1Z302020施工企业从业资格制度.doc

-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-1Z302020 施工企业从业资格制度施工企业从业资格制度 建筑法 规定，从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：（1）有符合国家规定的注册资本；（2）有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；（3）有从事相关建筑活动所应有的技术装备；（4）法律行政规定的其他条件。该法还规定，本法关于施工许可、建筑施工企业资质审查和建筑工程发包、承包、禁止转包，以及建筑工程监理、建筑工程安全和质量管理的规定，适用于其他专业建筑工程的建筑活动，具体办法由国务院规定。建筑工程质量管理条例进一步规定，施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。本条例所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。1Z302021 企业资质的法定条件和等级企业资质的法定条件和等级 工程建设活动不同于一般的经济活动，其从业单位所具备条件的高低直接影响到建设工程质量和安全生产。因此从事工程建设活动的单位必须符合相应的资质条件 一、施工企业资质的法定条件 二、根据建筑法、行政许可法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等法律、行政法规，2007 年建设部颁发的建筑业企业资质管理规定中规定，建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可范围内从事建筑施工活动。（一）的有符合规定注册资本 注册资本反映的是企业法人的财产权，也是判断企业经济实力的依据之一。所有从事工程建设施工活动的企业组织，都必须具备基本的责任承担能力，能够担负与其承包商施工工程相适应的财产义务。这既是法律上权利与义务相一致、利益与风险相一致原则是体现，也是维护债权人利益的需要。因此，施工企业的注册资本必须能够适应从事施工活动的需要，不得低于最低限额。以房屋建筑工程施工总承包企业为例，按照建筑业企业资质等级标准、施工总承包企业特级资质标准 的规定：特级企业的注册资本金 3 亿元以上，企业净资产 3.6 亿元以上；一级企业注册资本 5000 万元以上，企业净资产 6000 万元以上；二级企业注册资本 2000 万元以上，企业净资产 2500 万元以上；三级企业注册资本金 600 万元以上，企业净资产 700万元以上。（二）有符合规定的专业技术人员 工程建设施工活动是一种专业性、技术性很强的活动。因此，从事工程建设活动的企业必须拥有足够的专业技术人员，其中一些专业技术人员还须有通过考试和注册取得的法定执业资格。以房屋建设工程施工总承包企业为例，按照建筑业企业资质等级标准、施工总承包企业特级资质标准的规定:特级企业的企业经理要具有 10 年以上从事工程管理工作经历；技术负责人具有 15 年以上从事工程技术管理工作经历，且具有工程序列高级职称及一级注册建造师或注册工程师执业资格，主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的代表工程的技术工作或甲级设计资质要求的代表工程或合同额 2 亿元以上的工程总承包项目；财务负责人具有高级会计师职称及注册会计师资格。企业具有注册一级建造师（一级项目经理）50 人以上。企业具有本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员。以及企业的企业经理具有 10 年以上从事工程管理工作经历并具有本专业高级职称；总-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于 300 人，其中工程技术人员不少于 200 人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于 10 人，其中中级职称的人员不少于 60 人。企业具有的一级资质项目经理不少于 12 人。二级企业的企业经理具有 8 年以上从事工程管理工作经历或具有中级以上职称；总工程师具有 10 年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计师职称；总经济师具有高级职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于 150人，其中工程技术人员不少于 10 人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于 2 人，具有中级职称的人员不少于 20 人。企业具有的二级资质以上项目经理不少于 12 人。三级企业的企业经理具有 5 年以上从事工程管理工作经历；技术负责人具有 5 年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业中级以上职称；财务负责人具有初级以上会计职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于 50 人，其中工程技术人员不少于 30 人；工程技术人员中，具有中级以上职称的人员不少于 10 人。企业具有的三级资质以上项目经理不少于 10 人。（三）有符合规定的技术设备 随着工程建设机械化程度的不断提高，大跨度、超高层、结构复杂的建设工程越来越多，如果没有相适应的技术设备将无法从事建设工程的施工活动。因此，施工单位必须拥有与其从事施工活动相适应的技术设备。当然，随着我国机械租赁市场的发展，许多大中型机械设备都可以采用租赁的方式取得，这有利于提高机械设备的使用率降低施工成本。目前的企业资质标准对技术设备的要求并不多，特别是特级企业更多的是衡量其科技进步水平。以房屋建设工程施工总承包企业为例，按照建筑业企业资质等级标准、施工总承包企业特级资质标准的规定，对一、二、三级企业的要求均为企业应具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。但是，对于特级企业则要求其科技进步水平应当达到：（1）企业具有省部级（或相当于省部级水平）及以上的企业技术水平中心。（2）企业近 3 年科技活动经费支出平均达到营业额的 0.5%以上。（3）企业具有国家级工法 3 项以上；近 5 年具有与工程建设相关的，能够推动企业技术进步的专利 3 项以上，累计有效专利 8 项以上，其中至少有 1 项发明专利。（4）企业近 10 年获得过国家及科技进步奖项或主编过工程建设国家或行业标准。（5）企业已建立内部局域网或管理信息平台，实现了内部办公、信息发布、数据交换的网络化；已建立并开通了企业外部网站；使用了综合项目管理信息系统和人事管理系统、工程设计相关软件实现了档案管理和设计文档管理。（四）有符合规定的已完成工程业绩 工程建设施工活动是一项重要的实践活动。有无承担过相适应工程的经验及其业绩好坏，是衡量其实际能力和水平的一项重要标准。仍以房屋建设工程施工总承包企业为例，按照建筑业企业资质等级标准、施工总承包企业特级资质标准的规定：特级企业近 5 年应承担过下列 5 项工程总承包项目的 3 项，工程质量合格：（1）高度100 米以上的建筑物；（2）28 层以上的房屋建设工程；（3）单体建筑面积 5 万平米以上房屋建筑工程；（4）钢筋混凝土结构单跨 36 米以上房屋建设工程；（5）单项建安合同额 2 亿元以上的房屋建筑工程。一级企业近 5 年承担过下列 6 项中的 4 项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格：（1）25 层以上的房屋建筑工程；（2）高度 100 米以上的构筑物或建筑物；（3）单体建筑面积 3 万平米以上的房屋建筑工程；（4）单跨跨度 30 米以上的房屋建筑工程；(5)建筑面积 10 万平米以上的住宅小区或建筑群体；（6）单项建安合同额 1 亿元以上的房屋建筑工程。二级企业近 5 年承担过下列 6 项中的 4 项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-质量合格：（1）12 层以上的房屋建筑工程；（2）高度 50 米以上的构筑物或建筑物；（3）单体建筑面积1万平方米以上的房屋建筑工程；(4)单跨跨度21米以上的房屋建筑工程；(5)建筑面积 5 万平米以上的住宅小区或建筑群体；（6）单项建安合同额 3000 万元以上的房屋建筑工程。三级企业近 5 年承担过下列 5 项中的 3 项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格：（1）6 层以上的房屋建筑工程；（2）高度 25 米以上的构筑物或建筑物；（3）单体建筑面积 5000 平方米以上的房屋建筑工程；(4)单跨跨度 15 米以上的房屋建筑工程；(5)单项建安合同额 500 万元以上的房屋建筑工程。三、施工企业的资质序列、类别和等级（一）施工企业的资质序列 建筑业企业资质管理规定中规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。取得施工总承包资质的企业（简称施工总承包企业），可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。取得专业承包资质的企业（简称专业承包企业），可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法分包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。取得劳务分包资质的企业（简称劳务分包企业），可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。（二）施工企业的资质类别和等级 施工总承包、专业承包、劳务分包三个资质序列，分别按照工程性质和技术特点划分为若干资质类别；各资质类别又按照规定的条件划分为若干资质等级。根据建筑业企业资质等级标准规定：1.施工总承包企业资质序列，划分为房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、港口与航道工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、机电安装工程等 12 个资质类别；每个资质类别划分 3 到 4 个资质等级，即特级、一级、二级或特级、一级至三级。2.专业承包企业资质序列，划分为地基与基础工程、土石方工程、建筑装修装饰工程、建筑幕墙工程、预拌商品混凝土、混凝土预制构件、园林古建筑工程、钢结构工程、高耸构筑物、电梯安装工程、消防设施工程、建筑防水工程、防腐保温工程、附着升降脚手架、金属门窗工程、预应力工程、起重设备安装工程、机电设备安装工程、爆破与拆除工程、建筑智能化工程、环保工程、电信工程、电子工程、桥梁工程、隧道工程、公路路面工程、公路路基工程、公路交通工程、铁路电务工程、铁路铺轨架梁工程、铁路电气化工程、机场场道工程、机场空管工程及航站楼弱电系统工程、机场目视助航工程、港口与海岸工程、港口装卸设备安装、航道、通航建筑、通航设备安装、水上交通管制、水工建筑物基础处理、水工金属结构制作安装、水利水电机电设备安装、河湖整治工程、堤防工程、水工大坝、水工隧洞、火电设备安装、送变电工程、核工业、炉窑、冶炼机电设备安装、化工石油设备管道安装、管道工程、无损检测工程、海洋石油、城市轨道交通、城市及道路照明、体育场地设施、特种专业（建筑物纠偏和平移、结构补强、特殊设备的起吊、特种防雷技术等）共 60 个资质类别；每个资质类别分为 1 至 3 个资质等级或者不分等级。3.劳务分包企业资质序列，划分为木工作业、砌筑作业、抹灰作业、石制作、油漆作业、钢筋作业、混凝土作业、脚手架作业、模板作业、焊接作业、水暖电安装、钣金作业、-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-架线作业等 13 个资质类别；每个资质类别分为一级、二级两个资质等级或者不分等级。四、施工企业的资质许可 我国对建筑业企业的资质管理，实行分级实施与有关部门相配合的管理模式。（一）施工企业资质管理体制 建筑业企业资质管理规定 中规定，国务院建设主管部门负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别建筑业企业资质的管理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内建筑业企业资质的统一监督管理。省、自治区、直辖市人民政府铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别建筑业企业资质的管理工作。建筑业企业违法从事建筑活动的，违法行为发生地的县级以上地方政府建设主管部门或者其他有关部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或处理建议及时告知该建筑业企业的资质许可机关。（二）施工企业资质的许可权限 1.国务院建设主管部门负责实施下列建筑业企业资质的许可：（1）施工总承包序列特级资质、一级资质；（2）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质；（3）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质；（4）铁路、民航方面的专业承包序列一级资质、二级资质；（5）公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质。申请以上所列资质的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。其中，国务院国有资产管理部门直接监管的企业企业及其下属一层级的企业，应当由国务院国有资产管理部门直接监管的企业向国务院建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起 20 日内初审完毕并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起 60 日内完成审查，公式审查意见，公示时间为 10 日。其中，涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航的方面的建筑业企业资质，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核，国务院有关部门在 20 日内审核完毕，并将审核意见送国务院建设主管部门。2.企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责实施下列建筑业企业资质的许可：（1）施工总承包序列二级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包序列二级资质）；（2）专业承包序列一级资质(不含铁路、交通、水利、信息产业、民航方面的专业承包序列一级资质);(3)专业承包序列二级资质（不含民航、铁路方面的专业承包序列二级资质）；（4）专业承包序列不分等级资质（不含公路交通工程专业承包序列和城市轨道交通专业承包序列的不分等级资质）。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起 30 日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。3.企业工商注册所在地社区的市人民政府建设主管部门负责实施下列建筑业企业的资质许可：（1 施工总承包序列三级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包序列三级资质）；（2）专业承包序列三级资质；（3）劳务分包序列资质；（4）燃气燃烧器具安装、维修企业资质。企业工商注册所在地社区的市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起 30 日内，将准予资质许可的决定通过省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门，报国务院建设主管部门备案。-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-四、施工企业资质证书的申请、延续和变更（一）企业资质的申请 建筑业企业资质管理规定 中规定，建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质 首次申请或者增项申请建筑业企业资质，应当提交以下材料：（1）建筑业企业资质申请表及相应的电子文档；（2）企业法人营业执照副本;(3)企业章程；（4）企业负责人和技术、财务负责人的身份证明、职称证书、任职文件及相关资质标准要求提供的材料；(5)建筑业企业资质申请表中所列注册执业人员的身份证明、注册执业证书；（6）建筑业企业资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；（7）部分资质标准要求企业必须具备的特殊专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；（8）建筑业企业资质标准要求的企业设备、厂房的相应证明；（9）建筑业企业安全生产条件有关材料；（10）资质标准要求的其他有关材料。建筑业企业申请资质升级的，应当提交以下材料：（1）上述规定第（1）（2）（4）(5)（6）（8）（10）项所列资料：（2）企业原资质证书副本复印件；(3)企业年度财务、统计报表；（4）企业安全生产许可证副本；(5)满足资质标准要求的企业工程业绩的相关证明材料。企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资质等级核定。已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别的建筑业企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。（二）企业资质证书的延续 建筑业企业资质证书有效期为 5 年。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满 60 日前，申请办理资质延续手续。对在资质有效内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良行为记录，且注册资本、专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续 5 年。（三）企业资质证书的变更 1、办理企业资质证书变更手续的程序 建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后 30 日内办理资质证书变更手续。由国务院建设主管部门颁发的建筑业企业资质证书，涉及企业名称变更的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出变更申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自申请之日 2 日内将有关变更证明材料报国务院建设主管部门在 2 日内办理变更手续。上述规定以外的资质证书变更手续，有企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门或者设区的市人民政府建设主管部门负责办理。2、办理企业资质证书变更应提交的材料 企业申请资质证书变更，应提交以下材料：（1）资质证书变更申请；（2）企业法人营业执照复印件；（3）建筑业企业资质证书正、副本原件；(4)与资质变更事项有关的证书材料。企业改制的，除提供以上材料外，还应该提供改制重组方案、上级资产管理部门或者股东大会的批准决定、企业职工代表大会同意改制重组的决议。3、企业发生合并、分立、改制的资质办理 企业合并的，合并后存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照建筑业企业资质管理规定规定的审批程序核定。企业改制的，改制后不再符合资质标准的，应按其实际达到的资质标准及本规定申请重新核定；资质条件不发生变化的，按照建筑业企业资质管理规定关于申请资质证书变更的程序办理。（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定 取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前 1 年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：（1）超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的;(2)与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；（3）未取得施工许可证擅自施工的；（4）将承包的工程转包或违法分包的；（5）违反国家工程建设强制性标准的；(6)发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般安全事故的；（7）恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资额；（8）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的，（9）按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；（10）未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；（11）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书；（12）其他违法法律、法规的行为。（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销 企业取得建筑业企业资质后不再符合相应资质条件的，建设主管部门、其他有关部门根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正；逾期不改的，资质许可机关可撤回其资质。被撤回建筑业企业资质的企业，可以申请资质许可机关按照其实际达到的资质标准，重新核定资质。有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质：（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守做出准予建筑业企业资质许可的；（2）超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；（3）违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的;(4)对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；（5）依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应当予以撤销。有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并公告其资质证书作废，建筑业企业应当及时将资质证书交回资质许可机关；（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；（2）建筑业企业依法终止额；（3）建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；（4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。五、外商投资建筑业企业的规定 外商投资建筑业企业，是指根据中国法律、法规的规定，在中华人民共和国境内投资设立的外资建筑业企业、中外合资经营建筑业企以及中外合作经营建筑业企业。2002 年，建筑部、对外贸易经济合作部在外商投资建筑业企业管理规定中规定，在中华人民共和国境内设立外商投资建筑业企业，申请建筑业企业资质，并从事建筑活动，应当依法取得对外贸易经济行政主管部门颁发的外商投资企业批准证书，在国家工商行政管理总局或者其授权的地方工商行政管理局注册登记，并取得建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质证书。（一）外商投资建筑业企业设立于资质的审批权限 外商投资建筑业企业设立于资质的申请和审批，实行分级、分类管理。申请设立施工总承包序列特级和一级、专业承包序列一级资质外商投资建筑业企业的，其-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-设立有国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质有国务院建设行政主管部门审批。申请设立施工总承包序列和专业承包序列二级及二级以下、劳务分包序列资质的，其设立有省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济主管部门审批，其资质由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业的中方投资者为中央管理企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批。外商投资建筑业企业申请晋升资质等级或者增加主项以外资质的，应当按照有关规定到建设行政主管部门办理相关手续。（二）申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料 申请设立外商投资建筑业企业应当向对外贸易经济行政主管部门提交下列资料：（1）投资方法法定代表人签署的外商投资建筑业企业设立申请书;(2)投资方编制或者认可的可行性研究报告；(3)投资方法定代表人签署的外商投资建筑业企业合同和章程（其中，设立外资建筑业企业的只需提供章程）；（6）投资方拟派出的董事长、董事会成员、经理、工程技术负责人等任职文件及证明文件；（7）经注册会计师或者会计事务所审计的投资方最近 3 年的资产负债表和损益表。申请外商投资建筑业企业资质应当向建设行政主管部门提交下列资料:(1)外商投资建筑业企业资质申请表；（2）外商投资企业批准证书；（3）企业法人营业执照；（4）投资方的银行资信证明；（5）投资方拟派出的董事长、董事会成员、企业财务负责人、经营负责人、工程技术负责人等任职文件及证明文件；（6）经注册会计师或者会计师事务所审计的投资方最近三年的资产负债表和损益表；（7）建筑业企业资质管理规定要求提交的资料。中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的 25%。(三)外商投资建筑业企业的工程承包范围 外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：（1）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；（3）外资等于或者超过 50%的中外联合建设项目，以及外资少于 50%，但因技术困难而不能由中国建筑业企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目;(4)由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑业企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑业企业联合承揽。中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业应当在其资质等级许可的范围内承包工程。香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区投资者在其他省、自治区、直辖市投资设立建筑业企业，从事建筑活动的，参照外商投资建筑业企业管理规定规定执行。法律、法规、国务院另有规定的除外。（三）外商投资建筑业企业的监督管理 外商投资建筑业企业的资质等级标准执行国务院建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质等级标准。承揽施工总承包工程的外商投资建筑业企业，建筑工程主体结构的施工必须有其自行完成。外商投资建筑业企业与其他建筑业企业联合承包，应当按照资质等级低的企业业务许可范围承包工程。外商投资建筑业企业从事建筑活动，违反建筑法、招标投标法、建筑工程质量管理条例、建筑业企业资质管理规定等有关法律、法规、规章的，依照有关规定处罚。1Z302022 禁止无资质或越级承揽工程的规定禁止无资质或越级承揽工程的规定-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-施工单位的资质等级，是施工单位人员素质、资金数量、技术装备、管理水平、工程业绩等综合能力的体现，反映了该施工单位从事某项施工活动的资格和能力，是国家对建设市场准入管理的重要手段。为此，我国的法律规定施工单位除应具备企业法人营业执照外，还应取得相应的资质证书，并严格在其资质等级许可的经营范围内从事施工活动。一、禁止无资质承揽工程 建筑法规定，承包建筑工程的单位应持有依法取得资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。建设工程质量管理条例也规定，施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。近些年来，随着工程建设法规体系的不断完善和建设市场的整顿规范，可以讲公然以无资质的方式承揽建设工程特别是大中型建设工程的行为已极为罕见，往往是采取比较隐蔽的“挂靠”形式。但是，在专业工程分包或者劳务作业分包中仍存在着无资质承揽工程的现象。例如：无资质承揽专业分包工程，较常见的是一些设备生产或者制作厂家、运输企业或者个人，在没有专业资质证书的情况下，与施工总承包企业或者专业承包企业签订了专业工程施工分包合同，承揽土石方工程（开挖、装卸、运输）、建筑装饰装修工程、建筑防水工程、机电设备安装工程、金属门窗安装工程等、由于总承包企业或者专业承包企业拥有相应的专业工程资质，其可以自行施工，也可以进行分包，从某种角度说，这也为规避监管、违法分包留下了可钻的空子。无资质承揽劳务分包工程，常见的是作为自然人的“包工头”，带领一部分农民工组成的施工队，与总承包企业或者专业承包企业签订劳务合同，或者通过层层转包、层层分包“垫底”获签劳务合同。2004 年，建设部发布的房屋建筑和市政工程施工分包管理办法明确规定，“分包工程承包人必须具有相应的资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务。严禁个人承揽分包工程业务。”但是，目前以“包工头”为主体签订劳务合同的现象依然存在。需要说明的是，无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。但是，当作为无资质的“实际施工人”的利益受到侵害时，其可以向合同相对方（即转包方或违法分包方）主张权利，甚至可以向建设工程项目的发包方主张权利。最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件施工法律问题的解释 第 26 条规定，“实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任”这样规定是在依法查处违法承揽工程的同时，也可使实际施工人的合法权益得到保障。二、禁止越级承揽工程 建筑法和建设工程质量管理条例均规定，禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程。同无资质承揽工程一样，随着法制的不断健全和建设市场秩序的整顿规范，以及市场竞争的加剧，建设单位对施工单位的要求也在不断提高，所以在施工总承包活动中超越资质承揽工程的现象已不多见。但是，在联合共同承包和分包工程活动中依然存在着超越资质等级承揽工程的问题。（一）联合共同承包的有关法律规定 建筑法规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。联合共同承包是国际工程承包的一种通行的做法，一般适用于大型或技术复杂的建设工程-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-项目。采用联合承包的方式，可以优势互补，增加中标机会，并可降低承包风险。但是，施工单位应当在资质等级范围内承包工程，这同样适用于联合共同承包。就是说，联合承包各方都必须具有与其承包工程相符合的资质条件，不能超越资质等级去联合承包。如果几个联合承包方的资质等级不一样，则须以低资质等级的承包方为联合承包方的业务许可范围。这样的规定，可以有效地避免在实践中联合承包为借口进行“资质挂靠”的不规范行为。（二）分包工程的有关法律规定 建筑法规定，禁止总承包单位将工程分包给不具有相应资质条件的单位。建设部房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法 进一步规定，分包工程承包人必须具有相应的资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务。在分包工程活动中，较为常见的越级承揽工程的现象，就是采用所谓“扩大劳务分包”的方式，即建设工程承包企业将超越劳务企业资质等级或超越劳务范围的工程分包给劳务企业，并就此双方签订劳务分包合同。需要注意的是，建设工程质量管理条例规定，“本条例所称违法分包，是指下列行为：（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；。”房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法也规定，“禁止将承包的工程进行违法分包。下列行为，属于违法分包：（1）分包工程法宝人将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的分包工程承包人的;”据此，将工程分包给无资质或超越资质等级的单位的，应当定性为违法分包。1Z302023 禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定 建筑法 规定，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。建设工程质量管理条例也规定，禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。在实践中，为在发承包竞争中争取到建设工程项目，一些施工单位因自身资质条件不符合发包工程所要求的资质条件，往往会采取一些手段骗取发包方的信任，包括借用其他施工单位的资质证书，以其他施工单位的名义承揽建设工程项目。这种做法，一方面是扰乱了建筑市场的秩序，另一方面也给建设工程留下了质量隐患。因为，借用他人名义的往往是自身资质等级不高、人与那素质较差、管理水平落后的小企业或“包工头”，在拿到工程后还要向借方交纳一大笔管理费，为了赚钱就只有依靠偷工减料、以次充好等非法手段。这就势必给工程带来隐患。因此，法律明令禁止这种违法行为，不论是借用方还是出借方，都将受到法律的惩处。此外，在分包工程中还要防止出现以其他企业或他企业以本企业名义承揽工程的违法行为。房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法规定，分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。1Z302024 违法行为应承担的法律责任违法行为应承担的法律责任 施工企业资质违法行为应承担的主要法律责任如下：一、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任建筑法规定，以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书，处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。建筑业企业资质管理规定 中规定，申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在 1 年内不得再次申请建筑-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-业企业资质。以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并依法处以罚款，申请人 3 年内不得再次申请建筑业企业资质。建筑业企业未按照规定及时办理资质证书变更手续的，由县级以上人民政府建设主管部门责令限期办理；逾期不办理的，可处以 1000 元以上 1 万元以下的罚款。二、无资质承揽工程应承担的法律责任 建筑法规定，发包单位将工程发包给不具备相应资质条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的，责令改正，处以罚款。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，并处罚款；有违法所得的，予以没收 建设工程质量管理条例 进一步规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50 万元以上 100 万元以下的罚款。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，对施工单位处工程合同价款 2%以上 4%以下的罚款；有违法所得的，予以没收。建设部住宅室内装饰装修管理办法规定，装修人违反本办法规定，将住宅室内装饰装修工程委托给不具有相应资质等级企业的，与城市房地产行政主管部门责令改正，处以 500元以上 1000 元以下的罚款。三、处以资质等级承揽工程应承担的法律责任 建筑法规定，超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。建筑工程质量管理条例进一步规定，勘察、设计、施工，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为;对施工单位处工程合同价款 2%以上 4%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。外商投资建筑业企业管理规定 中规定，外资建筑业企业超越资质许可的业务范围承包工程的，处工程合同价款 2%以上 4%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得，予以没收。四、允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程应承担的法律责任 建筑法规定，建筑施工企业转让，出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人承担连带赔偿责任。建筑工程质量管理条例规定，勘察、设计。施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得.；对施工单位处工程合同价款 2%以上 4%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。五 将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位（即违法分包）应承担的法律责任 建筑法规定，承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。承包单位有以上规定的违法行为的，对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。建设工程质量管理条例 规定。承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得;对施工单位处工程合同价款 0.5%以上 1%以下的罚款；可以责令停业整-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法规定，