集团项目立项管理制度.doc

母子公司管控体系制度汇编之

中捷集团
项目立项管理制度

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四月

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目 录

第一章 总 则 1
第二章 技术开发与技术改造项目立项管理 2
第三章 基本建设与其他项目的立项管理 4
第四章 附 则 6
附录一：项目可行性研究任务书 7
附录二：项目可行性研究报告（范例） 8
附录三：研制任务书（范例） 15
附录四：技术项目立项管理流程 19
附录五：基本建设与其他项目立项管理流程 20

第一章 总 则

第一条 为规范集团公司项目审批程序，加强项目的实行管理和评估，贯彻各级责任制，以便化解风险，减少损失，提高效益，特制定本制度。
（一） 本制度所称项目重要是指由集团公司以及控股子公司进行的技术改造、技术开发、基本建设或其他项目。
（二） 技术改造项目涉及设备更新、技术引进、购买专利、少量土建等。
（三） 技术开发项目涉及技术引进的消化吸取、国产化和再开发、新品研制、技术攻关等。
（四） 基本建设项目涉及新建厂房、设施等土建项目等。
（五） 其他项目涉及智力引进、课题征询等。
第二条 对于非上市子公司，所有项目由战略投资管理中心负责统一管理、支持和指导，子公司相关部门负责具体的实行工作。
第三条 对于上市子公司，在不违反上市公司章程的条件下，原则上仍遵照前款执行。
第二章 技术开发与技术改造项目立项管理

第四条 职责
（一） 战略投资管理中心负责集团立项项目的管理。集团立项项目是指集团总部立项的项目或各业务单元（事业部、子公司、分公司） 50 万元以上的项目。
（二） 各业务单元负责本单位立项项目的管理，即各业务单元 50 万元以下项目的管理。
（三） 各业务单元应指定专门部门，负责同战略投资管理中心进行项目管理的接口工作。
第五条 管理流程（见附录四）
第六条 管理内容
（一） 《项目可行性研究任务书》（见附录一）的下达
研制单位负责人或战略投资管理中心总经理，根据市场需求、技术需求或公司的指令性计划，下达《项目可行性研究任务书》。
（二） 可行性研究
研制单位任务承接人根据《项目可行性研究任务书》规定，进行调研和可行性研究，编制《项目可行性研究报告》（见附录二）。
（三） 《研制任务书》（见附录三）的编写
研制单位编写《研制任务书》。
（四） 项目可行性评审
研制单位对《项目可行性研究报告》和《研制任务书》的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、战略投资管理中心投资项目经理、技术专家和其他相关经办人组成。若评审通过，则由研制单位完毕《项目立项评审报告》。
（五） 立项的批准
1. 集团立项的项目
研制单位将《项目可行性研究任务书》、《项目可行性研究报告》、《研制任务书》及《项目立项评审报告》送交战略投资管理中心总经理审核，经财务副总裁签署意见后，再由战略投资管理中心报集团总裁批准立项。 总投入低于人民币20万元的项目和集团指令性项目（指时间规定紧迫,并经战略投资管理中心确认）可不作编制《项目可行性研究任务书》和《项目可行性研究报告》的规定。
2. 各业务单元内部立项的项目
由各业务单元总经理批准立项。
（六） 立项结束
集团立项的项目由战略投资管理中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档,战略投资管理中心备案，至此，立项过程结束。
第三章 基本建设与其他项目的立项管理

第七条 职责
（一） 战略投资管理中心负责集团基本建设和其他项目立项的管理。集团立项的基本建设和其他项目是指中捷集团总部立项的项目或各业务单元 50 万元以上的项目。
（二） 各业务单元负责本单位立项项目的管理。即各业务单元 50 万元以下的项目。
（三） 各业务单元应指定专门部门，负责同战略投资管理中心进行项目管理的接口工作。
第八条 管理流程（见附录五）
第九条 管理内容
（一） 《项目可行性研究任务书》的下达
项目单位负责人或战略投资管理中心总经理，根据市场需求、发展需求或公司的指令性计划，下达《项目可行性研究任务书》。
（二） 可行性研究
项目单位任务承接人根据《项目可行性研究任务书》规定，进行调研和可行性研究，编制《项目可行性研究报告》。
（三） 《项目任务书》的编写
项目单位编写《项目任务书》。
（四） 项目可行性评审
项目单位对《项目可行性研究报告》和《项目任务书》的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、战略投资管理中心投资项目经理、技术专家和其他相关经办人组成。若评审通过，则由项目单位完毕《项目立项评审报告》。
（五） 立项的批准
1. 公司立项的项目
项目单位将《项目可行性研究任务书》、《项目可行性研究报告》、《项目任务书》及《项目立项评审报告》送交战略投资管理中心总经理审核，经财务副总裁签署意见后，再由战略投资管理中心报集团总裁批准立项。 总投入低于人民币20万元的项目和集团指令性项目（指时间规定紧迫,并经战略投资管理中心确认）可不作编制《项目可行性研究任务书》和《项目可行性研究报告》的规定。
2. 业务单元内部立项的项目
由各业务单元总经理批准立项。
（六） 立项结束
集团立项的项目由战略投资管理中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档,战略投资管理中心备案，至此，立项过程结束。

第四章 附 则

第十条 本制度经集团公司董事会批准后发布执行，集团战略投资管理中心负责制订、修改并解释。此前有关集团公司对控（参）股公司管理的规定，凡与本制度有抵触的，均依照本制度执行。
第十一条 本制度未尽事宜，执行国家有关法律、法规和集团公司的有关规定。
第十二条 本制度从下发之日起执行。

附录一：项目可行性研究任务书
产品代码： 文献编号：
项目名称

承接单位

任务承接人

时间规定

任务规定

其它规定

部门负责人意见：

签字： 日期：
主管领导意见：

签字： 日期：
附录二：项目可行性研究报告（范例）

项目名称:
产品代码:
文献编号:
拟 制：
单 位:
日 期：
共 页
(涉及封面)

中捷股份有限公司
1 项目提出的背景
2 项目的目的
l 功能规定、性能指标规定
l 物理参数及工艺规定
l 质量规定，涉及使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等
l 安全性、环境适应性、使用性等
l 研发周期
3 项目开发的依据
l 有关法律、法规、标准和文献
4 市场分析
4.1 国内外市场需求与生产现状和趋势分析
例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年
单位：万元

内容
序号
目前情况
建设期情况
生产期
合计
次年
第三年
第四年
国内销售量
1

未满足的需求
2

国内需求
3＝1＋2

出口金额
4

总需求
5＝3＋4

国内现有生产能力
6

进口金额
7

总供应
8＝6＋7

供需缺口
9＝5－8

本项目年产量

5 技术可行性分析
5.1 技术路线
5.2 各种备选技术方案的比较（性能、可信性、进度、成本）
5.3 关键技术（含关键元器件）的解决途径及也许性
5.4 可生产性分析
5.5 设计、开发、生产的资源
人员需求
类 别
计 划 人 数
规定人员到位的时间计划
系统人员

开发人员

测试人员

其它人员

经费需求 (单位：万元 人民币）
人员工资
人年×平均工资=
奖 金

试制费用

差旅及应酬

测 试

仪器仪表及工具软件

其它费用

总费用:
备注：

5.6 同竞争对手现有类似产品的功能、性能、价格对比
6 经济可行性分析
注：千万以上重大项目的可行性研究必须有集团财务中心参与、6.2-6.6由集团财务中心负责组织填写
示例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年
6.1 总投资概算及资金筹措
本项目总投资估算为 万元，
其中：建设投资（在此视同为固定资产投资） 万元
铺底流动资金投资 万元
6.2 损益表(千万以上重大项目需要此项)
单位：万元
内容
建设期
生产期
合计

生产负荷（%）

1．销售量

2．销售单价

3．销售收入（1*2）

4．总成本

5．税前利润（3-4）

6．所得税

7．净利润（6-5）

8．盈余公积金

9.未分派利润(7-8)

10.累计未分派利润

11.销售利润率(%)

12.投资利润率(%)

6.3销售成本表(千万以上重大项目)

单位：万元
内容
建设期
生产期
合计
第一年
次年
第三年
第四年
预期销售数量(端)

预期销售收入

1.开发成本

1.1研发材料

1.2固定资产

1.3直接人工

1.4直接管理费

1.5其它

2.制造费用

2.1生产材料

2.2固定资产

2.3直接人工

2.4直接管理费

2.5其它

3．其它管理费用

4．销售费用

5．财务费用

6．总成本

其中：固定成本

可变成本

7．经营成本

8．单位成本

6.4钞票流量表(千万以上重大项目)
单位：万元
序号

建设期
生产期
合计

生产负荷（%）

1
（一）钞票流入

2
销售收入

3
回收固定资产残值（10%）

4
回收流动资金

5
（二）钞票流出

6
固定资产投资

其中：运用原有固定资产

7
投资贷款利息（10%）

8
流动资金

9
经营成本

10
所得税

11
（三）净钞票流量

12
累计净钞票流量

6.5敏感性分析(千万以上重大项目)
序号
变化因素
内部收益率（%）
较基本方案增减（%）
净现值
较基本方案增减（%）
1
基本方案

2
销售数量+30%

3
销售数量-30%

5
销售单价+10%

6
销售单价-10%

4
经营成本+5%

5
经营成本-5%

6.6 经济分析的重要结果
序号
项目
单位
数据指标
备注
1
建设投资

2
铺底流动资金投资

3=1+2
项目总投资

4
销售收入

5
利润总额

6
销售利润率

7
投资利润率

8
财务内部收益率

9
财务净现值

10
静态投资回收期

11
动态投资回收期

12
盈亏平衡点

7 项目实行的进度分析
7.1 项目阶段进度
阶段名称
结束时间
特性描述
项目论证

系统设计

工程
研制
具体设计

制造联试

试生产

小批量

7.2 进度实现存在问题分析
8 风险分析
8.1 市场风险
8.2 功能目的实现的风险
8.3 成本及利润实现的风险
9 专利文献查新检索

专利查新检索登记表
检索日期

检索人

所在部门

检索技术
主题名称

关键词 （中、英文）
序号
中文
英文
1

2

3

4

5

6

7

检索范围
（中国专利）
www.uspto.gov（美国专利）
pctgazette.wipo.int（专利国际PCT申请）
其他：
检索结果 （列表可单独附后）

检索结论

署名： 日期：

说明：本表的目的在于通过专利检索：（1）避免反复开发，避免专利侵权；（2）借鉴参考别人的相关技术，提高研发起点；（3）表中“检索结论”应对上述两点作出说明。
10 可行性研究结论与建议
说明：向公司立项的项目，文献编号由战略投资管理中心给定。
附录三：研制任务书（范例）

项目名称：
产品代码：
项目代码：
文献编号：
研制单位：
日 期：

共 页
（涉及封面）

中捷股份有限公司
1、项目目的。
（1）功能规定、性能指标规定及所符合的标准
（2）物理参数及工艺规定
（3）质量规定，涉及使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等
（4）安全性、环境适应性、使用性等
2、开发方式
选择按如下哪种（或几种）开发方式进行，或加以说明
（1）独立开发方式（本领业部内）
（2）合作开发方式
（3）系统集成方式
（4）其它
3、技术方案 。
选择本项目采用下面哪种技术方案，或加以说明
（1）公司已有的技术或公开技术
（2）计划开发的技术（合作或独立）
（3）计划购买的技术
（4）其它
4、各阶段输出文档清单。
5、项目进度和人员资金投入计划。
按“项目计划表”的内容规定填写
项目进度计划表
项目名称

项目经理

总工程师

进度和经费计划
阶段名称
结束时间
特性描述
经费阶段投入(万元 人民币)
项目论证

系统设计

工程
研制
具体设计

制造联试

试生产

小批量

项目资源计划表
人员计划
类 别
计划人数
目前已到位人数
其它人员到位时间规定
系统人员

开发人员

测试人员

合计

仪器仪表、工具软件计划（列出本项目正在使用的和计划购买的所有设备）
类别
设备名称
型 号
数量（单位）
单价（万元）
总费用（万元）
已经投入

系统设计阶段到位

具体设计阶段到位

其它阶段到位

合计

经费计划 (单位：万元 人民币)
人员工资
人年×平均工资=
奖 金

试制费用

差旅及应酬

测 试

仪器仪表及工具软件

其它费用

总费用:
备注：
6、意见和审批
申请奖金额：

项目经理签字: 日期:
使用单位意见(为公司其它部门服务类项目需填此项):

部门领导签字: 日期:
战略投资管理中心总经理意见:

签字: 日期:
各业务单元总经理意见:

签字: 日期:
集团总裁批准：

签字: 日期:
注:内容填写不完时,可另附。
附录四：技术项目立项管理流程
各业务单元或战略投资管理中心内部立项
业务单元或战略投资管理中心总经理
签发《项目可行性研究任务书》
战略投资管理中心总经理和财务副总裁审核
签署意见
总投入>50万元？
立项单位
立项结束
Yes
战略投资管理中心
标准化审查和归档所有立项文档
立项取消
No
Yes
集团总裁批准
No
Yes
No
No
Yes
评审通过
《项目可行性研究任务书》、《研制任务书》
《项目可行性研究报告》、《项目立项评审报告》
立项申请部门
组织项目可行性评审并完毕《项目立项评审报告》
立项申请部门
完毕《项目可行性研究报告》和《研制任务书》

Yes
战略投资管理中心
标准化审查和归档所有立项文档
立项单位
立项结束
附录五：基本建设与其他项目立项管理流程
战略投资管理中心总经理
签发《项目可行性研究任务书》

战略投资管理中心总经理和财务副总裁审核
签署意见
集团总裁批准
业务单元或战略投资管理中心内部立项
No
No
No
评审通过
No
立项取消
《项目可行性研究任务书》、《研制任务书》
《项目可行性研究报告》、《项目立项评审报告》
总投入>300万元?
立项申请单位
组织项目可行性评审并完毕《项目立项评审报告》
立项申请单位
完毕《项目可行性研究报告》和《研制任务书》
Yes
Yes
Yes