质量、环境、安全一体化管理体系.pdf

质量、环境、安全“一体化”管理体系QES体系22015/1/5十“质量、环境、安全”一体化管理体系QES32015/1/5QES的定义Q Quality=质量管理体系E=Environment=环境管理体系S Safety(OHS)=职业健康安全 管理体系述QES “一体化”管理体系42015/1/5QES在公司管理体系中的地位和作用管理体系：建立方针和 标并实现这些目标的体系。（质量管理体系 环境管理体系 r QES职业健康和安全管理体系J公司管理体系 财务管理体系行政办公管理体系人力资源管理体系52015/1/5建立QES管理体系的目的意义规范管理 系统规范的体系文件-公司内部法规 管理方针、目标-体系文件-全体员工参与 通过PDCA循环-自我完善、持续改进开拓市场企业形象 Q-产品-质量，以顾客为关注焦点 E-活动+产品+服务-节约资源、少无污染、对 负责概 S-活动+人员+设备-少无事故、无职业病发生、对公司 负责述 经济和社会效益62015/1/5QES管理体系的方法PDCA循环PLAN（策划）DO（实施）CHECK（检查）概述管理体系+目标+过程=9000 u 识别判定重要环境因素=14000识别判定重大危险源=18000控制重要环境因素+重大危险源=14000+18000过程的系统控制=9000检查控制效果e=14000+18000仁产品+体系运行检查 9000ACT（改进）：发现问题，及时改进，进入下一循环72015/1/5质量管理体系的PDCA循环82015/1/5环境和安全管理体系的PDCA循环92015/1/5QES管理体系的文件架构概 述102015/1/5QES管理体系的文件架构概 述18001112015/1/5三个体系的区别（生产过程控制）-k_ISO 9001ISO 14001OHSAS 18001关注对象质量（产品）环境（活动、产品、服务）安全（活动、人员、设备）受益主体顾客（买方）社会员工相关方数量一对一（买方）很多很多遵循准则合同法律、法规、标准法律、法规、标准概覆盖部门i术 _生产环节所有部门所有部门特殊要素产品实现环境因素危险源2015/1/5三个体系的控制原理ISO 9001*质 量环 境目标和管理方案程序文串ISO 14001动员 活人危险源运行控制程序应急准备与响应设备132015/1/5质量管理体系培训量.7针0数据分析（内审、外审）概管理评审述-质 量目标分解-（各部门）-（各层面）口顾客满意度调查,与顾客有关的过程,设计开发过程,采购与外协加工过程,生产与服务提供过程（安装调试）过程控制（依据程序）A项目过程项目质量指标关键过程及控制资源提供（人、财、设备）岗位分工A进度计划、资金使用等口项目策划（项目组）142015/1/5环境管理体系意识培训述152015/1/5全方年形成记录改进提图检查内审、外审 管理评审述162015/1/5QES管理体系的内容构成+范围 引用标准 术语和定义 管理体系(文件要求)管理职责(管理方针、以顾客为关注焦点、策划、职责权限)资源管理产品实现与运行控制=测量、分析和改进产品实现的过程(9000)运行控制(14000、18000)概 述 监视和测量 不合格品、事故、事件、不符合控制 数据分析 改进172015/1/5文件要求概 述管理体系文件 QE轩册程序文件作业文件J记录公司和部门的相关管理制度相关外来文件（包括标准规范）文件控制和记录控制 MTD/CX01文件控制程序 MTD/CX02记录控制程序182015/1/5管理方针+通过培训、信息交流、宣传、内部通讯等多 种方式传达到全体员工。通过制定质量目标、环境和职业健康安全目 标和指标以及管理方案的实施，在过程控制 和运行控制中得到贯彻实施。遵守法律法规,提倡预防为主,提供优质产品,坚持技术创新,保护环境资源。实现安全生产。满足客户需求。实现持续发展。概 述公司的各级人员必须认真理解质量、环境和职业健康安全方针的内涵,并以实际行动认真贯彻执行。192015/1/5以顾客为关注焦点(MTD/SO5.2)各事业部职责:负责建立与顾客的沟通渠道，与顾客保持直接接触，收集保 存顾客来信、来电、传真、文件等相关资料；在市场开发和签约阶段要充分了解顾客需求和期望，包括向 顾客提供资料、双方洽谈、互访、参观已投入使用的设备和 正在生产的产品，并将其反映在合同、订单或协议中。负责实施对顾客满意程度的日常监视及必要的改进措施；负 责对顾客满意程度实施调查，并根据调查结果实施必要的纠 正或改进措施。质量保证部职责：概 负责跟踪对顾客满意程度实施的改进措施；述 负责顾客满意程度调查结果的统计分析，并上报总经理。202015/1/5职责、权限和沟通(MTD/SC-5.5)职责与权限 总经理 管理者代表一 各部门共同职责协商与信息交流 质量保证部 企业规划部 总经理办公室 资产财务部人力资源部证券投资部概 车间主任述 工会职责内部审核员员工安全代表 MTD/CX05协商与信息交流管理程序 内部协商与沟通 信息交流信息的来源分为内部信息和外部信息信息的收集和整理信息的传递和处理应保持信息沟通过程的记录212015/1/5产品实现与运行控制(MTD/SC-7)+所有的运行和活动采用过程管理进行控制 产品实现过程分为一组有序的过程及所包含的子过程 一个过程的输出=下一个过程或下几个过程的输入述222015/1/5产品实现与运行控制(MTD/SC-7)-策划与顾客有关的过程 MTD/CX10与顾客有关的过程控制程序设计与开发过程 MTD/CX11设计开发控制程序采购与分包过程 MTD/CX12采购和外协加工控制程序生产和服务的提供过程 MTD/CX13生产和服务提供控制程序概 MTD/CX14监视和测量控制程序述 MTD/CX15顾客财产控制程序监视和测量装置的控制 MTD/CX14监视和测量控制程序2015/1/5环境及安全管理体系运行控制要求(MTD/SC-7.7)MTD/CX16 MTD/CX17 MTD/CX18 MTD/CX19废弃物控制程序节约资源能源管理程序车辆运输控制程序噪声控制程序概 述 MTD/CX20用电安全管理规定 MTD/CX21废气排放控制程序 MTD/CX22化学危险品管理程序 MTD/CX23相关方管理程序 MTD/CX24特种作业人员管理规定 MTD/CX25新、改、扩建项目管理程序 MTD/CX26事故事件调查处理程序242015/1/5应急准备与响应(MTD/SC-7.8)职责 总经理对应急准备和响应的全过程负责；各相关部门负责本部门有关的应急准备与响应;总经理办公室为主管部门，进行日常安全检查;MTD/CX27应急准备和响应程序概述252015/1/5测量、分析和改进(MTD/SC-8)监视和测量不合格品、事故、事件、不符合控制数据分析概改进262015/1/5监视和I则量(MTD/SC-8.2)十产品的监视和测量过程的测量和监控 监视和测量装置的控制概 述 顾客满意及顾客满意程度的测量 环境与安全监测与测量 内部审核体系的监测272015/1/5监视和测量(MTD/SC-8.2)相关程序 MTD/CX14监视和测量控制程序 MTD/CX25顾客满意程度监测程序 MTD/CX29内部审核程序述282015/1/5不合格品、事故、事件、不符合控制(MTD/SC-8.3)MTD/CX30不合格品控制程序 MTD/CX31纠正和预防措施控制程序 MTD/CX26事故事件调查处理程序述292015/1/5(MTD/SC-8.4)数据收集 产品方面资料收集、分类和归档 顾客方面顾客反馈的信息 供应方面供方动态评价的数据 环境和安全方面主动与被动测量的数据 三级监控方面-管理评审、内部审核、日常运行监督数据分析利用概 述 市场开发情况统计分析 合同执行情况统计分析 产品改进建议 顾客满意程度报告 供方动态评价档案等302015/1/5关键程序程 序312015/1/5质量管理体系程序文件（7个）MTD/CX10 MTD/CX11 MTD/CX12 MTD/CX13与顾客有关的过程控制程序设计开发控制程序采购和外协加工控制程序生产和服务提供控制程序产品实习过程 MTD/CX28顾客满意程度监测程序程 MTD/CX30不合格品控制程序序 MTD/CX15顾客财产控制程序322015/1/5环境和安全管理体系程序文件G5个）MTD/CX16废弃物控制程序 MTD/CX17节约能源资源管理程序 MTD/CX18车辆运输控制程序 MTD/CX19 MTD/CX20 MTD/CX21 MTD/CX22 MTD/CX23 MTD/CX24 MTD/CX25 MTD/CX26 MTD/CX03 MTD/CX04 MTD/CX09 MTD/CX27程 序噪声控制程序用电安全管理程序废气排放控制程序化学危险品管理程序相关方管理程序特种作业人员管理程序新、改、扩建项目管理程序事故事件调查处理程序环境因素/危险源识别、评价与更新程序法律法规及其他要求管理程序工作环境管理规定应急准备与响应程序332015/1/5综合性管理程序（涉及3个体系）（9个）MTD/CX01 MTD/CX02 MTD/CX29 MTD/CX06 MTD/CX14 MTD/CX05 MTD/CX07程 MTD/CX08序 MTD/CX31文件控制程序记录控制程序内部审核程序管理评审控制程序监视和测量控制程序协商与信息交流管理程序员工培训管理程序基础设施和设备控制程序纠正和预防措施控制程序342015/1/5与顾客有关的过程控制程序 与顾客有关的过程（活动）对顾客现有的和未来的对产品以及服务的要求的识别（投标）对产品要求的评审（合同评审）与顾客的沟通（包含在整个过程）产品的售前售中售后服务投标过程合同的履约过程程 顾客投诉序352015/1/5与顾客有关的过程控制程序职责各事业部负责识别顾客的需求与期望，组织对产品需求和服务需 求进行评审，并负责与顾客沟通。负责评审产品的设计开发能力、生产能力、对产品质量 要求的检测能力和产品交货期的保证能力。工口 企业规划部、资产财务部和总经理程序 负责合同、标书和项目建议书等的审批362015/1/5与顾客有关的过程控制程序工作程序与产品有关要求的识别与产品有关要求的评审与顾客沟通.与产品有关的要求MTD/ZCX10-03MTD/ZCX10-04MTD/rfCX10-05分别对应有工作流程图（3个）顾客明示的和隐含的、对产品交付及交付后产品的性能、用途、使用所必 需的要求；与产品有关的法律法规要求；程 满足产品质量性能及服务要求以及任何迎合顾客超前意识的要求等序372015/1/5与顾客有关的过程控制程序MTD/ZCX10-04与产品有关的要求的评审（原合同评审）标书、合同或订单、项目建议书的评审原合同管理暂行办法作废顾客沟通顾客在形成合同和订单前对产品、服务信息的了解、合同和订单形成（包括修改）、执行过程中以及合同和订单实现后顾客意见的反馈 程序MTD/rACX10-05382015/1/5与顾客有关的过程控制程序记录 MTD/ZY-CX10-06顾客沟通记录表 MTD/ZY-CX10-07合同评审表 MTD/ZY-CX10-09年度合同备案册 MTD/ZY-CX10-08信息登记表程 序392015/1/5设计开发控制程序适用范围 委托开发产品 自主开发产品 工程设计和总承包项目的设计阶段 产品的二次开发和技术改造职责 项目经理（项目负责人）设计开发全过程的组织协调、策划、确定输入、输出等文件 项目组技术负责人制定设计开发计划、编写设计任务书、确定技术方案。部门技术负责人签审设计文件402015/1/5设计开发控制程序一匕工作流程项目策划 二 设计开发策划 口 设计开发输入 口 设计过程控制V更改一定稿口 设计开发确认一设计开发验证一评审程 序412015/1/5设计开发控制程序十项目策划（流程图：MTD/ZY-CX11-01）投黑件项目经理项目策划书 项目建议书项目策划书程 序422015/1/5设计开发控制程序 项目策划书主要内容（9张表）程 序 项目过程与关键过程策划 项目质量指标及检测 资源提供 表1：项目策划书审批表 表2：项目进度计划 表3：项目人员工作计划 表4：采购计划 表5：外协加工计划 表6：人员成本预算 表7：成本预算 表8：合同收款计划 表9：合同用款计划432015/1/5设计开发控制程序设计和开发策划项目经理组织编制设计计划书设计计划书的主要内容：各阶段的划分和主要工作内容各阶段职责分配与进度要求资源配备（仪器、设备等）程序(MTD/ZY-CX11-04)442015/1/5设计开发控制程序设计开发过程控制（流程图：MTD/ZY-CX11-02）输入制定设计计划=编写设计任务书 确定技术方案审查初步设计输出 签审程 设计文件组织验证组织评审A工作图设计组织审核序452015/1/5设计开发控制程序输入文件合同或定单顾客提供的技术资料技术协议项目策划书相关的法规和标准项目建议书程 以前类似设计资料序输出文件设计计划书设计任务书全套图纸外购件清单外委清单安装调试大纲检验或实验方案验收大纲有关技术文件462015/1/5设计开发控制程序设计和开发验证验证的范围产品和服务的原始资料和配合资料设计和开发方案计算书的输入输出数据定稿的设计文件和图纸验证方式对输出的文件和图纸的校审变换方式进行计算与已证实的类似设计进行比较试验或演示样品试制472015/1/5采购和外协加工控制程序适用范围外购件外协加工服务采购相应供方的选择、评定和监控程序482015/1/5采购和外协加工控制程序职责 部门经理负责供方选定、采购及外协加工的审批 项目经理负责供方和采购物资的选定，组织评定合格供方负责洽谈外协加工合同 项目组负责监督外协加工供方的生产服务、加工进度和质量采购主管负责对洽谈采购合同和实施采购企业规划部负责复核采购和外协加工合同（重要外协加工合同由总经理审批）负责汇总公司合格供方的名录资产财务部、质量保证部492015/1/5采购和外协加工控制程序十合格供方的评定过程根据采购物品 K K K K制定部门拟定候选供方名单口组织调查组织评定审批合翦方工口 存档备案q合前供W程 供万名录 名录序502015/1/5采购和外协加工控制程序十采购过程程 序审批a办理出入库 手续洽谈 采购合同仁检验匚）审批VI 米购512015/1/5采购和外协加工控制程序+外协加工过程程 序审批办理出入库 手续洽谈外协 加工合同匚）审批V仁加工a仁检验522015/1/5生产和服务提供控制程序控制内容生产计划安排生产控制 一般工序关键工序和特殊工序生产设备安装调试（流程图：MTD/ZY-CX13-01）基础设施和工作环境产品标识和可追溯性程 产品防护序 产品交付（流程图：MTD/ZY-CX13-02）售后服务（流程图：MTD/ZY-CX13-03）2015/1/5生产和服务提供控制程序1 职责 生产车间严格执行生产操作规程，确保生产产品符合管理体系要求 各事业部负责给车间下达生产任务负责生产设备的管理并编制设备的操作规程负责编制相应的工艺规程和作业指导书，明确关键工序和特殊 工序并对其实施监控负责设备的安装调试工作负责产品或设备的交付和售后服务工作质量保证部负责批准和颁发产品合格证程 总经理办公室序 负责确保作业现场基础设施适用及工作环境良好 人力资源部、资产财务部-542015/1/5生产和服务提供控制程序关键工序和特殊工序控制 关键工序的设置原则：对最终产品的性能、寿命、可靠性及经济性等有重要影响的工序产品质量特性形成的工序工艺难度大，质量较易波动或问题发生较多的工序 特殊工序的设置原则该工序的产品质量不能通过检验和试验完全验证；该工序的产品质量特性无法测量，或不合格的质量特性要在产品使用后 才能暴露出来；该工序的产品质量需经过破坏性实验或采用复杂、昂贵的方法才能测得程 序 控制途径明确产品生产过程中的关键工序和特殊工序所使用的设备进行事先评估、鉴定，制定相应的操作规程进行严格的连续质量监控操作人员必须经过培训，经考核合格后才能上岗552015/1/5生产和服务提供控制程序记录 生产计划表 入库单 出库单 售后服务工作单 工艺过程卡 返工、返修记录表 包装作业指导书 产品交付验收通知单 顾客档案一览表 维修记录单 产品合格证 合格证审批单 安装调试作业指导书562015/1/5文件控制程序目的对公司范围内与管理体系有关的文件进行控制，确保文件的编制、修订、批准、评审、发放、使用、管理等运作的适宜性及有效性，确保相关部门 能够及时得到并使用有效版本，防止作废文件的非预期使用。适用范围适用于本公司所有与管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。职责质量保证部负责全公司范围内管理体系文件分类、发放、管理、归档及组织评审,负责本部门范围内的文件编制。!其他各部门 负责本部门范围内文件的编制及本部门文件控制。572015/1/5文件控制程序十文件的分类 QES手册一级文件；程序文件-二级文件；作业文件-三级文件（如作业指导书、任务书、计划书、操作规程、标准等）；与管理体系有关的其他管理性文件；与管理体系有关的外来文件；i 与管理体系有关的记录。582015/1/5文件控制程序文件的编号A手册、程序文件、作业文件的编号规则外来文件按原文件编号直接引用A文件的版本号和修改状态号/版本号以A、B、C、D-字母表示/修改状态号以0、1、2、3、4-表示程 A文件按管理性质分为“受控”和“非受控”两序 类592015/1/5文件控制程序+文件的发放与领用文件的更改文件的换版与作废文件的管理外来文件的控制程 文件的评审602015/1/5记录控制程序十目的 提供对产品、过程、服务、重要环境因素、重大危险源控制情况及体系有 效运行的证据 为公司的产品实现和环境、安全管理的可追溯性、改进、纠正和预防措施 提供依据 为文件修改提供依据职责质量保证部为公司管理体系记录的主管部门，负责记录的管理和归档。监督检查 各部门对本程序的执行情况，并组织相关部门解决本程序运行中发现 的问题。!各相关部门和车间:应设置管理体系记录管理员，负责本部门范围内管理体系记录的填写、收集、管理和贮存，按要求定期归档上交质量保证部。612015/1/5记录控制程序工作程序记录的范围产品和管理体系的运行结果证据文件记录的形式任何媒体形式。如纸张（卡片、表格、图表、报告等）、计算 机磁盘、光盘、照片或其他电子媒体等记录的要求程 字迹清晰、内容真实、完整准确、填报及时序 记录的标识-记录编号622015/1/5监视和测量控制程序目的对生产过程的监视和测量，确保产品质量满足顾客约定及合 同规定要求；对管理体系的运行过程进行监视和测量，确保其符合性和有 效性；对环境和安全具有或可能具有重大影响的活动及其关键特性 程 参数进行监视和测量，确保符合法律法规的要求；序 对顾客满意程度的测量，确保满足顾客需求。2015/1/5监视和测量控制程序十职责质量保证部负责本程序的归口管理；负责对目标、指标及管理方案落实情况进行监督检查，对法律、法规 符合性进行定期评价，并及时向管理者代表汇报。负责顾客满意度的监视和测量。各有关部门负责对采购产品、过程产品及最终产品的监视和测量；负责对生产过程的监视和测量；程 将监视测量相关信息提交质量保证部，作为数据分析的信息来源序 负责本部门测量装置的配置、制定计量检测设备的检定校准规程并实施周期检定。2015/1/5监视和测量控制程序产品的监视和测量 原材料进货（标准件购进）检验 过程产品的监视和测量 最终产品的检验和试验过程的监视和测量 内部审核和第三方监督检查 信息的收集和分析，自己审核、检查 监视和测量装置的控制652015/1/5监视和测量控制程序顾客满意及顾客满意程度的测量顾客满意程度监测程序环境与安全监测与测量公司废水、废气、噪声排放目标、指标及管理方案落实情况法律、法规符合性环境与安全监测设备的校准和维护监测结果程 内部审核序内部审核程序662015/1/5