产业基金业务操作指引.doc

产业基金业务概要
一． 产品概要

产业基金投放要求：企业成立一年以上，无不良征信及法律纠纷
单笔投放额度：2-10亿元
投放期限： 1-3年
增信措施：1.抵质押
2. 应收账款抵押或收费权质押
3.实际控制人，母公司，关联公司或外部非关联公司担保
投放利率范围：
1. 城投平台公司AA评级年化利率11%，AA+评级年化利率10.5%%
2. 民营公司及房地产企业年化利率14%
资金投放模式：债权投资，对资金用途不设监管
交易结构：双GP基金，出资人作为优先级LP，申请人做为劣后级LP，缴纳劣后级保证金
配资比例：民营公司及房地产企业为5：1，城投公司为9:1

二． 交易要素表
xxx 有限公司产业基金放款方案

xxx 公司借款条件
融资主体
xxx 有限公司
融资事项
偿还贷款及补充流动资金
期限
3 年
综合成本
%
资金来源
产业基金（母基金）
基金管理人
双 GP

资金投向
有限合伙企业放款
成立地址
天津
资金劣后
%（公司以现金方式出资，招标前一次性 100%到位，共管）
资金优先
%（中标并办理抵质押手续后优先资金到位）
比例
1：5 或 1:9
项目标准
可行性，可研报告，预测现金流
规模
亿元
增信措施
有关资产质押、政府应收账款及收费权质押
有关公司担保

流程
融资方确认交易要素，提供清单上全套资料
资金方面谈，发起招标流程，融资方提供劣后保证金并竞标
基金管理人进行现场尽调后放款

一、交易结构图

持有资产质押
xxx 有限公司
xxx 有限公司
优先：劣后=9:1
优先级
xxx 有限公司

普通合伙人
LP:国建大有兴顺（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）
GP:上海国建大有投资管理有限公司
GP:上海国莹业华投资管理有限公司
普通合伙人

劣后级
LP 以增资扩股或借款形式将款项投放给项目公司

提供连带责任保证担保

优先 LP:

国建大有兴顺（天津）企业管理合伙企业（有限合伙） 天津国建资产管理合伙企业
天津国建上秦资产管理合伙企业（有限合伙） 三个优先 LP 到时根据招标书抽取一个

产业基金出资方：

国建瑞银控股集团、中国中信集团、中国航天集团、社保基金、中央汇金共管账户开立方：
1、LP 公司 财务章+法人章，xxx 有限公司；（盖法人章）
2、签订结算账户补充协议，明确 LP 公司指定授权代表一人，xx 司指定授权代

表一人同时前往开户银行办理资金对外支付，预留印签变更、账户注销/变更/ 挂失、开通网银相关业务。

GP 股东背景：

1、天津国建大有投资管理有限公司：

2、上海国莹业华投资管理有限公司股东背景：

二、项目推进流程

1、企业提供产业基金项目尽职调查项目资料；T 日
2、资金方初步审核并反馈可行性条件；T+1-2 日
3、企业按照基金项目竞争性公开招募评审办法进行自评；T+4 日
4、企业学习了解产业基金项目竞争性公开招募申请文件；T+4 日
5、企业方实际控制人与资方见面洽谈；T+5-7 日
6、国建集团产业基金项目竞争性公开招募在国家工信部指定网站
（
7、申请人购买《国建集团产业基金项目竞争性公开招募申请文件》。
8、申请人依照《国建集团产业基金项目竞争性公开招募申请文件》报名，

同时应在报名截止日当天下午四点之前提交劣后级保证金。（报名时间 2 个工作日）

9、由 3 人组成的项目组审核。（审核时间 20 个工作日）
10、由 9 人组成的评审委员会评审。（评审时间 1 个工作日）
11、评审委员会通过后尽调。（尽调时间 2 个工作日）

12、申请人和优先级合伙人成立该项目产业基金，成立后补足劣后级资金，同时优先级资金实缴。申请人在此期间完成增信确权，内容包括：抵（质）押、担保；之后产业基金以债权或股权形式投向申请人公司，产业基金进入投后管理。

（注：专业文档是经验性极强的领域，无法思考和涵盖全面，素材和资料部分来自网络，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）