2023年等级保护三级等保三级基本要求.doc

等级保护第三级基础规定实行提议残留问题1.1.1 物理安全1.1.1.1 物理位置选择（G3）本项规定包括：a) 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力建筑内；b) 机房场地应防止设在建筑物高层或地下室，和用水设备下层或隔壁。一般选择在建筑物2-3层。（同B类安全机房选址规定。）1.1.1.2 物理访问控制（G3）本项规定包括：a) 机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入人员；b) 需进入机房来访人员应通过申请和审批环节，并限制和监控其活动范围；c) 应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在关键区域前设置交付或安装等过渡区域；d) 关键区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入人员。关键区域物理隔离，并安装电子门禁系统（北京天宇翱翔，深圳微耕，瑞士KABA或德国KABA Gallenschutz）1.1.1.3 防盗窃和防破坏（G3）本项规定包括：a) 应将关键设备放置在机房内；b) 应将设备或关键部件进行固定，并设置明显不易除去标识；使用机柜并在设备上焊接铭牌，标明设备型号、负责保管人员、维护单位等信息。（设备铭牌只能被破坏性地清除。）c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d) 应对介质分类标识，寄存在介质库或档案室中；e) 应运用光、电等技术设置机房防盗报警系统；机房安装光电防盗报警系统。f) 应对机房设置监控报警系统。机房安装视频监控报警系统。1.1.1.4 防雷击（G3）本项规定包括：a) 机房建筑应设置避雷装置；b) 应设置防雷保安器，防止感应雷；安装电源三级防雷器和信号二级防雷器（美国克雷太ALLTEC）。c) 机房应设置交流电源地线。1.1.1.5 防火（G3）本项规定包括：a) 机房应设置火灾自动消防系统，可以自动检测火情、自动报警，并自动灭火；安装有管网气体自动灭火系统。b) 机房及有关工作房间和辅助房应采用具有耐火等级建筑材料；进行机房改造，使用防火材料装修。c) 机房应采用区域隔离防火措施，将关键设备和其他设备隔离开。进行机房改造，关键区域使用防火玻璃隔断。1.1.1.6 防水和防潮（G3）本项规定包括：a) 水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；b) 应采用措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c) 应采用措施防止机房内水蒸气结露和地下积水转移和渗透；d) 应安装对水敏感检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。安装机房动力环境监控系统（对机房设备运行状态、温度、湿度、洁净度、供电电压、电流、频率、配电系统开关状态、测漏系统等进行实时监控并记录历史数据），其中含漏水检测装置。1.1.1.7 防静电（G3）本项规定包括：a) 关键设备应采用必需接地防静电措施；b) 机房应采用防静电地板。1.1.1.8 温湿度控制（G3）机房应设置温、湿度自动调整设施，使机房温、湿度变化在设备运行所许可范围之内。安装精密空调系统，配置温湿度检测装置，并接入动力环境监控系统。1.1.1.9 电力供应（A3）本项规定包括：a) 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；配置线路稳压器和电源保护装置（如金属氧化物可变电阻、硅雪崩二极管、气体放电管、滤波器、电压调整变压器和浪涌滤波器）。b) 应提供短期备用电力供应，至少满足关键设备在断电状况下正常运行规定；为关键设备配置UPS。c) 应设置冗余或并行电力电缆线路为计算机系统供电；d) 应建立备用供电系统。提供备用供电系统，并根据对业务恢复时间规定，制定备用供电系统切换时间。1.1.1.10 电磁防护（S3）本项规定包括：a) 应采用接地措施防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；b) 电源线和通信线缆应隔离铺设，防止互相干扰；c) 应对关键设备和磁介质实行电磁屏蔽。采用屏蔽机柜。1.1.2 网络安全1.1.2.1 构造安全（G3）本项规定包括：a) 应保证关键网络设备业务处理能力具有冗余空间，满足业务高峰期需要；b) 应保证网络各个部分带宽满足业务高峰期需要；c) 应在业务终端和业务服务器之间进行路由控制建立安全访问途径；d) 应绘制和目前运行状况相符网络拓扑构造图；e) 应根据各部门工作职能、关键性和所包括信息关键程度等原因，划分不同样子网或网段，并根据以便管理和控制原则为各子网、网段分派地址段；f) 应防止将关键网段布署在网络边界处且直接连接外部信息系统，关键网段和其他网段之间采用可靠技术隔离手段；关键网段和其他网段之间采用防火墙或网闸进行隔离。g) 应根据对业务服务关键次序来指定带宽分派优先等级，保证在网络发生拥堵时候优先保护关键主机。在多种业务共用网络设备上配置QOS。1.1.2.2 访问控制（G3）本项规定包括：a) 应在网络边界布署访问控制设备，启用访问控制功能；b) 应能根据会话状态信息为数据流提供明确许可/拒绝访问能力，控制粒度为端口级；c) 应对进出网络信息内容进行过滤，实现对应用层 、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级控制；d) 应在会话处在非活跃一定期间或会话结束后终止网络连接；e) 应限制网络最大流量数及网络连接数；f) 关键网段应采用技术手段防止地址欺骗；g) 应按顾客和系统之间许可访问规则，决定许可或拒绝顾客对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个顾客；h) 应限制具有拨号访问权限顾客数量。在网络边界布署防火墙。1.1.2.3 安全审计（G3）本项规定包括：a) 应对网络系统中网络设备运行状况、网络流量、顾客行为等进行日志记录；b) 审计记录应包括：事件日期和时间、顾客、事件类型、事件与否成功及其他和审计有关信息；c) 应可以根据记录数据进行分析，并生成审计报表；d) 应对审计记录进行保护，防止受到未预期删除、修改或覆盖等。布署专业日志审计系统。1.1.2.4 边界完整性检查（S3）本项规定包括：a) 应可以对非授权设备私自联到内部网络行为进行检查，对的定出位置，并对其进行有效阻断；布署终端安全管理系统，运用IP/MAC绑定及ARP阻断功能实现非法接入控制。b) 应可以对内部网络顾客私自联到外部网络行为进行检查，对的定出位置，并对其进行有效阻断。布署终端安全管理系统，提供非法外联监控功能。1.1.2.5 入侵防备（G3）本项规定包括：a) 应在网络边界处监视如下袭击行为：端口扫描、强力袭击、木马后门袭击、拒绝服务袭击、缓冲区溢出袭击、IP碎片袭击和网络蠕虫袭击等；b) 当检测到袭击行为时，记录袭击源IP、袭击类型、袭击目的、袭击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。布署入侵检测系统。1.1.2.6 恶意代码防备（G3）本项规定包括：a) 应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除；b) 应维护恶意代码库升级和检测系统更新。布署病毒过滤网关系统。1.1.2.7 网络设备防护（G3）本项规定包括：a) 应对登录网络设备顾客进行身份鉴别；b) 应对网络设备管理员登录地址进行限制；c) 网络设备顾客标识应唯一；d) 关键网络设备应对同一顾客选择两种或两种以上组合鉴别技术来进行身份鉴别；e) 身份鉴别信息应具有不易被冒用特点，口令应有复杂度规定并定期更换；f) 应具有登录失败处理功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；g) 当对网络设备进行远程管理时，应采用必需措施防止鉴别信息在网络传播过程中被窃听；采用动态电子令牌身份认证系统（如RSA SecurID）。h) 应实现设备特权顾客权限分离。1.1.3 主机安全1.1.3.1 身份鉴别（S3）本项规定包括：a) 应对登录操作系统和数据库系统顾客进行身份标识和鉴别；b) 操作系统和数据库系统管理顾客身份标识应具有不易被冒用特点，口令应有复杂度规定并定期更换；c) 应启用登录失败处理功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d) 当对服务器进行远程管理时，应采用必需措施，防止鉴别信息在网络传播过程中被窃听；e) 应为操作系统和数据库系统不同样顾客分派不同样顾客名，保证顾客名具有唯一性。采用操作系统和数据库系统安全评估和加固服务。f) 应采用两种或两种以上组合鉴别技术对管理顾客进行身份鉴别。采用动态电子令牌身份认证系统（如RSA SecurID）。1.1.3.2 访问控制（S3）本项规定包括：a) 应启用访问控制功能，根据安全方略控制顾客对资源访问；b) 应根据管理顾客角色分派权限，实现管理顾客权限分离，仅授予管理顾客所需最小权限；c) 应实现操作系统和数据库系统特权顾客权限分离；d) 应严格限制默认帐户访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户默认口令；e) 应立即删除多出、过期帐户，防止共享帐户存在。f) 应对关键信息资源设置敏感标识；g) 应根据安全方略严格控制顾客对有敏感标识关键信息资源操作；采用安全操作系统（如部分国产Linux操作系统或B1级操作系统）或在C2级操作系统中安装内核加固软件（如浪潮SSR服务器安全加固系统-合用Windows）。1.1.3.3 安全审计（G3）本项规定包括：a) 审计范围应覆盖到服务器和关键顾客端上每个操作系统顾客和数据库顾客；b) 审计内容应包括关键顾客行为、系统资源异常使用和关键系统命令使用等系统内关键安全有关事件；c) 审计记录应包括事件日期、时间、类型、主体标识、客体标识和成果等； 服务器启动日志功能；关键顾客端安装终端安全管理软件进行审计。d) 应可以根据记录数据进行分析，并生成审计报表；采用专业日志审计系统。e) 应保护审计进程，防止受到未预期中断；服务器采用安全操作系统或安装内核加固软件，对审计进程进行守护，防止进程中断；关键顾客端终端安全管理代理进程具有自我保护机制。f) 应保护审计记录，防止受到未预期删除、修改或覆盖等。采用专业日志审计系统。1.1.3.4 剩余信息保护（S3）本项规定包括：a) 应保证操作系统和数据库系统顾客鉴别信息所在寄存空间，被释放或再分派给其他顾客前得到完全清除，不管这些信息是寄存在硬盘上还是在内存中；b) 应保证系统内文献、目录和数据库记录等资源所在寄存空间，被释放或重新分派给其他顾客前得到完全清除。采用安全操作系统（如部分国产Linux操作系统或B1级操作系统）或安装Windows平台剩余信息保护软件。（同客体重用。）1.1.3.5 入侵防备（G3）本项规定包括：a) 应可以检测到对关键服务器进行入侵行为，可以记录入侵源IP、袭击类型、袭击目的、袭击时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；采用主机或网络入侵检测系统。b) 应可以对关键程序完整性进行检测，并在检测到完整性受到破坏后具有恢复措施；采用安全操作系统或安装内核加固软件。c) 操作系统应遵照最小安装原则，仅安装需要组件和应用程序，并通过设置升级服务器等措施保持系统补丁立即得到更新。采用操作系统安全评估和加固服务，并布署补丁服务器。1.1.3.6 恶意代码防备（G3）本项规定包括：a) 应安装防恶意代码软件，并立即更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；b) 主机防恶意代码产品应具有和网络防恶意代码产品不同样恶意代码库；c) 应支持防恶意代码统一管理。安装网络版防病毒软件并和病毒过滤网关异构。1.1.3.7 资源控制（A3）本项规定包括：a) 应通过设定终端接入措施、网络地址范围等条件限制终端登录；b) 应根据安全方略设置登录终端操作超时锁定；采用操作系统安全评估和加固服务。c) 应对关键服务器进行监视，包括监视服务器CPU、硬盘、内存、网络等资源使用状况；d) 应限制单个顾客对系统资源最大或最小使用程度；e) 应可以对系统服务水平减少到预先规定最小值进行检测和报警。采用操作系统附带或第三方资源监控软件。1.1.4 应用安全1.1.4.1 身份鉴别（S3）本项规定包括：a) 应提供专用登录控制模块对登录顾客进行身份标识和鉴别； 进行应用系统二次开发。b) 应对同一顾客采用两种或两种以上组合鉴别技术实现顾客身份鉴别；c) 应提供顾客身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在反复顾客身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；采用数字证书身份认证系统。d) 应提供登录失败处理功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；e) 应启用身份鉴别、顾客身份标识唯一性检查、顾客身份鉴别信息复杂度检查和登录失败处理功能，并根据安全方略配置有关参数。进行应用系统二次开发。1.1.4.2 访问控制（S3）本项规定包括：a) 应提供访问控制功能，根据安全方略控制顾客对文献、数据库表等客体访问；b) 访问控制覆盖范围应包括和资源访问有关主体、客体及它们之间操作；c) 应由授权主体配置访问控制方略，并严格限制默认帐户访问权限；d) 应授予不同样帐户为完毕各自承担任务所需最小权限，并在它们之间形成互相制约关系。进行应用系统二次开发，并结合采用第三方身份认证和访问控制系统。e) 应具有对关键信息资源设置敏感标识功能；f) 应根据安全方略严格控制顾客对有敏感标识关键信息资源操作；借助安全操作系统或内核加固软件提供强制访问控制功能实现。1.1.4.3 安全审计（G3）本项规定包括：a) 应提供覆盖到每个顾客安全审计功能，对应用系统关键安全事件进行审计；b) 应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记录；c) 审计记录内容至少应包括事件日期、时间、提议者信息、类型、描述和成果等；d) 应提供对审计记录数据进行记录、查询、分析及生成审计报表功能。采用网络审计结合日志审计实现；应用服务器采用安全操作系统或安装内核加固软件，对审计进程进行守护，防止进程中断。1.1.4.4 剩余信息保护（S3）本项规定包括：a) 应保证顾客鉴别信息所在寄存空间被释放或再分派给其他顾客前得到完全清除，不管这些信息是寄存在硬盘上还是在内存中；b) 应保证系统内文献、目录和数据库记录等资源所在寄存空间被释放或重新分派给其他顾客前得到完全清除。同主机安全。1.1.4.5 通信完整性（S3）应采用密码技术保证通信过程中数据完整性。1.1.4.6 通信保密性（S3）本项规定包括：a) 在通信双方建立连接之前，应用系统应运用密码技术进行会话初始化验证；b) 应对通信过程中整个报文或会话过程进行加密。1.1.4.7 抗抵赖（G3）本项规定包括：a) 应具有在祈求状况下为数据原发者或接受者提供数据原发证据功能；b) 应具有在祈求状况下为数据原发者或接受者提供数据接受证据功能。采用SSL或IPSEC技术，结合基于数字证书PKI体系。1.1.4.8 软件容错（A3）本项规定包括：a) 应提供数据有效性检查功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入数据格式或长度符合系统设定规定；b) 应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护目前所有状态，保证系统可以进行恢复。进行应用系统二次开发。1.1.4.9 资源控制（A3）本项规定包括：a) 当应用系统通信双方中一方在一段时间内未作任何响应，另一方应可以自动结束会话；b) 应可以对系统最大并发会话连接数进行限制；c) 应可以对单个帐户多重并发会话进行限制；d) 应可以对一种时间段内也许并发会话连接数进行限制；e) 应可以对一种访问帐户或一种祈求进程占用资源分派最大限额和最小限额；f) 应可以对系统服务水平减少到预先规定最小值进行检测和报警；g) 应提供服务优先级设定功能，并在安装后根据安全方略设定访问帐户或祈求进程优先级，根据优先级分派系统资源。进行应用系统二次开发或采用第三方应用监控系统。1.1.5 数据安全及备份恢复1.1.5.1 数据完整性（S3）本项规定包括：a) 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和关键业务数据在传播过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必需恢复措施；采用SSL或IPSEC技术，结合基于数字证书PKI体系。b) 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和关键业务数据在寄存过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必需恢复措施。运用安全操作系统或安装内核加固软件提供文献完整性保护功能或数据库系统提供完整性保护功能。1.1.5.2 数据保密性（S3）本项规定包括：a) 应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和关键业务数据传播保密性；采用SSL或IPSEC技术，结合基于数字证书PKI体系。b) 应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和关键业务数据寄存保密性。运用操作系统和数据库系统提供加密寄存机制。1.1.5.3 备份和恢复（A3）本项规定包括：a) 应提供当地数据备份和恢复功能，完全数据备份至少每天一次，备份介质场外寄存；采用磁带机或光盘备份。b) 应提供异地数据备份功能，运用通信网络将关键数据定期批量传送至备用场地；采用异地数据备份机制。c) 应采用冗余技术设计网络拓扑构造，防止关键节点存在单点故障；关键节点设备采用双机热备份。d) 应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统硬件冗余，保证系统高可用性。关键网络设备、服务器双机热备份，关键通信线路双线路备份。1.2 管理规定1.2.1 安全管理制度1.2.1.1 管理制度（G3）本项规定包括：a) 应制定信息安全工作总体方针和安全方略，阐明机构安全工作总体目的、范围、原则和安全框架等；b) 应对安全管理活动中各类管理内容建立安全管理制度；c) 应对规定管理人员或操作人员实行平常管理操作建立操作规程；d) 应形成由安全方略、管理制度、操作规程等构成全面信息安全管理制度体系。1.2.1.2 制定和公布（G3）本项规定包括：a) 应指定或授权专门部门或人员负责安全管理制度制定；b) 安全管理制度应具有统一格式，并进行版本控制；c) 应组织有关人员对制定安全管理制度进行论证和审定；d) 安全管理制度应通过正式、有效措施公布；e) 安全管理制度应注明公布范围，并对收发文进行登记。1.2.1.3 评审和修订（G3）本项规定包括：a) 信息安全领导小组应负责定期组织有关部门和有关人员对安全管理制度体系合理性和合用性进行审定；b) 应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在局限性或需要改善安全管理制度进行修订。安全管理征询服务，协助顾客建立全面信息安全管理制度体系，包括制定安全方略、管理制度和操作规程等，并协助顾客对管理制度进行公布、评审和修订。1.2.2 安全管理机构1.2.2.1 岗位设置（G3）本项规定包括：a) 应设置信息安全管理工作职能部门，设置安全主管、安全管理各个方面负责人岗位，并定义各负责人职责；b) 应设置系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位职责；c) 应成立指导和管理信息安全工作委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；d) 应制定文献明确安全管理机构各个部门和岗位职责、分工和技能规定。1.2.2.2 人员配置（G3）本项规定包括：a) 应配置一定数量系统管理员、网络管理员、安全管理员等；b) 应配置专职安全管理员，不可兼任；c) 关键事务岗位应配置多人共同管理。1.2.2.3 授权和审批（G3）本项规定包括：a) 应根据各个部门和岗位职责明确授权审批事项、审批部门和同意人等；b) 应针对系统变更、关键操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，根据审批程序实行审批过程，对关键活动建立逐层审批制度；c) 应定期审查审批事项，立即更新需授权和审批项目、审批部门和审批人等信息；d) 应记录审批过程并保留审批文档。1.2.2.4 沟通和合作（G3）本项规定包括：a) 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间和信息安全职能部门内部合作和沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题； b) 应加强和兄弟单位、公安机关、电信企业合作和沟通；c) 应加强和供应商、业界专家、专业安全企业、安全组织合作和沟通；d) 应建立外联单位联络列表，包括外联单位名称、合作内容、联络人和联络措施等信息；e) 应聘任信息安全专家作为常年安全顾问，指导信息安全建设，参与安全计划和安全评审等。1.2.2.5 审核和检查（G3）本项规定包括：a) 安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统平常运行、系统漏洞和数据备份等状况；b) 应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容包括既有安全技术措施有效性、安全配置和安全方略一致性、安全管理制度实行状况等；c) 应制定安全检查表格实行安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查汇报，并对安全检查成果进行通报；d) 应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作，定期根据程序进行安全审核和安全检查活动。安全管理征询服务，协助顾客建立全面安全管理组织机构，包括在岗位设置、人员配置、职责定义等方面提供合理提议。1.2.3 人员安全管理1.2.3.1 人员录取（G3）本项规定包括：a) 应指定或授权专门部门或人员负责人员录取；b) 应严格规范人员录取过程，对被录取人身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有技术技能进行考核；c) 应签订保密协议；d) 应从内部人员中选拔从事关键岗位人员，并签订岗位安全协议。1.2.3.2 人员离岗（G3）本项规定包括：a) 应严格规范人员离岗过程，立即终止离岗职工所有访问权限；b) 应取回多种身份证件、钥匙、徽章等和机构提供软硬件设备；c) 应办理严风格离手续，关键岗位人员离岗须承诺调离后保密义务后方可离开。1.2.3.3 人员考核（G3）本项规定包括：a) 应定期对各个岗位人员进行安全技能及安全认知考核；b) 应对关键岗位人员进行全面、严格安全审查和技能考核；c) 应对考核成果进行记录并保留。1.2.3.4 安全意识教育和培训（G3）本项规定包括：a) 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和有关安全技术培训；b) 应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知有关人员，对违反违反安全方略和规定人员进行惩戒； c) 应对定期安全教育和培训进行书面规定，针对不同样岗位制定不同样培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；d) 应对安全教育和培训状况和成果进行记录并归档保留。1.2.3.5 外部人员访问管理（G3）本项规定包括：a) 应保证在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，同意后由专人全程陪伴或监督，并登记立案；b) 对外部人员许可访问区域、系统、设备、信息等内容应进行书面规定，并根据规定实行。安全管理征询服务，协助顾客建立人员安全管理制度，涵盖人员录取、离岗、考核、教育，和对外部来访人员进行合理管理等各个方面。安全培训服务，为顾客各类人员提供安全意识教育、岗位安全操作技能培训和有关安全技术培训等。1.2.4 系统建设管理1.2.4.1 系统定级（G3）本项规定包括：a) 应明确信息系统边界和安全保护等级； b) 应以书面形式阐明确定信息系统为某个安全保护等级措施和理由；c) 应组织有关部门和有关安全技术专家对信息系统定级成果合理性和对的性进行论证和审定；d) 应保证信息系统定级成果通过有关部门同意。等级保护定级征询服务。1.2.4.2 安全方案设计（G3） 本项规定包括：a) 应根据系统安全保护等级选择基础安全措施，并根据风险分析成果补充和调整安全措施；b) 应指定和授权专门部门对信息系统安全建设进行总体计划，制定近期和远期安全建设工作计划；c) 应根据信息系统等级划分状况，统一考虑安全保障体系总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设计划和详细设计方案，并形成配套文献；d) 应组织有关部门和有关安全技术专家对总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设计划、详细设计方案等有关配套文献合理性和对的性进行论证和审定，并且通过同意后，才能正式实行；e) 应根据等级测评、安全评估成果定期调整和修订总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设计划、详细设计方案等有关配套文献。等级保护计划征询服务，根据安全保护等级对信息系统进行总体安全计划和详细方案设计。1.2.4.3 产品采购和使用（G3）本项规定包括：a) 应保证安全产品采购和使用符合国家有关规定；b) 应保证密码产品采购和使用符合国家密码主管部门规定；c) 应指定或授权专门部门负责产品采购； d) 应预先对产品进行选型测试，确定产品候选范围，并定期审定和更新候选产品名单。1.2.4.4 自行软件开发（G3）本项规定包括：a) 应保证开发环境和实际运行环境物理分开，开发人员和测试人员分离，测试数据和测试成果受到控制；b) 应制定软件开发管理制度，明确阐明开发过程控制措施和人员行为准则；c) 应制定代码编写安全规范，规定开发人员参照规范编写代码；d) 应保证提供软件设计有关文档和使用指南，并由专人负责保管；e) 应保证对程序资源库修改、更新、公布进行授权和同意。1.2.4.5 外包软件开发（G3）本项规定包括：a) 应根据开发需求检测软件质量；b) 应在软件安装之前检测软件包中也许存在恶意代码；c) 应规定开发单位提供软件设计有关文档和使用指南；d) 应规定开发单位提供软件源代码，并审查软件中也许存在后门。1.2.4.6 工程实行（G3）本项规定包括：a) 应指定或授权专门部门或人员负责工程实行过程管理；b) 应制定详细工程实行方案控制实行过程，并规定工程实行单位能正式地实行安全工程过程；c) 应制定工程实行方面管理制度，明确阐明实行过程控制措施和人员行为准则。1.2.4.7 测试验收（G3）本项规定包括：a) 应委托公正第三方测试单位对系统进行安全性测试，并出具安全性测试汇报；b) 在测试验收前应根据设计方案或协议规定等制定测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收成果，并形成测试验收汇报；c) 应对系统测试验收控制措施和人员行为准则进行书面规定；d) 应指定或授权专门部门负责系统测试验收管理，并根据管理规定规定完毕系统测试验收工作；e) 应组织有关部门和有关人员对系统测试验收汇报进行审定，并签字确定。1.2.4.8 系统交付（G3）本项规定包括：a) 应制定详细系统交付清单，并根据交付清单对所交接设备、软件和文档等进行清点；b) 应对负责系统运行维护技术人员进行对应技能培训；c) 应保证提供系统建设过程中文档和指导顾客进行系统运行维护文档；d) 应对系统交付控制措施和人员行为准则进行书面规定；e) 应指定或授权专门部门负责系统交付管理工作，并根据管理规定规定完毕系统交付工作。等级保护安全集成服务，为顾客提供安全产品供货、安全系统集成（工程实行、测试验收、系统交付）等服务。安全管理征询服务，协助顾客指定软件开发和外包管理制度。1.2.4.9 系统立案（G3）本项规定包括：a) 应指定专门部门或人员负责管理系统定级有关材料，并控制这些材料使用；b) 应将系统等级及有关材料报系统主管部门立案；c) 应将系统等级及其他规定立案材料报对应公安机关立案。1.2.4.10 等级测评（G3）本项规定包括：a) 在系统运行过程中，应至少每十二个月对系统进行一次等级测评，发现不符合对应等级保护原则规定立即整改；b) 应在系统发生变更时立即对系统进行等级测评，发现等级发生变化立即调整等级并进行安全改造，发现不符合对应等级保护原则规定立即整改；c) 应选择具有国家有关技术资质和安全资质测评单位进行等级测评；d) 应指定或授权专门部门或人员负责等级测评管理。等级保护测评支持服务，包括立案材料准备、等级测评技术支撑等服务。1.2.4.11 安全服务商选择（G3）本项规定包括：a) 应保证安全服务商选择符合国家有关规定；b) 应和选定安全服务商签订和安全有关协议，明确约定有关责任；c) 应保证选定安全服务商提供技术培训和服务承诺，必需和其签订服务协议。1.2.5 系统运维管理1.2.5.1 环境管理（G3）本项规定包括：a) 应指定专门部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理；b) 应指定部门负责机房安全，并配置机房安全管理人员，对机房出入、服务器开机或关机等工作进行管理；c) 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面管理作出规定；d) 应加强对办公环境保密性管理，规范办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应保证终端计算机退出登录状态和桌面上没有包括敏感信息纸档文献等。1.2.5.2 资产管理（G3）本项规定包括：a) 应编制并保留和信息系统有关资产清单，包括资产责任部门、关键程度和所处位置等内容；b) 应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理负责人员或责任部门，并规范资产管理和使用行为；c) 应根据资产关键程度对资产进行标识管理，根据资产价值选择对应管理措施；d) 应对信息分类和标识措施作出规定，并对信息使用、传播和寄存等进行规范化管理。1.2.5.3 介质管理（G3）本项规定包括：a) 应建立介质安全管理制度，对介质寄存环境、使用、维护和销毁等方面作出规定； b) 应保证介质寄存在安全环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行寄存环境专人管理；c) 应对介质在物理传播过程中人员选择、打包、交付等状况进行控制，对介质归档和查询等进行登记记录，并根据存档介质目录清单定期盘点； d) 应对寄存介质使用过程、送出维修和销毁等进行严格管理，对带出工作环境寄存介质进行内容加密和监控管理，对送出维修或销毁介质应首先清除介质中敏感数据，对保密性较高寄存介质未经同意不得自行销毁； e) 应根据数据备份需要对某些介质实行异地寄存，寄存地环境规定和管理措施应和当地相似；f) 应对关键介质中数据和软件采用加密寄存，并根据所承载数据和软件关键程度对介质进行分类和标识管理。1.2.5.4 设备管理（G3）本项规定包括：a) 应对信息系统有关多种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门部门或人员定期进行维护管理；b) 应建立基于申报、审批和专人负责设备安全管理制度，对信息系统多种软硬件设备选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理；c) 应建立配套设施、软硬件维护方面管理制度，对其维护进行有效管理，包括明确维护人员责任、涉外维修和服务审批、维修过程监督控制等；d) 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备操作和使用进行规范化管理，按操作规程实现关键设备（包括备份和冗余设备）启动/停止、加电/断电等操作；e) 应保证信息处理设备必需通过审批才能带离机房或办公地点。 安全管理征询服务，协助顾客制定并贯彻怎样对环境、资产、介质、设备进行安全管理制度。1.2.5.5 监控管理和安全管理中心（G3）本项规定包括：a) 应对通信线路、主机、网络设备和应用软件运行状况、网络流量、顾客行为等进行监测和报警，形成记录并妥善保留；网络管理系统，应用监控系统，安全管理系统。b) 应组织有关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审，发现可疑行为，形成分析汇报，并采用必需应对措施；安全巡检服务。c) 应建立安全管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审计等安全有关事项进行集中管理。安全设备和方略管理系统，网络防病毒管理中心，终端安全管理系统补丁管理模块，安全信息管理系统。1.2.5.6 网络安全管理（G3）本项规定包括：a) 应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录平常维护和报警信息分析和处理工作；平常安全运维服务。b) 应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保留时间、安全方略、升级和打补丁、口令更新周期等方面作出规定；安全管理征询服务，协助顾客制定并贯彻网络安全管理制度。c) 应根据厂家提供软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对既有关键文献进行备份；平常安全运维服务。d) 应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现网络系统安全漏洞进行立即修补；网络安全评估和加固服务。可购置专业漏洞扫描设备。e) 应实现设备最小服务配置，并对配置文献进行定期离线备份；平常安全运维服务。f) 应保证所有和外部系统连接均得到授权和同意；g) 应根据安全方略许可或拒绝便携式和移动式设备网络接入；h) 应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全方略行为。采用终端安全管理系统提供网络准入控制功能（防火墙联动、802.1X准入）和非法外联监控功能。1.2.5.7 系统安全管理（G3）本项规定包括：a) 应根据业务需求和系统安全分析确定系统访问控制方略；系统安全评估和加固服务。b) 应定期进行漏洞扫描，对发现系统安全漏洞立即进行修补；系统安全评估和加固服务。可购置专业漏洞扫描设备。c) 应安装系统最新补丁程序，在安装系统补丁前，首先在测试环境中测试通过，并对关键文献进行备份后，方可实行系统补丁程序安装；终端安全管理系统补丁管理功能模块。d) 应建立系统安全管理制度，对系统安全方略、安全配