汇添富资本-光伏ABS项目-尽职调查清单-初稿.doc

汇添富资本-光伏ABS证券化项目尽职调查清单目 录第一部分 发行方、增信方的公司文件3一、基本情况3二、历史沿革3三、增信方3四、诉讼、仲裁及行政处罚及其他法律程序4第二部分 基础资产文件4一、基础资产的具体清单4四、基础资产涉及的法律纠纷4尽职调查清单序号文件明细有无备注第一部分 发行方、增信方的公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）最新经年检的营业执照（正本和副本）（2）组织机构代码证（3）税务登记证（国税和地税）（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）关于光伏分布式发电的经营资质证书（7）其他（根据公司经营范围决定）2、公司现行有效的公司章程（含修正案）3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、分公司等）4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职兼职情况5、现任法定代表人身份证明6、纳税情况、税率表7、最近三年审计报告和最近一期财务报表二、历史沿革1、公司设立及历次变更的全套工商登记资料（加盖工商查询专用章）2、主管部门关于同意公司设立及历次股权或投资者变更的批准文件3、股权代持协议包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使股权的协议或相关文件4、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承诺）5、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行措施等权利限制的相关文件6、公司股权是否存在权属争议的情况说明7、公司合并、分立相关文件包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债务处理文件、公告文件、工商变更登记文件三、增信方1、请参照本清单第一部分基本情况提供增信方的基本资料2、涉及许可经营的资质证书/暂定资质证书（若有）3、请提供增信方最近三年的审计报告和最近一期的财务报告四、诉讼、仲裁及行政处罚及其他法律程序1、任何涉及公司或其股东的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政处罚情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政处罚之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政处罚裁定，其最新进展2、任何涉及到公司财产（包括基础资产）或其股东财产（包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上）的行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序第二部分 基础资产文件一、基础资产（拟入池项目）的具体清单1、项目立项及审批（1）项目环境影响评价报告书（2）发改委、能源主管部门或其他有权部门对项目的核准文件2、项目可行性研究报告3、与用电用户之间关于供电、结算、收费的全部合同、协议以及情况说明4、享受政府补贴情况、补贴标准的说明文件以及政府下发的关于补贴标准的文件5、与公共电网之间关于供电、结算、收费的全部合同、协议以及情况说明6、发电设备存在权利限制文件（他项权证或抵押、质押、查封文件，如有）7、专项政府审批（1）关于环境影响报告表/书的批复（2）关于项目消防的审批意见8、项目竣工验收（如有）（1）关于规划、环保、消防等各单项验收的意见（2）竣工验收备案表9、设备投保情况及其保险文件四、基础资产涉及的法律纠纷1、列表说明与项目有关的纠纷情况尤其是与资产权属、开发权益、转让、贷款、抵押、运营有关的纠纷；包括刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼、仲裁；请分别列明原告、被告、审理法院、审理时间、案由、涉案金额、案件进展情况，无论该案是否已完结。2、前述纠纷情况列表中尚未完结（包括未执行完毕）纠纷的全部相关法律文件（包括但不限于立案通知书或仲裁受理通知书；起诉书或仲裁申请书；答辩状或仲裁答辩书；反诉状或仲裁反请求书；法院判决或仲裁裁决书；上诉状证据材料等）3、项目任何部位被查封、扣押、冻结的情况说明及相关文件 .7