FIDIC《设计-建造和运营合同》(2008年第一版)介绍.docx

FIDIC设计-建造和运营合同（2008年第一版）介绍李继忠 建纬（武汉）律师事务所执业律师 【摘要】 FIDIC 于2008年9月在加拿大魁北克省举行的2008年会期间推出被国际工程界冠之为“金皮书”的DBO 合同（Conditions of Contract for Design,Build and Operate Projects(First Edition,2008),DBO模式立即成为国际工程界关注热点。设计-建造-运行是一种国际通行并十分成熟的项目建设模式，不仅在工程市场领域运用，而且在许多其他领域中得到应用（DBO是支撑污水处理服务专业化的典型模式，在国际污水处理领域有广泛应用，但是在国内污水领域应用却很少），在世界各地，DBO有许多成功案例。而在中国的DBO项目却寥寥无几，主要原因在于政府对DBO模式不了解，业主及承包商对这种模式也不熟悉。笔者根据最新材料对DBO合同进行介绍，希望能够引起政府相关部门的重视，推进DBO 模式在湖北特别是在武汉城市圈的应用。笔者欢迎并愿意同对DBO模式感兴趣的人士交流及切磋。联系方式：手机：[phone]； 电邮：lijizhong_007 。【关键字】 FIDIC合同 DBO 设计-建造-运行一、菲迪克彩虹系列添新成员 FIDIC的合同文本（彩虹系列）是在长期国际工程实践中形成、发展起来的最佳实践的结晶。自80年代中期FIDIC合同文本引入我国后，对我国工程体制发展产生了巨大的影响，我国工程体制的建立是按照FIDIC的模式建立起来的。在国际上，FIDIC文本的应用也越来越广，FIDIC合同文件被国际工程界奉为国际承包工程的“圣经”。继红皮书、黄皮书、白皮书后，FIDIC与2008年9月加拿大魁北克省举行年会上推出了金皮书设计施工运营合同条件(DBO Contract)，“FIDIC彩虹系列”现又增添新成员。 FIDIC新版DBO合同翻译工作现正在由中咨协会组织专家翻译，中英文对照版即将推出。现在到中英文对照版的推出还有一段时间，笔者现根据相关资料对DBO合同进行简单的介绍，供对DBO合同感兴趣的人士参考，并希望能够引起政府相关部门的重视，推进DBO 模式在湖北特别是在武汉城市圈的应用二、FIDIC DBO 合同制定的背景编制DBO合同过程所花费时间及努力让人印象深刻。2004年10月举行第一次DBO工作组会议，DBO工作组成员有六名成员，包括迈克尔默迪梅-霍金斯（英国人）,阿克塞尔雅格（德国人 ），Des Barry（ 爱尔兰人）,Christoph Theune（德国人）,Toni Bauer(德国人), Erica Lund(爱尔兰人).这些成员完全是不计报酬工作。2007年9月推出了研讨版供新加坡年会研讨，2008年9月第一版在魁北克年会推出。如此，四年磨一剑。设计-建造-运行（DBO）合同承包方式是将设计、建造、设施长期运行（和维护）整合到一个合同中授予一个承包商（一般是具有设计、建造、运行要求的专业及技能的联营体或联合体）。首先，合同安排的形式可以基于“新建（或绿地）”模式（(D-B-O），或者是基于“非新建（或褐地）”模式（O-D-B）。两种方式十分相同，可是合同安排和程序却十分不同。现在的DBO合同基于“新建（或绿地）”模式来编制DBO合同文件，对“非新建（或褐地）”模式条款所必须的变化在将来出版的指引中作出说明；其次，现在DBO合同作出了20年运营期的规定如果要求运营的时间短的话，指南再一次有说明。由于缺少标准格式合同，DBO合同多半是根据FIDIC黄皮书或橙皮书作大量修改或定制。虽然黄皮书或橙皮书(以及银皮书)充分涵盖了DBO合同的设计和施工方面，但FIDIC没有一个文件涉及与该类合同所包含的长期运营相关的风险和责任所以，DBO合同的重心是在“运营”这个环节，取向是鼓励承包商设计运营一肩挑。DBO模式是承包商设计并建设一个公共设施或基础设施，并且运营该设施，满足在工程使用期间公共部门的运营要求，包商负责设施的维修保养，以及更换在合同期内已经超过其使用期的资产。该合同期满后，资产所有权移交回给公共部门。与传统的设计施工方式相比，DBO模式的要特征是：包商不仅承担设施的设计施工，在移交给业主之前的一段时间内，比如20年，还要负责其所建设施的运营。DBO架构下，融资是由公共部门负责，所以DBO的承包商没有融资风险；DBO合同下，项目所有权始终归公共部门所有。承包商收回成本的唯一途径就是公共部门的付款，当然以其提供必须符合公共部门预先设定的产量及规范为前提。 三、FIDIC DBO合同的优势DBO合同最大优势是优化项目的全寿命周期成本。从时间角度看，DBO合同可以减少不必要的延误，使施工的周期更为合理；从质量角度看，DBO合同可以保证项目质量长期的可靠性；从财务角度看，DBO合同下仅需要承担简单的责任而同时拥有长期的承诺保障。因此，DBO合同对于工程项目，特别是大型工程项目，可以简化项目程序、保证质量、优化全寿命周期成本，具有广阔的应用前景。对业主而言，不仅可以优化全寿命周期成本，还可以向业主提供可靠的有效率的技术创新。四、新DBO 合同的格式DBO合同分为四大部分：1、绪言 致谢 前言 注释 流程图2、通用条件 合同通用条件 争端裁决协议书一般条件 争议裁决委员会成员程序规则3、专用条件 A部分合同资料 B 部分特别条款4、格式样本 投标函及协议书格式 保函及担保函格式六、FIDIC DBO 合同新的变化2008年第一版DBO新合同文件编排遵循了先前FIDIC文件20条的传统编排及布局，DBO合同采取了同银皮书类似的结构，即业主、承包商和业主代表作为主要当事人，同样，合同中也包含了“次要当事人”：银行、保险经纪人、争议裁决委员会等。DBO合同针对1999版的合同对部分条款及条款布局进行了调整，部分原因是由于DBO合同的性质及内容，部分原因是对1999版文件结构的改善。虽然，新文件遵循了同样传统方式，尝试着继续提供已被全世界范围内的业主和金融机构认同的公平和平衡的FIDIC合同文本，但是工作小组基于全世界范围用户的反馈，在新版DBO合同引入了许多改善之处。DBO新合同没有盲目的遵循1999版文件。新合同遵循1999版合同的哲学体系及编制体系，吸收了符合当今市场新的及现代的理念，其中改进最多的是处理及解决争议的条款，目的是避免争议而不是仅仅处理争议。同时，引入了新的条款来处理潜在争议。其他的许多改进包括：1、增加了内容页；2、按字母顺序排列的定义词语表；3、对“争议”和“通知”下了定义；4、将业主索赔的规定从2.5款移到了20条的20.2款处；5、不再使用“不可抗力”这个术语；6、修改了“风险”和“保险”条款；7、索赔及争议程序从严掌握，并包含了新条款推广“避免争议”而不是仅仅处理争议，着手解决当事人不履行DAB裁决时如何处理的难题。七、DBO 合同的通用合同条款DBO合同的通用条款中包含了DBO模式的共性的规定，通用条款的具体规定对我们理解DBO模式的精髓不无帮助。A. General Conditions 通用条款1: GENERAL PROVISIONS 一般规定1.1 Definitions 定义1.1 Definitions 定义1.2 Interpretation 解释1.3 Communications 通信交流1.4 Law and Language 法律和语言1.5 Priority of Documents 文件优先次序1.6 Contract Agreement 合同书1.7 Operating Licence 运营许可1.8 Assignment 权益转让1.9 Care and Supply of Documents 文件的照管和提供1.10 Errors in the Employers Requirements 业主要求的错误1.11 Employers Use of Contractors Documents 业主使用承包商的文件1.12 Contractors Use of Employers Documents 承包商使用业主文件1.13 Confidential Details 保密详细资料1.14 Compliance with Laws 遵守法律1.15 Joint and Several Liability 连带责任2 THE EMPLOYER 业主2.1 Right of Access to the Site 现场进入权2.2 Permits, Licences or Approvals 许可、执照或批准2.3 Employers Personnel 业主人员2.4 Employers Financial Arrangements 业主的资金安排2.5 Employers Claims 业主的索赔3 THE EMPLOYERS REPRESENTATIVE 业主代表3.1 Employers Representatives Duties and Authority 业主代表的任务和权力3.2 Delegation by the Employers Representative 业主代表的授权3.3 Instructions of the Employers Representative 业主代表的指示3.4 Replacement of the Employers Representative 业主代表的替换3.5 Determinations 决定4 THE CONTRACTOR 承包商4.1 Contractors General Obligations 承包商的一般义务4.2 Performance Security 履约担保4.3 Contractors Representative 承包商代表4.4 Subcontractors 分包商4.5 Nominated Subcontractors 指定分包商4.6 Co-operation 合作4.7 Setting Out 放线4.8 Safety Procedures 安全程序4.9 Quality Assurance 质量保证4.10 Site Data 现场资料4.11 Sufficiency of the Accepted Contract Amount 中标合同数额的充分性4.12 Unforeseeable Physical Conditions 不可预见的客观条件4.13 Rights of Way and Facilities 道理通行权和设施4.14 Avoidance of Interference 避免干扰4.15 Access Route 进程通道4.16 Transport of Goods 货物运输4.17 Contractors Equipment 承包商设备4.18 Protection of the Environment 环境保护4.19 Electricity, Water and Gas 电、水和燃气4.20 Employers Equipment and Free-Issue Material 业主设备和免费提供材料4.21 Progress Reports 进度报告4.22 Security of the Site 现场安全4.23 Contractors Operations on Site 承包商现场作业4.24 Fossils 化石5 DESIGN 设计5.1 General Design Obligations 设计的一般责任5.2 Contractors Documents 承包商的文件5.3 Contractors Undertaking 承包商的承诺5.4 Technical Standards and Regulations 技术标准和规范5.5 As-Built Documents 竣工文件5.6 Operation and Maintenance Manuals 运行及保养手册5.7 Design Error 设计错误6 STAFF AND LABOUR 员工6.1 Engagement of Staff and Labour 员工的雇佣6.2 Rates of Wages and Conditions of Employment 工资标准和劳动条件6.3 Persons in the Service of Employer 为业主服务的人员6.4 Labour Laws 劳工法6.5 Working Hours 工作时间6.6 Facilities for Staff and Labour 为员工提供的设施6.7 Health and Safety 健康和安全6.8 Contractors Superintendence 承包商高级管理人员6.9 Contractors Personnel 承包商的人员6.10 Records of Contractors Personnel and Equipment 承包商人员和设备记录6.11 Disorderly Conduct 不端行为7 PLANT, MATERIALS AND WORKMANSHIP 设备、材料和工业7.1 Manner of Execution 实施方法7.2 Samples 样品7.3 Inspection 检验7.4 Testing 试验7.5 Rejection 拒收7.6 Remedial Work 修补工作7.7 Ownership of Plant and Materials 设备和材料的所有权7.8 Royalties 使用费8 COMMENCEMENT DATE, COMPLETION AND PROGRAMMER开工、完成和进度计划8.1 Commencement Date 开工日期8.2 Time for Completion 竣工日期8.3 Programmer 进度计划8.4 Advanced Warning 早期预警8.5 Delays Damages 误期损害赔偿费8.6 Contract Completion Certificate 合同完工证书8.7 Residual Life 剩余寿命9 DESIGN-BUILD 设计-建筑9.1 Commencement of Design-Build 设计-建筑开始日9.2 Time for Completion of Design-Build 设计-建筑完工日9.3 Extension of Time for Completion of Design-Build 设计-建筑完工日的延长9.4 Delays Caused by Authorities 当局造成的延误9.5 Rate of Progress 工程进度9.6 Delay Damages relating to Design-Build 同设计-建造有关的误期损害赔偿费9.7 Suspension of Work 暂停施工9.8 Consequences of Suspension 暂停施工的后果9.9 Payment for Plant and Materials in Event of Suspension 在暂停施工情形下对设备和材料的支付9.10 Prolonged Suspension 暂停施工的延长9.11 Resumption of Work 复工9.12 Completion of Design-Build 设计-建造的完工9.13 Failure to Complete 未能完工10 OPERATION SERVICE 运营10.1 General Requirements 一般要求10.2 Commencement of Operation Service 运营的开始10.3 Independent Compliance Audit 独立审计10.4 Delivery of Raw Materials 原材料的交付10.5 Training 培训10.6 Delays and Interruptions during the Operation Service 运营服务的延误和中断10.7 Failure to Reach Production Outputs 未能达到生产量10.8 Completion of Operation Service 运营服务的完工11 TESTING 试验11.1 Testing of the Works 工程的试验11.2 Delayed Tests on Completion of Design-Build 设计-建造的延误试验11.3 Retesting of the Works 工程的重新试验11.4 Failure to Pass Tests on Completion of Design-Build 未能通过设计-建造试验11.5 Completion of the Works and Sections 工程和单位工程的完工11.6 Commissioning of Parts of the Works 部分工程的试车11.7 Commissioning Certificate 试车证书11.8 Joint Inspection Prior to Contract Completion 合同完工的联合检验11.9 Procedure for Tests Prior to Contract Completion 合同完工前的试验程序11.10 Delayed Tests Prior to Contract Completion 合同完工前的延误试验11.11 Failure to Pass Tests Prior to Contract Completion 未能通过合同完工前的试验11.12 Retesting Prior to Contract Completion 合同完工前的重新试验12 DEFECTS 缺陷12.1 Completion of Outstanding Work and Remedying Defects 完成扫尾工作和修补缺陷12.2 Cost of Remedying Defects 修补缺陷的费用12.3 Failure to Remedy Defects 未能修补缺陷12.4 Further Tests 进一步试验12.5 Removal of Defective Work 移出有缺陷的工程2.6 Contractor to Search 承包商调查12.7 Unfulfilled Obligations 未履行的责任13 VARIATIONS AND ADJUSTMENTS 变更和调整13.1 Right to Vary 变更权13.2 Value Engineering 价值工程13.3 Variation Procedure 变更程序13.4 Payment in Applicable Currencies 以合适的货币支付13.5 Provisional Sums 暂定金额13.6 Adjustments for Changes in Legislation 因法律变化的调整13.7 Adjustments for Changes in Technology 因技术变化的调整13.8 Adjustments for Changes in Cost 因成本变化的调整14 CONTRACT PRICE AND PAYMENT 合同价格和付款14.1 The Contract Price 合同价格14.2 Advance Payment 预付款14.3 Application for Advance and Interim Payments Certificates 预付款和期中付款证书的申请14.4 Schedule of Payments 付款计划表14.5 Asset Replacement Schedule 资产置换计划表14.6 Payment for Plant and Materials intended for the Works 拟用于工程的设备和材料的支付14.7 Issue of Advance and Interim Payment Certificates 预付款和期中付款证书的颁发14.8 Payment 支付14.9 Delayed Payment 延误的支付14.10 Payment of Retention Money 保留金的支付14.11 Application for Final Payment Certificate Design-Build 对设计-建造最终支付付款证书的申请14.12 Issue of Final Payment Certificate Design-Build 对设计-建造最终支付付款证书的颁发14.13 Application for Final Payment Certificate Operation Service 对运营服务最终支付付款证书的申请14.14 Discharge 结清证明14.15 Issue of Final Payment Certificate Operation Service 对运营服务最终支付付款证书的颁发14.16 Cessation of Employers Liability 业主责任的中止14.17 Currencies of Payment 支付的货币14.18 Asset Replacement Fund 资产置换资金14.19 Maintenance Retention Fund 维修保留资金15 TERMINATION BY EMPLOYER 由业主终止15.1 Notice to Correct 通知改正15.2 Termination for Contractors Default 承包商的违约造成的终止15.3 Valuation at Date of Termination for Contractors Default 承包商违约造成的终止日期时的估价15.4 Payment after Termination for Contractors Default 承包商违约造成的终止日期时的付款15.5 Termination for Employers Convenience 业主任意终止15.6 Valuation at Date of Termination for Employers Convenience 业主任意终止日期时的估价15.7 Payment after Termination for Employers Convenience 业主任意终止日期时的支付16 SUSPENSION AND TERMINATION BY CONTRACTOR 由承包商暂停和中止16.1 Contractors Entitlement to Suspend Work 承包商暂停工作的权利16.2 Termination by Contractor 由承包商终止16.3 Cessation of Work and Removal of Contractors Equipment 停止工作和承包商设备的撤离16.4 Payment on Termination 终止时的付款17 RISK ALLOCATION 风险分摊17.1 The Employers Risks During the Design-Build Period 设计-建造期间业主的风险17.2 The Contractors Risks during the Design-Build Period 设计-建造期间承包商的风险17.3 The Employers Risks During the Operation Service Period 运营期间业主的风险17.4 The Contractors Risks During the Operation Service Period 运营期间承包商的风险17.5 Responsibility for Care of the Works 对工程照管的责任17.6 Consequences of the Employers Risks of Damage 业主损害风险的后果17.7 Consequences of Contractors Risks resulting in Damage 承包商损害风险的后果17.8 Limitation of Liability 责任限度17.9 Indemnities by the Contractor 承包商的保障17.10 Indemnities by the Employer 业主的保障17.11 Shared Indemnities 保障的分摊17.12 Risk of Infringement of Intellectual and Industrial Property Rights 侵犯知识产权和工业产权的风险18 EXCEPTIONAL RISKS 异常风险18.1 Exceptional Risks 异常风险18.2 Notice of an Exceptional Risk 异常风险的通知18.3 Duty to Minimise Delay 减轻延误的责任18.4 Consequences of an Exceptional Risk 异常风险的后果18.5 Optional Termination, Payment and Release 可选择的终止，支付和解除18.6 Release from Performance under the Law 根据法律解除履约19 INSURANCE 保险19.1 General Requirements 一般要求19.2 Insurances to be provided by the Contractor during the Design-Build Period 承包商在设计-建造期间提供的保险19.3 Insurances to be provided by the Contractor during the Operation Service Period 承包商在运营期间提供的保险20 CLAIMS, DISPUTES AND ARBITRATION 索赔、争端和仲裁20.1 Contractors Claims 承包商的索赔20.2 Employers Claims 业主的索赔20.3 Appointment of the Dispute Adjudication Board 争端裁决委员会的任命20.4 Failure to Agree Dispute Adjudication Board 对争端裁决委员会未能取得一致20.5 Avoidance of Disputes 避免争端20.6 Obtaining Dispute Adjudication Boards Decision 取得争端裁决委员会的决定20.7 Amicable Settlement 友好解决20.8 Arbitration 仲裁20.9 Failure to Comply with Dispute Adjudication Boards Decision 未能遵守争端裁决委员会的决定20.10 Disputes Arising during the Operation Service Period 运营期间争议的产生20.11 Expiry of Dispute Adjudication Boards Appointment