2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题.doc

2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题九

一．单选题

01：证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。
 A:8％、8％、5％
 B:10％、8％、8％
 C:10％、8％、5％
 C:8％、5％、5％

02：集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10％，也不得超过计划资产净值的（）。
 A:30％
 B:25％（
 C:20％
 C:10％

03：证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的（）。
 A:3％
 B:5％
 C:10％
 C:15％

04：决定股票市场价格的是股票的（ ）。
 A:票面价值
 B:账面价值
 C:内在价值
 C:清算价值

05：基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（ ）。
 A:25％
 B:20％
 C:15％
 C:10％

06：下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
 A:股票是综合权利证券
 B:股票是证权证券、资本证券
 C:股票是有价证券、要式证券
 C:股票是物权证券、债权证券

07：在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（ ）。
 A:货币互换
 B:信用违约互换(CDS)
 C:利率互换
 C:股权互换

08：（ ）是整个证券市场的核心。
 A:证券交易所
 B:证券投资者
 C:证券发行人
 C:证券公司

09：关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
 A:反映的经济关系不同
 B:投资主体不同
 C:所筹集资金的投向不同
 C:风险水平不同

10：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
 A:低风险证券
 B:高风险证券
 C:风险证券
 C:无风险证券

11：截至2010年12月，我国累计批准（ ）家合格境外机构投资者，投资额度为195.5亿美元。
 A:98
 B:102
 C:106
 C:108

12：可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。
 A:股票交割
 B:现金交割
 C:混合交割
 C:黄金交割

13：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。
 A:3
 B:5
 C:7
 C:10

14：2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行QDII业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
 A:美国
 B:法国
 C:德国
 C:英国

15：根据（ ）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
 A:选择权的性质
 B:合约所规定的履约时间的不同
 C:基础资产性质
 C:基础资产的来源

16：1982年，（ ）成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
 A:日本野村证券
 B:美国格林证券公司
 C:英国益华证券公司
 C:法兰克福证券公司

17：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
 A:证券投资咨询机构、财务顾问机构
 B:资信评级机构、资产评估机构
 C:会计师事务所、律师事务所
 C:证券登记结算机构

18：关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。
 A:债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动
 B:债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
 C:债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
 C:债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

19：关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（ ）。
 A:客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
 B:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
 C:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易．且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
 C:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

20：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
 A:80％
 B:70％
 C:60％
 C:50％

21：根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
 A:荷兰式招标和美式招标
 B:单一价格中标和多种价格中标
 C:价格招标、单一价格中标和多种价格中标
 C:价格招标、收益率招标和缴款期招标

22：我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（ ）人民币。
 A:5 000万元
 B:1亿元
 C:2亿元
 C:5亿元

23：对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。
 A:基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
 B:以科学的投资组合降低风险、提高收益
 C:基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
 C:虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

24：对证券自营业务认识错误的是（ ）。
 A:证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
 B:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
 C:证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
 C:证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

25：通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。
 A:高增长股
 B:绩优股
 C:潜力股
 C:红筹股

26：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
 A:1
 B:3
 C:4
 C:6

27：关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
 A:能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
 B:无法消除市场的系统风险
 C:证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
 C:投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

28：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（ ）。
 A:1年以内
 B:1年以上2年以内
 C:1年以七5年以内
 C:5年以上

29：1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
 A:中国工商银行
 B:中国人民银行
 C:中国银行
 C:中国建设银行

30：截至2009年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
 A:100
 B:106
 C:158
 C:170

31：股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
 A:设权证券
 B:资本证券
 C:要式证券
 C:证权证券

32：由H股、N股、S股等构成的是（）。
 A:境外上市外资股
 B:境内上市外资股
 C:社会公众股
 C:红筹股

33：关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（ ）。
 A:针对个人投资者，不向机构投资者发行
 B:采用实名制，不可流通转让
 C:收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
 C:采用电子方式记录债权

34：股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
 A:必要收益率
 B:无风险利率
 C:定期存款利息率
 C:存款准备金率

35：关于沪深300股指期货叙述错误的是（ ）。
 A:股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竟价两种方式
 B:股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后l小时的算术平均价
 C:季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20％
 C:进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手

36：股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
 A:各种货币
 B:股票或股票指数
 C:利率或利率的载体
 C:以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

37：上证国债指数的样本是（ ）。
 A:在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债
 B:在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
 C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
 C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债

38：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
 A:社团法人
 B:多级法人
 C:独立法人
 C:会员法人

39：我国的股权分置是指（ ）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
 A:A股
 B:B股
 C:红筹股
 C:法人股

40：证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于（ ）亿元人民币。
 A:10
 B:12
 C:15
 C:20

41：不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。
 A:防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
 B:防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
 C:非法融入融出资金以及结算风险
 C:加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

42：股票最基本的特征是（ ）。
 A:参与性
 B:流动性
 C:收益性
 C:永久性

43：证券登记结算采取（ ）的运营方式。
 A:中央集中、地方独立
 B:全国集中统一
 C:省级及以下集中
 C:地方独立

44：从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（ ）债券。
 A:浮动利率
 B:固定利率
 C:零息
 C:息票累积

45：关于股票性质描述正确的是（ ）。
 A:股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
 B:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
 C:股票是设权证券
 C:股票所代表的权利本来不存在

46：定向发行又称（），即面向特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
 A:直接发行
 B:私募发行
 C:招标发行
 C:承购包销

47：金融期货中最先产生的品种是（ ）。
 A:利率期货
 B:外汇期货
 C:债券期货
 C:股权类期货

48：关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
 A:无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
 B:金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
 C:金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
 C:金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

49：根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
 A:3年以下
 B:5年以下
 C:5年以上
 C:3～7年

50：下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。
 A:证券市场是财产权利直接交换的场所
 B:证券市场是价值直接交换的场所
 C:证券市场是价值实现增值的场所
 C:证券市场是风险直接交换的场所

51：关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
 A:净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
 B:净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他凋整项目
 C:净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
 C:计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

52：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
 A:20％
 B:25％
 C:30％
 C:35％

53：我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
 A:中国人民银行
 B:财政部
 C:中国银监会
 C:中国证监会

54：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
 A:10％
 B:20％
 C:30％
 C:40％

55：关于认股权证论述不正确的是（ ）。
 A:认股权证也称为股本权证
 B:认股权证一般由基础证券的发行人发行
 C:行权时不会增加股份公司的股本
 C:我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

56：我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
 A:l
 B:2
 C:3
 C:5

57：战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。
 A:3
 B:6
 C:9
 C:12

58：下面关于LOF的阐述，错误的是（ ）。
 A:LOF是一种开放式基金
 B:对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
 C:LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
 C:LOF的申购和赎回均以现金进行

59：2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
 A:上海浦东新区
 B:深圳光明新区
 C:青岛四方新区
 C:天津滨海新区

60：欧式权证持有人行权的时间（ ）。
 A:可以在权证失效日之前任何交易日
 B:可以在失效日当日
 C:可以在失效日之前一段规定时间内
 C:可以在失效日之后一段规定时间内
二．多选题

01：设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
 A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
 B:有固定的经营场所和业务设施
 C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
 C:有完善的风险管理与内部控制制度

02：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。
 A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
 B:具有完善的业务制度
 C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
 C:最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

03：境外上市外资股包括（ ）。
 A:H股
 B:N股
 C:S股
 C:B股

04：按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（ ）。
 A:期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
 B:混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
 C:当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
 C:混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息

05：我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。
 A:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
 B:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
 C:以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
 C:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

06：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
 A:建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
 B:建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场
 C:健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
 C:以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

07：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。
 A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
 B:利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
 C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额
 C:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

08：对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
 A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
 B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
 C:禁止相互持股的情形
 C:要求建立风险隔离制度

09：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。
 A:作用机制复杂
 B:股价波动幅度较大
 C:波及范围广
 C:干扰程度深

10：金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（ ）。
 A:交易对象不同
 B:交易目的不同
 C:交易价格的含义不同
 C:交易和结算方式不同

11：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别（ ）。
 A:金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管，而远期交易则较少受到监管
 B:金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
 C:交易场所和交易组织形式不同
 C:保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

12：股票具有的特征包括（ ）。
 A:收益性
 B:流动性
 C:参与性
 C:永久性、风险性

13：下面关于ETF的描述，正确的是（ ）。
 A:ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金
 B:ETF最大的特点是实物申购赎回机制
 C:ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
 C:现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

14：我国的债券指数包括（ ）。
 A:上证国债指数
 B:政策性银行金融债指数
 C:上证企业债指数
 C:中国债券指数

15：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
 A:现货交易
 B:互换交易
 C:远期交易
 C:期货交易

16：下面属于我国证券登记结算制度的是（ ）。
 A:证券实名制
 B:货银对付的交收制度
 C:分级结算制度和结算参与人制度
 C:净额结算制度

17：证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
 A:银行存款
 B:购买国债
 C:中央银行债券
 C:中央级金融机构发行的金融债券

18：中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。
 A:期限较短
 B:期限较长
 C:目的是为了实现金融宏观调控而发行
 C:目的是筹措投资资金

19：我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。
 A:规模越来越大
 B:期限趋于长期化
 C:市场创新日新月异
 C:发行方式趋于市场化

20：下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
 A:无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
 B:无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
 C:无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差别仅在表现形式上
 C:无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割

21：我国的国际债券品种有（ ）。
 A:可交换公司债券
 B:政府债券
 C:金融债券
 C:可转换公司债券

23：债券的基本性质有（ ）。
 A:债券属于有价证券
 B:债券是债权的表现
 C:债券属于无风险证券
 C:债券是一种虚拟资本

24：债券的票面要素包括（ ）。
 A:债券发行者名称
 B:债券的到期期限
 C:债券的票面价值
 C:债券的票面利率

25：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。
 A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
 B:对证券投资业绩进行预测
 C:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
 C:违规承诺收益或者承担损失

26：债券的发行方式有（ ）。
 A:定向发行
 B:承购包销
 C:招标发行
 C:对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

27：下面关于证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是（ ）。
 A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
 B:全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
 C:配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
 C:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

28：我国主要的基金指数由（ ）组成。
 A:SAC行业指数
 B:中证基金指数系列
 C:上证基金指数
 C:深证基金指数

29：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。
 A:债券
 B:股票
 C:银行定期存款单
 C:金融衍生工具

30：通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。
 A:基金管理费
 B:基金销售服务费
 C:基金交易费
 C:基金运作费用

31：关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。
 A:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20％
 B:控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
 C:采用《证券法》规定的包销方式发行
 C:上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

32：熊猫债券（ ）。
 A:是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
 B:是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
 C:属于欧洲债券
 C:属于外国债券

33：关于收入型基金描述正确的是（ ）。
 A:资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高
 B:主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
 C:股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
 C:固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股

34：证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
 A:要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
 B:限制转让财产或在财产上设定其他权利
 C:对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
 C:向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

35：我国证券交易所市场的层次结构包括（ ）。
 A:主板市场
 B:中小企业板块市场
 C:三板市场
 C:创业板市场

36：公开披露基金信息，不得有（ ）行为。
 A:对证券投资业绩进行预测
 B:违规承诺收益或者承担损失
 C:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
 C:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

37：在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。
 A:从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
 B:从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
 C:从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
 C:从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

38：证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
 A:证券承销与保荐
 B:证券自营
 C:证券资产管理
 C:证券经纪

39：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。
 A:从业人员诚信信息管理
 B:从业人员的资格管理与后续职业培训
 C:为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
 C:规范业务，制定业务指引

40：以下关于股票的市场价格阐述正确的是（ ）。
 A:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
 B:股票的市场价格由供求关系决定
 C:影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
 C:股票的价值是影响股票市场价格最直接的因素
三．判断题

01：我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）

02：基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 （ ）

03：证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（ ）

04：客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）

05：简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（）

06：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（ ）

07：收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（）

08：保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。 （ ）

09：备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（ ）

10：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（ ）

11：我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）

12：我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（ ）

13：股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（）

14：公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60％。（ ）

15：由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。 （ ）

16：恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60％左右。（）

17：保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）

18：1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 （ ）

19：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（）

20：国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）

21：修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （ ）

22：设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。（ ）

23：金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）

24：契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（）

25：债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。（ ）

26：根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 （ ）

27：代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）

28：首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（ ）

29：期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（ ）

30：在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（ ）

31：最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析。（ ）

32：根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30％。（）

33：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（）

34：证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。 （ ）

35：股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。（ ）

36：权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（）

37：境外上市外资股是以外币表明面值，以人民币认购。（ ）

38：修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）

39：按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）

40：证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。（）

41：在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。（ ）

42：法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35％。（ ）

43：用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券以及企业中期票据。（ ）

44：我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大。（ ）

45：除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。（ ）

46：非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 （ ）

47：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主。 （ ）

48：即使行业不同，处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。 （ ）

49：证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。（）

50：按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 （ ）

51：股票指数期权没有可