福建省基金从业资格资本资产定价模型考试试卷.doc

福建省基金从业资格：资本资产定价模型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D902.基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括_。 A地理原因 B人口原因 C投资者心理原因 D投资者行为原因3.目前，我国债券型基金认购费率一般在（）如下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多选题（共34题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意） 4.有关现金比例变化法说法，错误是_。 A通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力 B较为直观 C通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力 D市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好 5. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报 6. 在银行间债券市场中，人民币债券交易交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 7. 按照确定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账 8. 根据_不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目 D投资对象 9. 下列选项中，不属于基金托管人职责是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防备、减少基金会计核算中差错 10. 有关债券基本性质，下列描述错误是_。 A债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现 B债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移 C债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权 11. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 12. 根据中国证监会有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额 13. 在基金招募阐明书封面明显位置，基金管理人作出提醒可以是_。 A基于本基金过往体现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定证券，估计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来体现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金过往体现，今年本基金年收益率肯定超过15% 14. 下列不属于基金市场服务机构是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 15. 在基金营销组合四大要素中，_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 16. 下列有关基金信息披露，说法不对是_。 A能有效地提高基金运作透明度 B有助于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性特点 D有助于提高证券市场效率 17. 下列属于我国基金交易费用有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 18. 下列不属于基金管理企业内部控制层次是_。 A员工自律 B部门各级主管检查监督 C企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制 D独立董事检查、监督、控制和指导 19. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金一般会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 20. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人名义从事基金销售业务 B承诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 21. 基金管理企业股东均应具有条件有_。 A具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 D近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚 22. 无记名股票与记名股票差异重要表目前_。 A股票名称 B股票编号 C股票记载方式 D股东权利 23. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，阐明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 24. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其对应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 25. 在基金营销组合四大要素中，_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销26.基金销售监管中公平原则规定_。 A公开监管机构所有业务活动内容 B基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化 C市场中不存在歧视，参与市场主体具有完全平等权利 D监管部门对被监管对象予以公正待遇 27.如下属于货币证券有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 28.下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 29.承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行 30. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用31. 下列有关基金管理企业说法，对有_。 A基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核 B基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度 C基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产 D基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统32. 下列各项中，_不是基金营销特殊性重要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性33. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书 34. 企业补充流动资金重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购置政府债券 35. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 36. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是_。 A上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元37. 场外认购LOF份额，应使用_。 A上海人民币一般证券账户 B深圳人民币一般证券账户 C中国结算企业上海开放式基金账户 D中国结算企业深圳开放式基金账户38. 有关基金管理人，下列认识错误是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担 B设置基金管理企业必须经国务院同意 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责 D基金管理人是基金募集者和管理者39. 资产证券化是以特定_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池40. 假如基金名称显示投资方向，应当有_以上非现金基金资产属于投资方向确定内容。 A50% B60% C70% D80%41. 证券投资基金运作管理措施规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额_。 A10% B30% C50% D60%42. 证券交易所通过持续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价43. 金融衍生工具特性有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性44. 货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长45. 下列债券中，_利率在偿付期限内也许会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票合计债券 D浮动利率债券46. 两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D构造化金融衍生工具47. 下列有关中国证监会职责说法，对有_。 A负责行业性法规起草 B负责监督有关法律法规执行 C负责保护投资者合法权益 D维持公平而有序证券市场48. 在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算企业49. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_后来到办理认购网点查询认购申请受理状况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+450. 我国基金管理人进行封闭式基金募集，必须根据证券投资基金法有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括_。 A基金申请汇报 B基金协议草案 C基金托管协议草案 D招募阐明书草案