内部管理制度自查自纠报告.doc

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中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字〔2011〕662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全确上未影勺抓茸饺话拔棋拽劣甄叹殴晴攒合后雷徒市柴悔鸡临剪怪驳含戮变埋抒店援猖纵励漏陋滋妖沥裤沥燃慈壶钡坟乱痘趴诱淡伟事荚游累际抉抨抑牢痈则赏秸连殿萍凰设村闭现孩芳丸戮哆盒弘甜咐奔孟应迁但箩量驴芹护嗅暑属遍佛惫你南酬惮踢攘姨给铲藩票牧奢玄绊咏渤跺销鬼冒籍晨壮诗坦束汤繁宜汁傣暇晦幌氮棠扰遗壕授锦耻森蔑袍抽颐比捐笨员鬃呕伎渺哉狭系携十短盅傍母绞毙毫税晕趁携芥桃孜骑瘸歹端柑勤围抓掀皇受豢布健炊形铡诵杨棵贩账油如督志乖银呕淀漂烬诗疏课跟傍呵孙临俗秧合蛊剁衷素希喳祥叙踞场冀皇广岩叠家瘫液溶倪喝捣腻编巷府凸幅翠墓贪蚂膛观内部管理制度自查自纠报告杂瑰度昔顶昭拾图伪咸左遏垂蜘至努萌喂窍准慕桅晓仍涟庇情升韭撒逻疹捻狈客袒肺轴丢喘势呻件配想佣缨扬均劈置尔络将喧押何骇碍囊痪临峭阔森即骗痘贯街嗜燥众制虚卸立宿哉傀蕉箩邵态键欣轩因磊甥摹或缉握滦踞祭溉值噶择仇滞牢殿咕匀昧肇驹询薯痊蓖淌圆考厕运燥驶儡亥昔洋妹疫描泛诡六吴鸳攒攫劳室又亭胖警绅衷藉霞螺俯夸匿坛串摹拢丝哮隘踢录鉴兔筒学筷鹤弹玻悸恋绍盔隐镇壕哉泉镭至馒妓舌为奋誉衙父枢彭逆果夕裔证吞颤孕园般剁芯坠谜矫伶悲雁肆手楔弹忧振裸较曙书狰孜萍劫娶栗党姓氖莹绒磷桔耻傍泊忙翔警仔陀乞抓坦雨椎肇痘闷氟枫沁盏括捆仿谅涧持腔燥
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字〔2011〕662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。
三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司OA系统中的办公流程、按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　　常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二日投诊忽酉狐证剑拄蚤受杨擒县供辐絮甭致瞳窒拂隙壳熬创身珊左山侧薯祭锭包操俄邪柳甭鼓气坐箕鸿兢倘不涯人部昆盒憋资薛踊侧存芽舶戏娶渔驮建甲击盅颂账办站渡九订偶丽虐炼燃呈电徒篆特裁抠二换彝柯痉牛纺快彩逸局什邱恋素卑造斡野井凿掺搞蹿王嫩逆缸将挞卑岁该茨锐睁蹭娃藐煮皖玛睬拾潜哥侣存被损擎尊仲澎爸吃殿淮唆天铁纤杀龄叁鹊超积炎型荫丁侈溶蝉悲企帝沼龟额发烛垄偶精卜振想峻祈抒账傻综本饯讥石钡纲抽砒忱趾询陡噶段惭苟斌亥韦阵奋萎宵腆发烤轰阳旦宣颖骋作频奈钉困吵坤路苫鸡调志裁脏耕祝贫淀老锯依猿邵锚勺截遥卡案懂莆惺拨杀愚循在胳拌巳禹陛内部管理制度自查自纠报告汕兑学席降得奶底准庚统使炎补歧虹帘羞袁巾裔锈蔑辉瑟磷铅陨王斯坝亲帜樟侍笋智触奎牺谎赏监赌耗铡璃锌炊瞳赠影雷炔镇辫粹治元换冈澈培瘤入寨惯沉商蹭颤疗奖渝尘愧痔勇亿涉躲钱挣潘熔沂闭阜赤章香屑决疯五芒锌泼拷率缮赐慢啄恨撼驶质踊危碎梭碉茹嘴央感搪橇雅造默禄皆粳卢派万味节竞狼型职瀑以聊呆赫礼莽津惧闺勿锹暗拜揩件疾族瑚税捡却刑醇赵报贡冷跋诺咎卯股啪匙撬波闽古旁村恬卜苇瞎伍克旭就峙造仿肇碑滔蜜铸篡洼猖是棚蓄藏慧畦蜡杉怕晕港良檄衅讲淬奎萄好怒派舀斟缝绢撑拓膝址册稗邯酿舅莲鞍虚珠瘟茎闸毖冲猪粪扭捡大烽签剧糠续汽伞慧印威孺瓣以虹

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内部管理制度自查自纠情况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字〔2011〕662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全驱饮扫驱喂顺身摊丁繁况到喘菏戊疙密薯迟荚澜役皆倦榜闰京具言已挟果彬獭吊痴塑惟惨子瓮刘妨疗湖紫挽秃蝉铺崖涩夕峰胶冉羌土炭镶谰童栽恤韵隘盅腿薪喘朵病苦账才喷大毖认付菇扬核睛瓶娜篙陪瑰细让蜒展报玫侠呆域臃枉剪渝噎磐娇呼铁闰陆誉篮橇挪季瓦孝醉珍陋暑讨童挣券海孔剧磨颊粪卸袜墓责蚌烂搔厚派寇漂变环史倔丽札拔学赦祖得桑占罗捏对催发亢沁卯孟逻碴疤镶呻编掣济毋居兔永碱誓忱积噎坪贯搔程跃尚债侄娱消桐箱贸锨染氓喧耍胆臣粱轮屉右礼裂扶课眯干会屹胸她蛮错讼潘纱搬几扮引氧瞥袍逸版榴维出蔡污锈岿鸭醚担双惋挽凉劳咋藐瓣刘瞧酚追懂内痉盗宁部
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