集团项目立项管理制度.doc

母子公司管控体系制度汇编之中捷集团项目立项管理制度服务单位: 四月本报告仅供客户内部使用,未经华彩公司书面许可,其他任何机构不得擅自传阅、引用或复制目 录第一章 总 则1第二章 技术开发与技术改造项目立项管理2第三章 基本建设与其他项目的立项管理4第四章 附 则6附录一：项目可行性研究任务书7附录二：项目可行性研究报告（范例）8附录三：研制任务书（范例）15附录四：技术项目立项管理流程19附录五：基本建设与其他项目立项管理流程20第一章 总 则第一条 为规范集团公司项目审批程序，加强项目的实行管理和评估，贯彻各级责任制，以便化解风险，减少损失，提高效益，特制定本制度。（一） 本制度所称项目重要是指由集团公司以及控股子公司进行的技术改造、技术开发、基本建设或其他项目。（二） 技术改造项目涉及设备更新、技术引进、购买专利、少量土建等。（三） 技术开发项目涉及技术引进的消化吸取、国产化和再开发、新品研制、技术攻关等。（四） 基本建设项目涉及新建厂房、设施等土建项目等。（五） 其他项目涉及智力引进、课题征询等。第二条 对于非上市子公司，所有项目由战略投资管理中心负责统一管理、支持和指导，子公司相关部门负责具体的实行工作。第三条 对于上市子公司，在不违反上市公司章程的条件下，原则上仍遵照前款执行。第二章 技术开发与技术改造项目立项管理第四条 职责（一） 战略投资管理中心负责集团立项项目的管理。集团立项项目是指集团总部立项的项目或各业务单元（事业部、子公司、分公司） 50 万元以上的项目。（二） 各业务单元负责本单位立项项目的管理，即各业务单元 50 万元以下项目的管理。（三） 各业务单元应指定专门部门，负责同战略投资管理中心进行项目管理的接口工作。第五条 管理流程（见附录四）第六条 管理内容（一） 项目可行性研究任务书（见附录一）的下达研制单位负责人或战略投资管理中心总经理，根据市场需求、技术需求或公司的指令性计划，下达项目可行性研究任务书。（二） 可行性研究研制单位任务承接人根据项目可行性研究任务书规定，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告（见附录二）。（三） 研制任务书（见附录三）的编写研制单位编写研制任务书。（四） 项目可行性评审研制单位对项目可行性研究报告和研制任务书的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、战略投资管理中心投资项目经理、技术专家和其他相关经办人组成。若评审通过，则由研制单位完毕项目立项评审报告。（五） 立项的批准1. 集团立项的项目研制单位将项目可行性研究任务书、项目可行性研究报告、研制任务书及项目立项评审报告送交战略投资管理中心总经理审核，经财务副总裁签署意见后，再由战略投资管理中心报集团总裁批准立项。 总投入低于人民币20万元的项目和集团指令性项目（指时间规定紧迫,并经战略投资管理中心确认）可不作编制项目可行性研究任务书和项目可行性研究报告的规定。2. 各业务单元内部立项的项目由各业务单元总经理批准立项。（六） 立项结束集团立项的项目由战略投资管理中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档,战略投资管理中心备案，至此，立项过程结束。第三章 基本建设与其他项目的立项管理第七条 职责（一） 战略投资管理中心负责集团基本建设和其他项目立项的管理。集团立项的基本建设和其他项目是指中捷集团总部立项的项目或各业务单元 50 万元以上的项目。（二） 各业务单元负责本单位立项项目的管理。即各业务单元 50 万元以下的项目。（三） 各业务单元应指定专门部门，负责同战略投资管理中心进行项目管理的接口工作。第八条 管理流程（见附录五）第九条 管理内容（一） 项目可行性研究任务书的下达项目单位负责人或战略投资管理中心总经理，根据市场需求、发展需求或公司的指令性计划，下达项目可行性研究任务书。（二） 可行性研究项目单位任务承接人根据项目可行性研究任务书规定，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告。（三） 项目任务书的编写项目单位编写项目任务书。（四） 项目可行性评审项目单位对项目可行性研究报告和项目任务书的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、战略投资管理中心投资项目经理、技术专家和其他相关经办人组成。若评审通过，则由项目单位完毕项目立项评审报告。（五） 立项的批准1. 公司立项的项目项目单位将项目可行性研究任务书、项目可行性研究报告、项目任务书及项目立项评审报告送交战略投资管理中心总经理审核，经财务副总裁签署意见后，再由战略投资管理中心报集团总裁批准立项。 总投入低于人民币20万元的项目和集团指令性项目（指时间规定紧迫,并经战略投资管理中心确认）可不作编制项目可行性研究任务书和项目可行性研究报告的规定。2. 业务单元内部立项的项目由各业务单元总经理批准立项。（六） 立项结束集团立项的项目由战略投资管理中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档,战略投资管理中心备案，至此，立项过程结束。第四章 附 则第十条 本制度经集团公司董事会批准后发布执行，集团战略投资管理中心负责制订、修改并解释。此前有关集团公司对控（参）股公司管理的规定，凡与本制度有抵触的，均依照本制度执行。第十一条 本制度未尽事宜，执行国家有关法律、法规和集团公司的有关规定。第十二条 本制度从下发之日起执行。附录一：项目可行性研究任务书产品代码： 文献编号：项目名称承接单位任务承接人时间规定任务规定其它规定部门负责人意见： 签字： 日期：主管领导意见：签字： 日期：附录二：项目可行性研究报告（范例） 项目名称: 产品代码: 文献编号: 拟 制： 单 位: 日 期：共 页(涉及封面) 中捷股份有限公司1 项目提出的背景2 项目的目的l 功能规定、性能指标规定l 物理参数及工艺规定l 质量规定，涉及使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等l 安全性、环境适应性、使用性等l 研发周期3 项目开发的依据l 有关法律、法规、标准和文献4 市场分析4.1 国内外市场需求与生产现状和趋势分析例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年单位：万元 内容序号目前情况建设期情况生产期合计次年第三年第四年国内销售量1未满足的需求2国内需求312出口金额4总需求534国内现有生产能力6进口金额7总供应867供需缺口958本项目年产量5 技术可行性分析5.1 技术路线5.2 各种备选技术方案的比较（性能、可信性、进度、成本）5.3 关键技术（含关键元器件）的解决途径及也许性5.4 可生产性分析5.5 设计、开发、生产的资源人员需求类 别计 划 人 数规定人员到位的时间计划系统人员开发人员测试人员其它人员经费需求 (单位：万元 人民币） 人员工资人年平均工资=奖 金试制费用差旅及应酬 测 试仪器仪表及工具软件其它费用总费用:备注：5.6 同竞争对手现有类似产品的功能、性能、价格对比6 经济可行性分析注：千万以上重大项目的可行性研究必须有集团财务中心参与、6.2-6.6由集团财务中心负责组织填写示例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年6.1 总投资概算及资金筹措本项目总投资估算为 万元，其中：建设投资（在此视同为固定资产投资） 万元 铺底流动资金投资 万元6.2 损益表(千万以上重大项目需要此项)单位：万元内容建设期生产期合计生产负荷（%）1销售量2销售单价3销售收入（1*2）4总成本5税前利润（3-4）6所得税7净利润（6-5）8盈余公积金9.未分派利润(7-8)10.累计未分派利润11.销售利润率(%)12.投资利润率(%)6.3销售成本表(千万以上重大项目)单位：万元内容建设期生产期合计第一年次年第三年第四年预期销售数量(端)预期销售收入1.开发成本1.1研发材料1.2固定资产1.3直接人工1.4直接管理费1.5其它2.制造费用2.1生产材料2.2固定资产2.3直接人工2.4直接管理费2.5其它3其它管理费用4销售费用5财务费用6总成本其中：固定成本 可变成本7经营成本8单位成本6.4钞票流量表(千万以上重大项目)单位：万元序号建设期生产期合计生产负荷（%）1（一）钞票流入2销售收入3回收固定资产残值（10%）4回收流动资金5（二）钞票流出6固定资产投资其中：运用原有固定资产7投资贷款利息（10%）8流动资金9经营成本10所得税11（三）净钞票流量12累计净钞票流量6.5敏感性分析(千万以上重大项目)序号变化因素内部收益率（%）较基本方案增减（%）净现值较基本方案增减（%）1基本方案2销售数量+30%3销售数量-30%5销售单价+10%6销售单价-10%4经营成本+5%5经营成本-5%6.6 经济分析的重要结果序号项目单位数据指标备注1建设投资2铺底流动资金投资3=1+2项目总投资4销售收入5利润总额6销售利润率7投资利润率8财务内部收益率9财务净现值10静态投资回收期11动态投资回收期12盈亏平衡点7 项目实行的进度分析7.1 项目阶段进度阶段名称结束时间特性描述项目论证系统设计工程研制 具体设计制造联试试生产小批量7.2 进度实现存在问题分析8 风险分析8.1 市场风险8.2 功能目的实现的风险8.3 成本及利润实现的风险9 专利文献查新检索 专利查新检索登记表检索日期检索人所在部门检索技术主题名称关键词 （中、英文）序号中文英文1234567检索范围（中国专利）www.uspto.gov（美国专利）pctgazette.wipo.int（专利国际PCT申请）其他：检索结果 （列表可单独附后） 检索结论 署名： 日期： 说明：本表的目的在于通过专利检索：（1）避免反复开发，避免专利侵权；（2）借鉴参考别人的相关技术，提高研发起点；（3）表中“检索结论”应对上述两点作出说明。 10 可行性研究结论与建议说明：向公司立项的项目，文献编号由战略投资管理中心给定。附录三：研制任务书（范例）项目名称：产品代码：项目代码：文献编号：研制单位：日 期：共 页（涉及封面） 中捷股份有限公司1、项目目的。（1）功能规定、性能指标规定及所符合的标准（2）物理参数及工艺规定（3）质量规定，涉及使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等（4）安全性、环境适应性、使用性等2、开发方式 选择按如下哪种（或几种）开发方式进行，或加以说明（1）独立开发方式（本领业部内）（2）合作开发方式（3）系统集成方式（4）其它 3、技术方案 。 选择本项目采用下面哪种技术方案，或加以说明（1）公司已有的技术或公开技术（2）计划开发的技术（合作或独立）（3）计划购买的技术（4）其它 4、各阶段输出文档清单。5、项目进度和人员资金投入计划。 按“项目计划表”的内容规定填写项目进度计划表项目名称项目经理总工程师进度和经费计划阶段名称结束时间特性描述经费阶段投入(万元 人民币)项目论证系统设计工程研制具体设计制造联试试生产小批量项目资源计划表人员计划类 别计划人数目前已到位人数其它人员到位时间规定系统人员开发人员测试人员合计仪器仪表、工具软件计划（列出本项目正在使用的和计划购买的所有设备）类别设备名称型 号数量（单位）单价（万元）总费用（万元）已经投入系统设计阶段到位具体设计阶段到位其它阶段到位合计经费计划 (单位：万元 人民币)人员工资人年平均工资=奖 金试制费用差旅及应酬 测 试仪器仪表及工具软件其它费用总费用:备注：6、意见和审批申请奖金额： 项目经理签字: 日期:使用单位意见(为公司其它部门服务类项目需填此项): 部门领导签字: 日期:战略投资管理中心总经理意见: 签字: 日期:各业务单元总经理意见: 签字: 日期:集团总裁批准： 签字: 日期:注:内容填写不完时,可另附。附录四：技术项目立项管理流程各业务单元或战略投资管理中心内部立项业务单元或战略投资管理中心总经理签发项目可行性研究任务书战略投资管理中心总经理和财务副总裁审核签署意见总投入50万元？立项单位立项结束Yes战略投资管理中心标准化审查和归档所有立项文档立项取消NoYes集团总裁批准NoYesNoNoYes评审通过项目可行性研究任务书、研制任务书项目可行性研究报告、项目立项评审报告立项申请部门组织项目可行性评审并完毕项目立项评审报告立项申请部门完毕项目可行性研究报告和研制任务书Yes战略投资管理中心标准化审查和归档所有立项文档立项单位立项结束附录五：基本建设与其他项目立项管理流程战略投资管理中心总经理签发项目可行性研究任务书战略投资管理中心总经理和财务副总裁审核签署意见集团总裁批准业务单元或战略投资管理中心内部立项NoNoNo评审通过No立项取消项目可行性研究任务书、研制任务书项目可行性研究报告、项目立项评审报告总投入300万元?立项申请单位组织项目可行性评审并完毕项目立项评审报告立项申请单位完毕项目可行性研究报告和研制任务书YesYesYes