EIHRD2016A劳工道德风险识别评价控制管理程序.doc

文件编号：EI-HRD-2-016
校订版别：A
文件名称
劳工道德风险识别评价控制管理程序
页次/总页次：10/9
1.目的：
　　 控制不合格品的标识，记录，评价，隔离和处置，防止不合格品被误取误用，确保公司产品质量；同时规范各个相关部门及人员的职责，以免出现控制盲点。

2.范围：
　　 适用于本公司所有被判定为不合格之原材料零件，半成品及成品。

3.定义：
　　 不合格品： 指没有达到公司质量规格要求的原料，半成品及成品。

　4.作业流程说明：
流程
责任单位
参考文件
窗体
不合格品记录

各权责单位
1. 来料检验控制程序
2. 巡检管理程序
3. 成品与出货检查控制程序
各记录表
识别.隔离

各权责单位
产品标识与可追溯性控制程序
“红色”不合格票
通 知

品管课
相关单位
1.来料检查控制程序
2.巡检管理程序
3.出货检查控制程序
各检验记录表
检 讨

各权责单位
1. 检验基准
2. 不合格品控制程序
各检验记录表
处 置

各权责单位
1. 质量管理体系改进控制程序

检 验

品管课
1.来料检查控制程序
2. 巡检管理程序
3.出货检查控制程序
各检验记录表

　6.作业说明:
　　6.1不合格品记录:
　　所有零件、半成品、成品有不符合规定,规格要求,均须记录不良原因,并应立即采取下列步骤.
6.2识别,隔离:厂区各部门得规划不合格品区域.
6.2.1零件:

Date
Rev
变更记录 Change Description

A
新版发行

Authorized by
Approved by
Prepared by
Edit Dept.

人资处

一、 目的
劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。

二、范围
此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制

三、定义
N/A

四、权责
4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工和道德风险评估调查表》《劳工和道德风险评估控制表》，并提出对危险因素的控制办法。
4.2 体系工程师根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工和道德风险评估控制表》《劳工和道德风险评估控制表》，并报管理者代表批准。
4.3 管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。

五、流程图
N/A

六、作业内容
6.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制
6.1.1.劳工识别评价参照标准
6.1.1.1.自由选择职业
6.1.1.1.1工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）
6.1.1.1.2依法和工人签定合法地劳动合同（重大风险）
6.1.1.1.3工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求‧
6.1.1.1.4工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款
6.1.1.1.5聘雇方面, 工人不用付任何的保证金
6.1.1.1.6工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）
6.1.1.1.7工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源
6.1.1.1.8员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）

6.1.1.2禁止使用童工
不得在制造的任何阶段使用童工。“儿童”指未满 16周岁（或在该国家/地区法律许可的情况 下可为 14 岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人 士（满足任何一项即属儿童）。符合所有法律法规的合法工作场所学徒计划则不在此列。所有 18 岁以下的工人不得从事有可能危及到未成年人身体健康或安全的工作。
6.1.1.2.1厂内员工的年龄必须等于或大于当地归定的最小年龄（重大风险）
6.1.1.2.2在雇佣员工前, 工厂会检视、验证并且保留有法定证明的年龄文件
6.1.1.2.3工厂会限制18岁以下员工的工种和上班时间 (像是限制他们工作时间, 不管他们是否在危险化学方面工作)
6.1.1.2.4工厂要有一套补救程序，一旦发现员工的年龄小于规定的年龄时补救措施
6.1.1.3工作时间
6.1.1.3.1工人需享有法定的休息时间(包括法定国假﹑有薪年休假﹑丧假﹑婚假﹑周末休息日﹑工间进餐/休息的时间。
6.1.1.3.2工厂需保持可靠的工人正常工作和加班工作的时间记录？
6.1.1.3.3特殊情况下一周的工作时间包括加班在内不应超过 60 小时。
6.1.1.3.4每周七天应当允许工人至少休息一天。
6.1.1.3.5合法的工作时间和加班时间事先和所有的员工谈定.
6.1.1.4工资与福利
6.1.1.4.1所有员工的正常工作时间都能得到合法的薪酬。
6.1.1.4.2工资的计算方法是否以支付存根或类似的文件向员工明确说明
6.1.1.4.3把扣减工资作为惩罚手段是不允许的。
6.1.1.4.4不得拖延或扣押员工工资
6.1.1.4.5在当地相应的劳动法规定的时间范围内，将扣除金额交给相关的正府机构。
6.1.1.4.6加班工资是根据法律要求计算和偿付的津贴.。
6.1.1.4.7如果工厂雇佣合同工（临时工），除了他们的工资以外，合同工是否得到法律要求的福利（医疗照顾，健康保险，产假等）（重大风险）
6.1.1.5人道待遇
6.1.1.5.1工厂有无任何有关性骚扰、性虐待，体罚，精神或身体胁迫，口头辱骂或胁迫等？
6.1.1.5.2当生病或生产时，工人有权休息吗？
6.1.1.5.3企业向员工提供有关惩罚程序规章制度？
6.1.1.5.4惩戒程序是否人性化？
6.1.1.5.5工厂是否有程序去调查员工的报告和去制约哪些对待工人苛刻或残忍的管理人员？
6.1.1.6不歧视
6.1.1.6.1在种族，肤色，年龄，性别，性倾向，种族分类，残疾，怀孕，宗教，政治派别，工会关系或婚姻状态等方面没有歧视？(重大风险)
6.1.1.6.2工厂有书面的禁止歧视的政策。
6.1.1.7自由结社
6.1.1.7.1在员工代表和其他工人之间是否有不平等对待的证据？
6.1.1.7.2是否有一个程序或机会为工人与管理层就工作条件进行公开的沟通？
6.1.1.7.3工厂是否尊重工人自由结社的合法权利？（重大风险）
6.1.1.7.4本公司是否有工会，员工是否可以自由加入？
6.1.2劳工识别评价参照标准
6.1.2.1廉洁经营/无不正当收益
6.1.2.1.1所有的工人和管理人员不得凭借给别人提供优惠的待遇，合同或销售向其索取或接受回扣，贿赂，佣金或其它形式的非法报酬。（重大风险）
6.1.2.1.2任何人员针对以上所述行为的质疑、检举和要求核实时，均应立项进行调查，并将调查结果予以公布，必要时可通过法律途径寻求解决。
6.1.2.2信息公开
6.1.2.2.1依照适用法规和主要的行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效的信息。
6.1.2.2.2在供应链中伪造记录或对情况或操作进行虚假陈述都是不可接受的。（重大风险）
6.1.2.2知识产权
工厂已建立程序去确保知识产权的保护，（包括自己的或客户的）。
6.1.2.3公平交易、广告和竞争
必须坚持公平交易、广告和竞争的标准。参与者必须已制定保护客户信息的措施。
6.1.2.4身份保密
如果你是员工检举者，公司有没有帮您保密。
6.1.2.5在采购矿物时秉承负责任的态度
公司内部制定相关采购程序确保在制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接向刚果民主共和国或其周边国家/地区购买。
6.1.2.6隐私
6.1.2.6.1参与者应对与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息保密，该等保密行为应符合该等人士的合理期望值。
6.1.2.6.2收集、存储、处理、传输和共享个人信息时，参与者应遵守与隐私和信息安全有关的法规。
6.1.2.6.3杜绝打击报复
保员工能够提出任何问题，无需担心遭到打击报复。
6.1.3 国家颁布的关于劳工、道德方面的适用的法律法规

6.2 评价方法
6.2.1评价依据：
相关部门根据6.1评价内容分别对劳工、道德进行评价
6.2.1.1由熟悉作业条件 的人员组成评价小组
6.2.1.1.1按规定标准分别予以赋值，具体参考如下表格 （如果风险发 生的可能性是0，那直接判为没有风险）

风险发生的可能性（L）
L分数值
风险发生的可能性
0
不会发生
1
可能性小，完全意外
2
可能，但不经常
3
相当可能，频率高

风险发生的频率（E）

E分数值
风险发生的频率
1
每年最多发生一次
2
数月发生一次
3
数周发生一次
4
几乎每天发生一次

风险控制的难易程度（C）
C分数值
风险控制难易程度
1
难度低：立即可以控制或1个月内完成控制
2
难度中：需要2~3个月内完成控制
3
难度高级：目前基本无法控制解决

风险等级D=L+E+C
D分数值
风险等级
0
没有风险
1≤D≤3
一般风险
4≤D≤6
中等风险
7≤D≤10
重大风险

6.2.1.2评价内容中参照如上表格中的L风险发生的可能性、E风险发生的频率、C风险控制的难易程度，分别进行评分，再将此三项相加得出风险等级，分数值在为0分，判为没有风险；分数值为1~3分,判为一般风险；分数值为4~6分，判为中等风险；分数值在7~10分判为重大风险。
重大风险评价依据：
6.2.1.2.1违反了6.1评价条项中括号里有注明是重大风险的，直接判为重大风险
6.2.1.2.2违反劳工、道德适用的国家、地方法律法规的直接判为重大风险
6.2.1.2.3风险分数值大于等于7分，直接判为重大风险

6.2.2控制方法
6.2.2.1一般风险可在能力范围内适当对风险进行控制防止其发生
6.2.2.2 中等风险及重大风险按实际情况采取如下措施
6.2.2.2.1 列入年度 目标、指标，管理方案进行管控
6.2.2.2.2 制定运行过程控制相关要求
6.2.2.2.3 其他有效控制方法

七、参考文件
7.1 《EICC管理手册 》
7.2《电子行业公民联盟®行为守则4.0版》

八、使用表单
8.1 《劳工和道德风险评估调查表》 （文号 EI-HRD-2-016-001）
8.2 《劳工和道德风险评估控制表》 （文号 EI-HRD-2-016-002）

九、附录
N/A

GMO-2-001-007A