山西省基金从业资格期权合约构成要素考试试题.doc

山西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
2.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额到达核准规模__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
3.赎回重要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
4.投资者估计某上市企业自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要收益率为8%，则该企业股票理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
5. 如下属于货币证券有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
6. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
7. 企业补充流动资金重要手段是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购置政府债券
8. 根据权证行权所买卖标股票来源不一样，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
9. 目前，我国债券型基金认购费率一般在（）如下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多选题（共34题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意）
10. 对已经设置基金开展再营销行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
11. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
12. 假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
13. 配股与转增股本表述对有__。
A．增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本
14. 下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有__。
A．封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制
15. 基金销售监管中公平原则规定__。
A．公开监管机构所有业务活动内容
B．基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场主体具有完全平等权利
D．监管部门对被监管对象予以公正待遇
16. 初次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
17. 在基金招募阐明书封面明显位置，基金管理人作出提醒可以是__。
A．基于本基金过往体现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定证券，估计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来体现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金过往体现，今年本基金年收益率肯定超过15%
18. 在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
19. 基金分析和评价应遵照原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
20. 开放式基金投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
21. 契约型基金和企业型基金划分根据是__。
A．基金份额与否固定
B．法律形式不一样
C．投资对象不一样
D．投资目不一样
22. 下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有__。
A．申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点
B．“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算
C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则
D．当日申购与赎回申请可以随时撤销
23. 基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定
C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露
24. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务
B．承诺运用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
25. 基金销售监管中公平原则规定__。
A．公开监管机构所有业务活动内容
B．基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场主体具有完全平等权利
D．监管部门对被监管对象予以公正待遇
26.我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
27.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__后来到办理认购网点查询认购申请受理状况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
28.如下属于我国证券投资基金交易费是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
29.代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
30. 下列选项中，不属于基金托管人职责是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防备、减少基金会计核算中差错
31. 有价证券特性包括__。
A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性
32. 《证券投资基金销售管理措施》规定，证券企业申请基金代销业务资格应当在近来__年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。
A．1
B．2
C．3
D．5
33. 下列各项中，属于基金面临外部风险是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
34. 基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则
35. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
36. 基金管理企业股东均应具有条件有__。
A．具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善
D．近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
37. 基金份额净值等于__除以基金目前总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
38. 根据运作方式不一样，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和企业型基金
C．公募基金和私募基金
D．积极型基金和被动型基金
39. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
40. 根据基金__不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目
D．投资理念
41. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料形式
B．基金宣传推介材料用途阐明
C．基金管理企业督察长出具合规意见书
D．基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件
42. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金运作中起着关键作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
43. 根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在__以上；债券基金债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
44. 某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理措施》规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
45. 承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
46. 备兑权证一般由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市企业
D．中国证监会
47. __可采用不一样币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
48. 货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
49. 下列有关中国证监会职责说法，对有__。
A．负责行业性法规起草
B．负责监督有关法律法规执行
C．负责保护投资者合法权益
D．维持公平而有序证券市场
50. 衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法