KDCA制度流程执行监控管理程序DOC.doc

南京康道建筑工程有限企业管理体系文献
编号：
MS/KDC-010/A
文献类型
文献页数
主责部门
状态
文献级别
管理程序
15页
企业
执行
企业级
制度流程执行监控管理程序

第A版
-08-14
初次公布
张加华
武士磊
孙总
版 本
日 期
修改阐明
编 制
审 核
批 准
版权申明：本文献属于企业内部管理文献，未经许可，不得引用、复制、借阅或刊登。
南京康道建筑工程有限企业

目 录
1、目 3
2、合用范围 3
3、 术语 3
4、职责 3
5、 工作程序 4
6、制度流程执行检查小组规定 7
7、附件 8

1、 目
为规范和统一制度管理体系，监督和指导企业及各部门制度贯彻流程管理工作，加强推进制度按流程有效执行到位，提高制度流程执行和监控水平，特制定本程序。

2、合用范围
本程序合用于企业及各部门已公布各制度流程管理、执行、监控工作。
3、 术语
3.1制度流程监控：是指通过对企业及各部门公布制度流程执行过程和效果进行跟踪监督；以检查制度流程贯彻和执行状况，对制度流程管理体系进行优化和完善，以不停提高员工工作规范和执行力过程。
3.2自查：各部门负责人每月初（指每月初1-5日）、季末（指季度最终一种星期内）定期对本部门制度执行状况进行自查。
3.3检查、巡查、抽查：由企业管理办公室组织不定期对企业及各部门（包括本部门）制度培训及执行状况进行突击检查、巡查、抽查。
4、职责
4.1管理办公室职责
l 负责制度流程监控体系建立和完善，对企业制度流程管理体系优化指导和监督；
l 负责指导各部门制度流程建设与运行监控，检查各部门制度流程执行力，并提供有关征询服务；
l 协助各部门制度流程起草又要写诸多制度流程吗？
以及各部门制度流程执行状况平常监控管理工作；
l 监管和督促管理办公室全员严格按照企业制度执行；
l 积极接受企业高层（总经理、副总经理）对管理办公室内部制度执行状况检查；
l 积极指出各部门制度执行过程中出现问题、需要完善部分以及整改时间、措施，跟踪各部门对制度执行状况反馈并针对反馈意见提出详细改善措施。

4.2其他各部门职责
l 负责对本部门制度流程执行状况平常监控管理；
l 及时发现并在管理办公室配合下处理部门制度流程执行过程中所出现问题；
l 协助管理办公室组织和监督本部门每月、每季度进行制度流程自查等工作，协助管理办公室不定期检查其他各部门制度执行、配合状况；
l 负责本部门制度流程公告、培训、测试与反馈工作；
l 协助管理办公室组织和监管本部门制度流程起草工作量
和修改完善工作；
l 各部门职责重要由部门经理负责安排完毕，也可根据实际需要授权确定部门内部兼职制度管理员；
l 监管和督促本部门员工严格执行企业各项规章制度；
l 积极反馈本部门制度执行过程中出现问题以及需要完善部分，并针对所出现问题给出处理意见以供管理办公室参照；
l 对其他部门以及企业级制度执行检查中所出现问题有义务监督和指正。

5、 工作程序
5.1制度流程体系完善
l 每年年初，由管理办公室在各个部门内开展调研工作，搜集各部门年度制度流程编写需求或对前期既定制度流程修改完善需求；各部门负责人负责调研本部门制度流程编写需求。（附件1：制度流程需求调研表）
l 管理办公室根据每月工作计划以及各部门调研，确定制度流程编写时间，合理安排企业年度制度流程编写计划，按计划不停完善制度流程体系（附件2：制度流程计划表），各部门必须将确定编写时间《制度流程计划表》准时反馈至管理办公室。
l 在制度流程编写过程中，各部门负责人根据制度流程规定组织本部门有关人员代表（至少选2位代表）对制度流程编写提出合理意见。
l 管理办公室协助各部门负责人结合各部门实际状况以及员工合理提议对制度流程进行修订并定稿，各部门负责人负责宣讲本部门公布制度，组织本部门员工学习。
5.2制度流程培训与考试
l 属企业级公布制度，各部门负责人必须配合管理办公室于下发制度后七日内确定本部门制度宣导时间、方式、地点、培训老师等，并于十五日内将制度答复函反馈给管理办公室，由管理办公室结合各部门实际状况明确时间组织企业范围内制度统考，统考成绩低于75分者需再进行补考，直到通过为止。（附件3：制度答复函）
l 属部门级公布制度，各部门在管理办公室下发制度后五三日日内自觉组织本部门制度培训工作，并将培训所用PPT、签到表以及以PPT为背景培训图片及时反馈给管理办公室。特殊状况不能汇集到一起组织现场培训可采用其他方式组织培训，但培训所用课时每份制度不得低于4个小时。
l 各部门在培训制度（企业级或部门级)时，必须做好培训记录工作，以备查、存档所用。
l 对原已签发制度流程，管理办公室定期确定需重点培训制度流程计划，各部门负责人必须配合管理办公室按照计划开展制度流程复训工作。
l 在各部门组织本部门制度学习考试时，部门负责人应结合已培训制度流程以及平常业务进行出题，出题重点重要围绕制度流程环节和责任界线等，出题题型可多样化，题量不限，但不适宜过少，出题结束并排版整顿好再报管理办公室审阅，审阅通过方可组织部门内员工进行测试，部门制度测试需高于90分者才可通过，否则需再进行补考，直到通过为止。
l 考试完毕后，各部门及时将测试成果填写完整并反馈至管理办公室进行存档。
l 凡制度考试持续2次不通过者取消在本年度年中/年终加薪资格或降减低加薪资原则。
5.3制度流程执行监控
l 执行状况检查、巡查、抽查
1) 管理办公室、企业领导或部门负责人等，构成织制度流程检查小组，对已签发制度执行状况进行突击检查、巡查、抽查。检查前一周由管理办公室对所要检查制度流程及监控要点进行汇总（附件4：制度/流程运行检查表）。
2) 制度流程检查小组根据各部门每月初、季末制度执行自查状况以及多方信息进行抽查，可采用问询抽查、资料调阅、向各部门负责人问询、各部门领导反馈、实地观测、员工访谈等方式进行抽查。
l 检查反馈
1) 对于群体普遍违反企业制度现象，管理办公室下达整改计划至该各部门（附件5：制度流程整改项目表）；
2) 实地检查完毕一周内，管理办公室经理或主管就各部门需改善之处进行再询查，并定期与各部门负责人进行沟通，保证贯彻到位；
l 制度流程自查
1) 组织自查，为完善企业制度流程体系，管理办公室根据企业实际状况组织安排各部门制度流程执行自查工作，并协助各部门确定制度自查计划及有关工作安排，管理办公室对各部门有关制度流程自查工作进行询查跟踪；各部门负责完毕所在部门制度流程执行自查工作，并及时将自查成果及有关证明记录按规定模板（附件6：自查登记表）反馈给管理办公室。
2) 内部整改：各部门负责人及时发现制度流程在执行过程中违规事件，并及时制定整改计划反馈给管理办公室，由管理办公室协助各部门监督完善制度流程整改项目贯彻。
3) 管理办公室在每月初、季末制度自查结束一种星期内向企业提交各部门自查成果总结汇报。
5.4制度执行违规惩罚措施
l 批评和惩罚
1) 各部门负责人及项目经剪发现所属部门或项目部员工有违反企业制度流程现象，应及时进行批评指正并给出惩罚意见，同步应上报报管理办公室进行登记，由管理办公室核查调事实，视情查实际状况确定与否上并结合惩罚意见再报企业执行，最终由企业决定详细惩罚。
2) 员工存在严重违反企业制度现象，所在部门负责人须在发现当日向副总经理和总经理汇报并抄报管理办公室，同步部门负责人应于一周24小时内将员工严重违反企业制度流程事实及处理意见向总经理和副总经理提交书面汇报并抄报管理办公室。
3) 每次制度流程检查小组已确定组员不得无端不参与或中途退场。否则，每发现一次缺席，每人处以200元罚款；每人迟到早退一次，处以100元罚款。
4) 每次制度检查、巡查以及抽查成果将会在企业月度例会上进行通报，对于检查成果中反应出工作严重失误将会根据企业制度及详细状况予以一定惩罚。
l 制度执行责任
1) 各部门负责人负责所在部门制度流程执行宣导、公告、培训组织、执行、检查、记录及反馈等工作；
2) 未按本监控管理程序及时提交对应资料或不积极配合管理办公室组织制度检查，管理办公室将会在企业月度例会上通报排名后各部门制度流程监管状况。
3) 对于部门负责人应发现而未发现、应处理而未处理现象，制度执行部门对员工违反规定行为应负执行责任，管理办公室登记存档并报企业处理。表述不精确

l 制度监控反馈
1) 管理办公室通过度析每月各部门制度执行状况，结合实地抽查以及员工执行中反应其他有关信息，形成部门年度制度流程执行状况排名，重要根据针对各部门制度流程培训、测试以及执行状况分析、重要违规事件通报、自查及改善效果等。
2) 管理办公室将各部门提交反馈资料进行考核评比并排名，评比原则如下：
①　 提交资料完整性(所发制度与否准时下发、培训、执行等）
②　 提交资料及时性（对制度执行跟踪与否严格按照日程进行并反馈）
③　 制度流程执行效果；
④　 各部门自查工作结束后，各部门提交自查制度流程自查汇报及时性、完整性(自查工作开展与否及时，提交资料与否真实、完整。表述不清晰

5.5制度流程考核表（附件7）
6、制度流程执行检查小组规定
6.1参与人员
l 企业级制度流程检查、巡查、抽查需有企业领导牵头管理办公室组织经理、主管、副总经理以及业务对口其他部门负责人代表参与。
l 除管理办公室外其他各部门级制度检查、抽查除需有管理办公室经理或主管参与外，本部门负责人必须参与。
l 管理办公室制度执行力检查由企业总经理或副总经理进行直接检查。
6.2检查时间
制度执行检查为不定期时间反复
，每次检查前由管理办公室提前一天告知所要检查对象，每年检查不得少于4次，每季度检查不得少于一次。

7、附件
附件1： 制度流程需求调研表
附件2： X年制度计划表
附件3： 制度答复函
附件4： 制度/流程运行检查表
附件5： 制度流程整改项目表
附件6： 员工违反制度流程登记表
附件7： 制度流程考核表

附件1
制度流程需求调研表
XXX经理:
你好！
在贵部配合下，截止到XX年X月X日，X部共完毕了X个新制度制度与流程二个文献？
、X个新流程编写（详见下表1、表2），为了全面、清晰理解贵部X年制度/流程规划和需求，请您填写表3，表4，以便我们在新一年中更好地配合您完善贵部制度建设，请于X年X月X日前反馈至管理办公室，感谢您支持！
管理办公室
X年X月X日
表1：截至X年X月X日前已签发和贵部有关制度目录
序号
制度名称
编码
签发日期
等级
备注
1

2

表2：截至X年X月X日前已签发与贵部门有关流程目录
序号
流程名称
编码
签发日期
等级
备注
1

2

表3 ：为贵部内部称呼不适宜用”贵”
X年计划修改或新增长制度需求
序号
制度名称
编码
签发日期
等级
备注
1

2

表4 ：为贵部
X年计划修改或新增长流程需求
序号
流程名称
编码
签发日期
等级
备注
1

2

附件2

X年制度计划表

序号
制度名称
等级
计划编写时间
负责人
部门
类别
进度
计划下发时间
备注

X年流程计划表
序号
流程名称
等级
计划编写时间
负责人
部门
类别
进度
计划下发时间
备注

附件3

制度答复函

管理办公室：
我部于X年X月X日收到企业签发XXX制度文献，现根据有关规定及我部实际状况制定计划培训宣导内容如下：
1、 宣导时间：
2、 宣导方式：
3、 培训讲师：
4、 参与人员：
如因特殊原因推迟培训宣导，我部将再提前与管理办公室有关人员沟通。
此制度重要执行部门为 ： 有关执行部门为：
并确定 XXX负责本制度平常执行跟进、意见反馈等工作。

（培训完毕后反应多出
反馈资料包括：1、参训人员签到表电子版一份；2 、培训讲义一份或以参训人员为背景照片一张）

XXX部

制度执行部门负责人签字： 日期：

制度执行跟进人员签字： 日期：

副总经理签字： 日期：

附件4

制度/流程运行检查表
制度/流程名称：
序号
检查内容及措施
检查记录
检查对象
所属部门
检查日期
条款
鉴定
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

附件5

制度流程整改项目表

制度流程名称

责任部门

整改期限

问题描述

整改措施

部门负责人签字

时间

整改效果评估

跟进负责人

跟进时间

附件6

员工违反制度流程登记表

日期
部门
姓名
违反条款
处理措施
执行人

附件7
制度流程考核表
重要评估内容

评分原则
权重

1、参与编写、建立制度流程体系

A、参与制度流程编写工作积极，各负责人及时跟进制度流程编写完毕状况，并积极配合管理办公室对本部门制度流程修改，制度格式及签发非常规范（80-100分）

15%
B、参与制度流程编写工作比较积极，各负责人跟进制度流程编写完毕状况比较及时，并积极配合管理办公室对本部门制度流程修改，制度格式及签发比较规范（60-79分）

C、参与制度流程编写工作不积极，各负责人跟进制度流程编写完毕状况不及时，并积极配合管理办公室对本部门制度流程修改，制度格式及签发比较规范（60分如下）

2、宣导、培训及效果评价

A、制度培训组织状况好，制度宣导方式好、效果好，提交资料很完整（80-100分）

30%

B、制度培训组织状况比很好，制度宣导方式比较丰富、效果良好，提交资料比较完整(75--79分)

C、制度培训组织状况一般，制度宣导方式单一、效果一般，提交资料不完整(60-74分）

D、制度培训组织状况差，制度宣导方式单一、效果较差，提交资料很不完整60分如下

3、制度流程执行状况

A、制度流程执行部门对制度执行状况自查好，管理办公室自查组织表述不明白
、参与及对制度执行状况很好，整改及时，积极贯彻整改方案（90-100分）

40%

A、制度流程执行部门对制度执行状况自查好，管理办公室自查组织、参与及对制度执行状况很好，整改及时，积极贯彻整改方案（75-89分）

A、制度流程执行部门对制度执行状况自查好，管理办公室自查组织、参与及对制度执行状况很好，整改及时，积极贯彻整改方案（60-74分）

A、制度流程执行部门对制度执行状况自查好，管理办公室自查组织、参与及对制度执行状况很好，整改及时，积极贯彻整改方案（60分如下）

4、积极意识

A、积极发现部门内部制度流程问题并及时反馈，问题分析深入、整改措施详细可行，改善措施贯彻状况评价高（80-100分）

15%

B、积极配合管理办公室晚上本部门制度流程，能贯彻改善方案、改善方案贯彻状况很好（60-79分）

C、对部门存在问题不能进行发现和处理，对管理办公室提出贯彻整改措施执行贯彻状况一般（60分如下）