铝加工企业标准化自评扣分项目汇总表.docx

附表
自评扣分项目汇总表
序号
一级要素
二级要素
企业达标标准
扣分说明
扣分分值
1
一、安全生产目标
1.2 监测与考核
根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。
　按规定进行了分解和考核，见各目标责任书；但个别基层单位和职能部门缺失，扣3分。
3
2
按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。
见公司安全目标与指标实施情况检查表，但过程资料不完整，扣2分。
2
3
定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。
评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
　有安全生产目标效果评估报告，但评估过程记录不完整，扣1分
1
4
二、组织机构和职责
2.1 组织机构和人员
安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。
　公司每季度召开一次安全专题例会，但会议内容没有形成闭环，扣2分。
2
5
2.2 职责
建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。
建立了安全生产责任制度并下发，详见制度汇编，但责任制落实情况考核记录不完整，扣1分。
1
6
对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。
安全生产责任制的培训记录不完整，扣1分。
1
7
定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
对安全生产责任制没有定期评审，扣3分
3
3
三、安全投入
3.1 安全生产费用
保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。
有安全生产费用使用台账，但内容简单不完整，扣1分。没有提供财务报表安全费用分类表，扣2分。
3

制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；
（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；
（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；
（4）设备设施安全性能检测检验；
（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；
（6）安全标志及标识；
（7）其他与安全生产直接相关的
物品或者活动。
制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。
有安全生产费用的使用计划，但内容不齐全，扣10分。
10
4
3.2 相关保险
建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。
未以文件形式发布生效的，扣1分。
1
5
四、法律法规与安全管理制度
4.1法律法规、标准规范
各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。
没有各部门和基层单位定期识别获取法律法规的资料，扣2分
2
6
每年应发布一次适用且有效的安全生产法律法规与其他要求清单。及时将适用且有效的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员。
　法律法规清单不全，个别法律过时，扣1分。
1
7
企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。
没有定期识别和获取法律法规的资料，扣2分
2
8
及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。
公司规整制度符合法律法规要求，但融入失效性不足，扣1分。
1
9
将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。
　安全管理制度已下发，但缺少培训考核，扣1分
1
10
4.2 规章制度
将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。
将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。
1
11
4.3 安全操作规程
基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。
　建立了《安全操作规程汇编》，岗位风险分析、评估和控制缺失，扣4分
4
12
向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。
　岗位安全操作规程下发至岗位，但培训考核记录资料不完整，扣2分。
2
13
4.4 评估

每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。
有规章制度、操作规程评估表，但内容简单，实用性不强，扣2分。
2
14
4.6 文件和要案管理
确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。
　按文件管理制度执行，但个别环节记录资料不完整，扣1分
1
15
对下列主要安全生产资料进行档案管理：主要安全生产文件、事故、事件记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业健康检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸等。
　见各档案资料，但内容不全，个别需补充（如安全阀、压力容器等安全技术档案），扣3分
3
16
五、教育培训
5.1 教育培训管理
确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。
见培训需求调查表及2016年培训计划，培训计划内容不完整，扣1分。
1
17
按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评价和改进；做好培训记录，并建立档案。
　有培训记录，有效果评估，但档案管理需进一步规范，扣3分
3
18
5.4 特种作业和特种设备作业人员教育培训
从事特种作业人员和特种设备作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
　查阅特种作业人员和特种设备作业人员资格证书，证书不全，扣4分。
4
19
5.6安全文化建设
采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。
　以板报、报刊、班组活动等形式开展安全文化建设，但与《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）还有差距，扣2分。
2
20
六、
生产设备设施
6.1 生产设备设施建设
新改扩建设项目应依照国家相关法规、标准的规定，严格履行立项、审批和审查，以及安全及职业卫生设施“三同时”制度、项目安全和职业卫生专篇、安全和职业卫生预评价、安全验收评价和职业病控制效果评价等审查、批复和备案等程序；按照《建设工程消防监督管理规定》（公安部令第106号）的要求，进行消防设计审核和消防验收。
　由于企业建厂较早，未进行安全和职业卫生预评价、安全和职业卫生专篇、安全验收评价和职业病控制效果评价。企业目前没有做安全现状评价，扣10分。
10
21
设有集中的监控及火警处理中心，并定期对系统进行检查。
没有监控及火警处理中心，扣3分
3
22
厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺布置应遵循《工业企业总平面设计规范》（GB50187）的规定；厂区布置应合理安排车流、人流、物流，应设有安全通道；供电主控室、室内开关站、整流器室、变配电室、计算机室、地下油库、地下液压站、地下润滑站等要害部位，应按规定设置安全出入口，出入口设置的门应向外开。
　没有建厂设计文件，经现场检查，厂区布置设有安全通道；变配电室只有一个出口，门属于木质材料，主要生产车间设有2个出入口，门为外开门或推拉门，不得分。
4
23
厂区内的建构筑物，应按《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置防雷设施，供电整流设备、动力配电设备、计算机设备、油罐等重点设备、设施均应按相关设计规范设置防雷设施，并定期由具备检测资质的部门进行检测。
　变配电设备设有避雷设施，2012年进行了检测，但没有保存检测报告，其他建构筑物没有设置避雷设施，不得分。
5
24
厂内的铁路、道路设施（包括车辆、铁路、道口、道路安全标识等）以及列车运行和调车作业，道路运输车辆、货物装卸、车辆行驶应符合《工业企业厂内铁路、道路运输安全规程》（GB4387）规定。
厂区有一条主干道，连接各生产区域，路宽8m，道路缺少道路安全警示标识，扣1分。
1
25
厂房照明应按照《建筑采光设计标准》（GB50033）和《建筑照明设计标准》（GB50034）的规定设置；厂房、车间紧急出入口、通道、走廊、楼梯及主要会议室、操作室、计算机室、室内开关站、整流器室、变频室、配电室、电缆隧道、地下室、液压站、油库、泵房、酸碱洗槽、监控中心、供气站等关键场所，应按规定设置应急照明，并定期检查。
生产厂房照明采用节能灯照明，照度基本满足要求，变配电房设有应急照明，其他区域没有设置，扣2分。
2
26
危险场所和其他特定场所，使用的照明器材应遵守下列规定并定期检查：（1）有爆炸和火灾危险的场所，应按其危险等级选用相应的照明器材；（2）有酸碱腐蚀的场所，应选用耐酸碱的照明器材；（3）潮湿地区，应采用防水性照明器材；（4）含有大量烟尘但不属于爆炸和火灾危险的场所，应选用防尘型照明器材。特殊场所应配备相应的照明器材。
生产车间天然气管道附近照明没有采取防爆照明，扣3分。
3
27
重点防火设施应通过消防设计审查及公安消防部门竣工验收。主要生产场所消防建设应符合《建筑设计防火规范》（GB50016）的相关规定。
没有消防部门的验收报告（或检查合格证明），扣3分
3
28
厂区内的坑、沟、池、井、洞、孔和高处的边缘等，应设置安全盖板、防护栏、平台和梯子；牵引机轨道、中断锯、淬火炉水槽周围应设置防护栏杆；淬火炉本体上应设置防护栏杆、楼梯；需到顶部作业、检修的油箱应设置走廊、栏杆、梯子；油箱梯子与走廊表面必需经防滑处理，并在醒目位置放置防滑防摔警示牌；直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合《固定式钢直梯安全技术条件》（GB4053.1）、《固定式钢斜梯安全技术条件》（GB4053.2）、《固定式工业防护栏杆安全技术条件》（GB4053.3）、《固定式工业钢平台》（GB4053.4）的规定。
　厂区内的坑、沟、池、井、洞、孔和高处的边缘等，设置有安全盖板、防护栏、平台和梯子；不涉及淬火炉；防滑防摔警示牌现场设置不足，扣1分。
1
29
供电主控室、配电值班室、主电缆隧道和电缆夹层，应设有火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；整流及动力变压器设施应设置防火墙，电缆进出穿线时封闭、预留孔洞应用防火材料密封。
主电缆隧道和电缆夹层没有设火灾自动报警器，个别电缆进出穿线没有进行封堵，扣3分。
3
30
蒸汽缓冲器、压缩空气储罐、真空罐等压力容器应符合《固定式压力容器安全技术监察规程》(TSGR0004)的要求，压力管道应符合《压力管道安全技术监察规程-工业管道》（TSG D0001）的规定,各种安全附件（安全阀、压力表、温度表、等）应齐全，并按照相关规定定期检查。
企业压力容器没有定期检验报告，扣6分。
6
31
熔炼炉及保温炉区域起重机的司机室，应有良好的通风、防尘设施。
熔炼炉及保温炉区域起重机的司机室没有通风、除尘设施，扣2分
2
32
铸井应涂刷防爆涂料，并定期检查防爆层是否完好。
没有涂刷防爆涂料，扣2分。
2
33
燃气的加热炉和退火炉应安装燃气点火、熄火、泄漏报警装置，并定期检测；燃气炉的烧嘴应设防回火装置。
没有设置天然气泄漏报警装置，扣3分
3
34
储油、储酸罐应设有液位显示及控制系统，储罐周围应设置围堰。
硫酸储罐周围没有设置围堰等防泄漏装置，储酸罐也没有设置液位控制设施，扣4分
4
35
6.2设备设施运行管
机械设备、设施、工具、配件等完整无缺陷；应做好设备、设施的检修、维护和保养工作，并有检查记录。
机械设备、设施、工具、配件等完整无缺陷；维护、维修记录保存不完整，扣1分
1
36
起重设备的下列安全装置，应按制度进行检查：
（1）吊车之间防碰撞装置；
（2）大、小行车端头缓冲和防冲撞装置；
（3）起重量限制器；
（4）主、副卷扬限位、报警装置；
（5）登吊车信号装置及门联锁装置；
（6）露天作业的防风装置；
（7）电动警报器或大型电铃以及警报指示灯；
（8）地面操作手柄要有急停按钮；
（9）吊运熔融金属起重设备应安装起升机构独立的双级制动和双限位装置，机械绝缘等级为H级；
（10）吸盘吊失压保护装置。
没有起重机专项检查记录，扣10分
10
37
长期停用、检修后或新装电动机，电加热炉和退火炉长时间停用，送电前应检测其绝缘；定期对电机、变压设备、油烟较重及潮湿、粉尘场所的电器设备设施进行绝缘测量，并做好记录；电气安全绝缘工器具由具备检测资质的部门进行定期检测。
见绝缘监测记录，但不完整，扣1分。
1
38
定期对熔炼和保温炉的烧嘴、流眼、阀门、控制系统及安全装置进行检查。
没有熔炼和保温炉的烧嘴、流眼、阀门、控制系统及安全装置定期检查记录，扣2分。
2
39
针对铸造生产的实际情况，及时修订和完善铸造设备防爆、防金属液泄漏、防砸制度，对运行情况进行检查。
未见铸造设备防爆、防金属液泄漏、防砸制度及对运行检查记录，扣3分。
3
40
定期对连铸连轧机组、铸造机、锯切机的防护装置完好和使用情况进行检查。
铸造机检查记录缺失，扣2分
2
41
铸造时应用测液仪自动检测金属液面。
没有设置测液仪自动检测金属液面，扣2分
2
42
七、作业安全
7.1生产现场管理和生产过程控制
定期对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分级，制定相应的控制措施，并得到落实；根据实际变化情况及时进行更新。
　见常见不安全行为、隐患分级控制措施汇总表、生产过程中常见风险、隐患辨识及控制措施表。个别控制措施落实不到位或针对性不强扣2分。
2
43
生产现场应实行定置管理，物品摆放整齐、有序，区域划分科学合理。
定置管理不规范，扣2分。
2
44
现场不应有“跑、冒、滴、漏”现象，保持地面整洁，对现场所有区域的卫生，划分区域责任人，并明确工作标准要求。
存在漏油设备，扣2分
2
45
按维护检修计划定期对设备设施进行检修；检修前，应对检修人员进行施工现场安全交底，对现场进行危险源辨识，制定控制措施，并进行监督检查。
检维修记录保存不完整，扣1分。
1
46
氧气瓶、乙炔瓶、液化气瓶，氯气罐、氨气罐、酸罐等易燃易爆物品及危险化学品，应专人管理，按规定存放和使用，现场使用气瓶应有防倾倒装置。
氧气瓶、乙炔瓶按规定存放，个别没有防倾倒装置，扣2分。
2
47
7.2作业行为管理
对现场出现的不安全行为进行严肃的处理，并定期进行分类、汇总和分析，制定针对性控制措施。
发现不安全行为后当即处理，但没有相应的分类记录和分析，扣4分。
4
48
开展岗位达标工作，制定岗位标准，建立评定制度，并定期组织开展岗位达标工作检查。
见岗位操作规程。但没有评定制度，扣3分。
3
49
为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用；从事金属液作业的人员应选用防灼伤非化纤长袖工作服；近距离金属液操作时应采取面部防护措施；熔炼铸造工应配备耐热防砸钢包头鞋。
公司制定有劳保品发放标准，并按要求进行发放。但员工存在不正确佩戴现象，扣1分。
1
50
7.3安全标识
现场安全标识、安全色应符合《安全标识及其使用导则》(GB2894)和《安全色》(GB2893)的规定。
安全标示较少，安全色不符合导则要求，扣2分
2
51
应根据《建筑设计防火规范》（GB50016）、《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》（GB50058）规定，结合生产实际，确定具体的危险场所，设置危险标识牌或警告标识牌，并严格管理其区域内的作业。
危险标识牌或警告标识牌不符合要求，扣1分
1
52
在高温熔体易飞溅区域和高温产品区域应有防烫伤的安全警示标识。
防灼烫警示牌较少，扣1分。
1
53
不同介质的管线，应按照《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》(GB7231）的规定涂上不同的颜色，并注明介质名称和流向。管道上包装物应无破损。跨越道路管线应设置限高标志。
管线没有识别色和介质流向，扣2分。
2
54
7.4相关方管理
严格执行相关方及外用工（单位）管理制度，对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案。
　建立相关方及外用工管理制度，见制度汇编P44，但没有档案名录，扣1分
1
55
项目建设的设计、评价、施工、监理单位应具备相应的资质；工程项目承包协议应当明确规定双方的安全生产责任和义务或签订安全文明施工协议。
没有安全施工协议记录，扣4分。
4
56
7.5变更
对有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境的变更制定实施计划。
　无设施及作业过程变更计划。扣3分
3
57
八、隐患排查与治理
8.1隐患排查
按照方案进行隐患排查工作。
　按照排查方案进行，见隐患排查整改单，但记录不完整，扣2分。
2
58
对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。
有常见隐患排查控制台账，但登记档案资料不全，扣4分。
4
59
8.2排查范围与方法
隐患排查的范围应包括所有生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动。
　见隐含排查表，包括了生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动，但覆盖率不高，扣2分
2
60
8.3隐患治理
根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患进行治理；方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求；重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。
　隐患治理后有验收，形成了闭路循环，但隐患治理整改记录不完整，扣2分
2
61
在隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。
　见安全隐患整改验收单，但记录较少，扣2分
2
62
按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析并向安监部门和有关部门报送书面统计分析表。
　没有统计分析表，扣3分
3
63
8.4预测预警
企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，建立安全预警指数系统。
　无安全预警指数系统
5
64
九、危险源监控
9.1辨识与评估
按相关规定对本单位的生产设施或场所进行危险源辨识、评估，确定危险源及重大危险源（包括企业确定的重大危险源）。
　见危险源辨识控制表，辨识不充分，扣6分。
6
65
9.3监控与管理
对危险源（包括企业确定的危险源）采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。
　对危险源采取了技术、管理等方面的措施，但仍需完善加强监控技术措施，扣5分。
5
66
在危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。
警示标示不全，扣2分。
2
67
相关人员应按规定对危险源进行检查，并在检查记录本上签字。
危险源检查记录不齐全，扣1分。
1
68
十、职业健康
10.1职业健康管理
按有关要求，为员工提供符合职业健康要求的工作环境和条件。
个别地方噪声和照明不符合要求，扣3分
3
69
建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。
员工进行了体检，但没有建立相应档案，扣5分
5
70
定期识别作业场所职业危害因素，并定期进行检测，将检测结果公布、存入档案。
没有定期识别作业场所职业危害因素，扣3分
3
71
指定专人负责保管、定期校验和维护各种防护用具，确保其处于正常状态。
没有维护记录，扣5分。
5
72
指定专人负责职业健康的日常监测，并维护监测装置。
没有职业健康日常监测仪器，扣3分
3
73
工作场所操作人员每天连续接触噪声的时间、接触碰撞和冲击等的脉冲噪声，应符合《工业企业设计卫生标准》（GBZ 1）的规定。
没有进行噪声监测，扣2分。
2
74
10.2职业危害告知和警示
对存在严重职业危害的作业岗位应按照《工作场所职业危害警示标识》（GBZ158）要求，在醒目位置设置警示标识和警示说明。
对存在高温和噪声区域按规定设置了警示标识和警示说明，但种类和数量较少，扣3分
3
75
10.3职业危害申报
按《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第27号）规定，及时、如实的向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素；发生变化后应及时补报。
　没有申报，扣7分
7
76
十一、应急救援

11.1应急机构和队伍
定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行培训。
进行了培训和训练，但培训计划和培训记录不齐全，扣1分。
1
77
11.2应急预案
生产安全事故应急预案的评审、发布、培训、演练和修订应符合《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第17号）。
没有评审、备案，扣3分
3
78
根据有关规定将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。
没有备案，扣2分
2
79
对应急设施、装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其可靠。
没有检查、维护、保养记录，扣4分
4
80
对应急演练的效果进行评估，修订预案或应急处置措施。
评估报告不完整，内容简单，扣1分。
1
81
十三、绩效评定和持续改进
13.1绩效评定
通过评估与分析，发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题，由安全生产委员会或安全领导机构讨论提出纠正、预防的管理
没有评估讨论纪录，扣2分
2
82

将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评。
未见考核到具体人员，扣1分
1
83
13.2持续改进
根据安全生产标准化的评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，实施计划、执行、检查、改进（PDCA）循环，不断提高安全绩效。
修订记录不完善，扣2分
2
84
安全生产标准化的评定结果要明确下列事项：
（1）系统运行效果；
（2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；
（3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；
（4）系统各种资源的使用效果；
（5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；
（6）与相关方的关系。
改进措施缺失，扣2分
2

扣分项合计
241