。如情况紧急可在口头请示后相机处理，事后补报有关材料，相关人员补签意见。第十四条 投资经理在下达投资指令时，必须明确所投资证券或期货品种、价格和投资规模。第十五条 投资操作应严格遵守以下原则（一）投资经理在投资过程中应严格执行国家有关法规规定的行为规范和投资禁止事项。（二）对于交易员和风险控制人员反馈的事项，投资经理应重新审核投资指令，及时修改投资指令，必要时调整投资方案。第四章 账户管理与业务核算第十六条 公司相关人员应协助托管机构开立资产管理专用资金账户和专用证券账户、期货账户等相关账户。不同资产管理计划应单独开立账户，确保各计划资产相互独立、独立核算、分账管理。第十七条 公司相关清算人员每日接收证券、期货交易所、证券登记结算机构发放的交易、清算、交收等数据，并进行清算。清算完毕后，按照托管协议的约定方式，与托管机构进行账户净值核对，并将清算结果报送投资经理、公司总经理。第十八条 资产管理业务的会计核算由财务部办理。第五章 资料管理第十九条 以下有关资产管理的各项资料应详尽整理、妥善归档：（一）上报监管部门的有关资料和批复；（二）客户开、销户资料、清算报告等档案；（三）投资经理的交易指令等；（四）监管部门要求的其他档案。第六章 附则第二十条 本办法由公司负责解释及修订。第二十一条 本办法自下发之日起执行。2010年读书节活动方案一、 活动目的：书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！ 二、活动目标： 1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。 2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。 3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。 三、活动实施的计划 1、 做好读书登记簿 （1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。 （2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。 （3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。 2、 举办读书展览： 各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。 3、 出读书小报： -精品 文档-