上半年海南省基金从业资格期权合约组成要素试题.docx

上六个月海南省基金从业资格：期权合约构成要素试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、有关基金管理费计提原则，下列说法不对是__。
A．基金管理费率一般与基金规模成反比，与风险成正比
B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理股票型基金一般按照年管理费率1.5%比例计提基金管理费
D．股票基金管理费率要低于债券型基金及货币市场基金管理费率

2、__给出是单位风险超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．加权平均收益率

3、对体现好基金衡量会波及到____选择问题。
A：业绩计算时期
B：操作方略
C：风险水平
D：比较基准

4、基金市场营销活动包括__。
A．基金产品设计
B．价格定位
C．促销
D．市场定位

5、根据《证券投资基金销售管理措施》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5
B．7
C．10
D．15

6、中国证监会公布____，意在深入明确基金管理企业公平看待不一样组合所应遵照详细原则和措施。
A：《证券投资基金管理企业治理准则(试行)》
B：《基金管理企业内部控制指导意见》
C：《基金管理企业特定客户资产管理业务试点措施》
D：《基金管理企业公平交易制度指导意见》

7、基金与股票、债券共同之处在于__。
A．同属间接投资工具
B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资方略大同小异

8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____
A：提前终止基金协议
B：基金扩募或者延长基金协议期限
C：更换基金管理企业高级管理人员
D：更换基金管理人、基金托管人

9、__是满足投资者需求手段。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．促销

10、根据《证券投资基金销售管理措施》规定，可以从事基金代销业务机构包括__。
A．证券投资征询机构
B．证券企业
C．专业基金销售企业
D．商业银行

11、基金不定期信息披露包括__。
A．澄清公告
B．临时汇报
C．基金季度汇报
D．基金年度汇报

12、将基金市场参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类根据是__不一样。
A．设置条件
B．服务方式
C．参与方式
D．所承担责任与作用

13、代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25

14、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本需要遵照原则是__。
A．“理解你产品”
B．“理解你客户”
C．“理解你职责”
D．“理解你目”

15、基金销售监管公平原则是指__。
A．基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化
B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动当事人具有平等权利
C．对监管对象予以公正待遇
D．依法履行监管职权

16、__是基金企业和基金投资者之间桥梁。
A．基金托管银行
B．理财经理
C．基金销售机构
D．基金注册登记机构

17、风险低于混合型基金基金是__。
A．ETF基金
B．股票型基金
C．平衡型基金
D．债券型基金

18、上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30

19、基金销售过程中，客户追踪详细做法有__。
A．及时更新原有客户记录
B．定期向客户提供有用信息服务
C．对客户财务状况、投资状况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新服务和产品

20、下面不属于制定内部控制制度原则是____
A：合法合规性原则
B：全面性原则
C：有效性原则
D：适时性原则

21、基金利润重要包括__。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．其他收入

22、《证券法》规定，要约收购上市企业股份收购要约约定收购期限__。
A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于60日，并不得超过90日
D．不得少于90日

23、基金企业__是维持其稳健经营重要保障。
A．投资能力
B．研究能力
C．营销能力
D．风险控制能力

24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统各项技术原则。
A．前台业务系统和自助式前台系统
B．后台管理系统
C．信息管理平台应用系统支持系统
D．监管系统信息报送

25、道氏理论认为市场波动具有____
A：2种趋势
B：4种趋势
C：3种趋势
D：5种趋势

26、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额差价收入征收__。
A．流转税
B．消费税
C．增值税
D．营业税

27、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资
B．信息透明
C．专业管理
D．共担风险

28、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统支持系统

29、__是稳健型投资者可选择基金产品。
A．债券型基金
B．混合型基金
C．货币市场基金
D．股票型基金

30、目前，我国法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A．90
B．120
C．180
D．360

二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、基金管理人督察长应当检查基金募集期间基金销售活动合法、合规状况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专题汇报，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10

32、最易受到购置力风险损害证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补助债券
D．一般股股票

33、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不一样层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷

34、下列有关基金与信托产品说法，对有__。
A．契约型基金是金融信托一种
B．信托产品流动性比基金好
C．信托投资门槛一般比基金高
D．信托投资范围比基金广

35、下列各项中，__不是基金营销特殊性重要体现。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性

36、基金招募阐明书中最为重要信息包括__。
A．投资目
B．投资范围
C．投资限制
D．风险收益特性

37、下列有关营销组合四大要素说法，不对是__。
A．营销组合四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio
B．由于基金发行时净值或价格是固定，因此基金营销价格关键是买卖基金支付费用高下
C．渠道重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式获得产品
D．促销是将产品或服务信息传到达市场上，通过多种有效媒体在目市场上宣传产品特点和长处，让投资者理解产品在设计、分销、价格上潜在好处，最终通过市场将产品销售给投资者

38、有关基金登记机构职责，下列说法对有__。
A．负责基金份额登记工作
B．承担与基金份额登记有关资金清算业务
C．承担与基金份额登记有关资金交收业务
D．承担与基金份额登记有关份额存管业务

39、基金市场营销计划重要内容不包括__。
A．目市场和也许存在问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实行概要、市场营销现实状况
D．市场威胁和市场机会

40、基金托管协议重要用于明确__权利与义务。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构

41、信息管理平台应用系统支持系统中波及基金投资人信息交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。
A．5
B．10
C．15
D．20

42、拟募集基金不应存在__状况。
A．与拟任基金管理人已经管理基金雷同
B．投资方向不明确
C．其基金管理企业设置、运作未满1年
D．基金名称存在欺诈、误导投资人

43、目前我国金融债券发行量最大发行主体是____
A：中国工商银行
B：国家开发银行
C：中国进出口银行
D：中国农业发展银行

44、基金销售监管原则包括__。
A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则
C．审慎监管原则
D．监管持续性和有效性原则

45、有关对信息管理平台应用系统支持系统规范，下列说法对有__。
A．具有业务集中处理、数据集中存储技术特性
B．制定业务持续性计划和劫难恢复计划并定期组织演习
C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估汇报应当报中国证券业协会立案
D．系统数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留

46、两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易，称之为__。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．构造化金融衍生工具

47、下列属于股指期货功能有__。
A．系统风险规避功能
B．资产配置功能
C．跨期交易功能
D．价格发现功能

48、下列有关开放式基金巨额赎回说法中，对有__。
A．基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%前提下，可对其他赎回申请延期办理
B．发生巨额赎回并延期支付时，基金管理企业必须公告
C．单个开放日基金赎回申请超过基金总份额10%时为巨额赎回
D．持续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请

49、____是通过计算投资组合在不一样步期所有现金流，然后计算使现金流现值等于投资组合市场价值利率，即投资组合内部收益率。
A：加权平均投资组合收益率
B：投资组合内部收益率
C：现实复利收益率
D：到期收益率

50、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务有__。
A．证券企业
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资征询机构

51、债券特性包括__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性

52、《证券投资基金销售管理措施》及其他规范性文献对基金销售机构职责规范重要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系
B．制定业务规则并监督实行
C．严禁提前发行
D．严格账户管理

53、我国《基金法》规定，基金份额持有人享有权利包括__。
A．分享基金财产收益
B．参与分派清算后基金财产
C．按照规定规定召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，规定赎回基金份额

54、根据客户购置基金行为，可以把基金销售潜在客户划分为__。
A．一般客户
B．次要客户
C．潜在购置
D．更新购置

55、下列有关开放式股票型基金说法，错误是__。
A．开放式股票型基金价格在每一交易日内一直处在变化之中
B．非交易所交易股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一种交易日只有一种价格
C．股票型基金净值是由其持有证券价格复合而成
D．与其他类型基金相比，股票型基金风险较高，但预期收益也较高

56、开放式基金终止并报中国证监会立案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A：5
B：2
C：3
D：10

57、目前我国QDII基金募集程序重要包括__等环节。
A．合格境内机构投资者资格申请及审核
B．QDII基金产品申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售

58、有关债券发行主体，下列论述不对是__。
A．政府债券发行主体是政府
B．不管哪个国家，企业债券发行主体均是股份企业
C．政府机构债券是由经同意政府机构发行债券
D．金融债券发行主体是银行或非银行金融机构

59、对于基金销售机构自身状况，基金销售机构需要关注方面有__等。
A．营销团体
B．经营方略
C．资本实力
D．企业股权构造

60、基金投资风险控制详细措施包括__。
A．建立科学部门分离、岗位分离基金投资管理组织机构
B．建立完善基金投资管理制度、内部风险控制制度
C．采用投资风险管理技术和控制程序
D．实行内部监察稽核控制