下半年海南省基金从业资格期权合约概念试题.doc

下六个月海南省基金从业资格：期权合约概念试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有__。
A．申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点
B．“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算
C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则
D．当日申购与赎回申请可以随时撤销
2.如下属于货币证券有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
3.目前，我国债券型基金认购费率一般在（）如下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多选题（共34题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意）
4.下列有关基金份额申购和赎回说法，不对是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算
B．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换
C．投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当日价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认
5. 开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于__份。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
6. 在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
7. 《证券投资基金销售管理措施》规定，证券企业申请基金代销业务资格应当在近来__年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。
A．1
B．2
C．3
D．5
8. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料形式
B．基金宣传推介材料用途阐明
C．基金管理企业督察长出具合规意见书
D．基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件
9. 根据我国有关规定，如下不属于私募证券是__。
A．证券企业资产管理产品
B．基金管理企业专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券
D．上市企业采用定向增发方式发行有价证券
10. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
11. 下列有关货币市场基金风险指标说法，不对有__。
A．我国法律法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值20%
C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天浮动利率债券
D．货币市场基金财务杠杆运用程度越高，其潜在风险越高
12. 货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
13. 目前，我国基金管理主管机关是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
14. 初次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
15. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
16. 申购费某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995
17. __是用来分析货币市场基金指标。
A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
18. 下列属于我国基金交易费用有__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
19. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__后来到办理认购网点查询认购申请受理状况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
20. 证券交易所通过持续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
21. 基金销售过程中，客户追踪详细做法有__。
A．及时更新原有客户记录
B．定期向客户提供有用信息服务
C．对客户财务状况、投资状况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新服务和产品
22. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
23. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露
B．开放日收益公告，应在当日进行披露
C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
24. 如下属于我国证券投资基金交易费是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
25. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
26.下列各项中，__不是基金营销特殊性重要体现。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
27.目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．专业基金销售机构
28.假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
29.下列有关开放式基金认购与申购说法，不对是__。
A．募集期内认购比其后申购在费率上一般会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不懂得成交价格
C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
30. 初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
31. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币一般证券账户
B．深圳人民币一般证券账户
C．中国结算企业上海开放式基金账户 D．中国结算企业深圳开放式基金账户
32. 基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。
A．地理原因
B．人口原因
C．投资者心理原因
D．投资者行为原因
33. 有关债券基本性质，下列描述错误是__。
A．债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现
B．债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移
C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权
34. __可采用不一样币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
35. 下列机构可以参与证券投资有__。
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险企业
D．证券投资基金
36. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
37. 股票清算价值是企业清算时每一股份所代表__。
A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值
38. 有价证券特性包括__。
A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性
39. 下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
40. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金一般会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
41. 证券投资基金市场营销不包括活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
42. 有关开放式基金，如下说法错误有__。
A．投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则
D．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换
43. 金融衍生工具特性有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
44. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算企业
45. 代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
46. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其对应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
47. 有关上市开放式基金(LOF)上市交易，下列说法错误是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日开盘参照价为上市首日前一交易日基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
48. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
49. 契约型基金和企业型基金划分根据是__。
A．基金份额与否固定
B．法律形式不一样
C．投资对象不一样
D．投资目不一样
50. 股票具有特性有__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性