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XX国际商业保理有限公司组织和权责基本规则

XX国际商业保理有限公司
组织和权责基本规则

目 录
第一章 总则
第二章 公司董事会和监事
第三章 公司总经理及总经理办公会
第四章 公司职能部门
第五章 附则

第一章 总则
第一条 【宗旨和依据】
为建立健全XX国际商业保理有限公司（以下简称“XX保理”）组织和权责管理制度，合理设置公司组织机构，明确划分组织权责，发挥最佳组织管理效能，提升公司综合竞争力，根据法律法规、公司章程及XX集团相关规定，制定本规则。

第二条 【适用范围】
本规则适用于XX保理的组织设置和权责划分管理。
公司的组织和个人从事与本规则相关的活动，应当遵循本规则。

第三条 【基本原则】
公司组织设置和权责划分应当遵循下列原则：
（一）遵守法律法规、XX集团规定和本规则的规定；
（二）经营目标与风险防控相结合；
（三）规划与分级管理相结合；
（四）职、权、责相一致；
（五）精简高效，因事设职。

第四条 【组织机构】
公司设董事会,董事会是公司的权力机构和最高决策机构。
公司不设监事会，设一名监事，是公司的监督机构。
公司设总经理及总经理办公会，向董事会负责，是公司经营管理的执行机构。
公司设职能部门，向总经理负责。

第二章 董事会和监事
第五条【董事会的组成】
董事会由 3名董事组成,董事及董事长依公司章程产生和更换。

第六条【董事会的责任】
董事会应当认真履行职权，确保公司经营遵守法律、法规、规章和公司章程的规定。

第七条【董事会的职权】
董事会行使下列职权：
（一）向股东报告工作；
（二）执行股东的决议；
（三）决定公司的经营规划和长期、重大投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和亏损弥补方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本的方案；
（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（八）决定公司的风险投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保等重大经营事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理，决定聘任或解聘公司其他高级管理人员，并决定高管人员的报酬事项；
（十一）拟订公司章程的修改方案；
（十二）公司章程规定的其他职权。

第八条 【董事长的职权】
董事长行使下列职权：
（一）主持董事会会议；
（二）督促和检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的公司债券及其他有价证券；
（四）行使法定代表人的职权；
（五）签署董事会重要文件和其他应当由公司法定代表人签署的文件；
（六）法律法规和公司章程规定的其他职权。

第九条【监事】
公司设监事1名，由股东共同委派产生。

第十条【监事的职权】
监事行使下列职权：
（一）检查公司的财务；
（二）对公司董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律法规、公司章程和股东决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正，必要时依法对董事、高级管理人员提起诉讼；
（四）列席董事会会议；
（五）公司章程规定的其他职权。

第三章 总经理及总经理办公会
第十一条 【总经理的权责】
公司实行董事会领导下的总经理负责制。公司设总经理一名，由董事长提名，董事会任命；副总经理根据业务需要由董事会决定设置，副总经理由总经理提名，董事会任命。
总经理行使下列职权：
（一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）制定审议公司的具体规章制度；
（四）决定聘任或者解聘应当由董事会决定聘任或解聘以外的公司管理人员；
（五）组织实施公司内部管理机构设置方案和调整方案；
（六）组织实施公司设立、合并、分立、解散或者变更组织形式的方案、增加或者减少注册资本的方案，以及融资方案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（九）决定其它与公司经营相关的事项。

第十二条 【总经理办公会设立及组成】
总经理办公会是总经理对公司工作中的重要事项进行议事和处理的会议。
总经理办公会包括下列人员：总经理、副总经理、助理总经理和总经理确定的其他人员。董事长可决定列席会议。
总经理办公会扩大会成员由总经理办公会成员和总经理办公会确定的其他人员组成。

第十三条 【总经理办公会的召开】
总经理办公会应当定期召开，由总经理主持，总经理因故不能出席的，由总经理指定副总经理主持，会议审议决议下列内容：
(一) 听取近期公司层面重点工作进展情况汇报；
(二) 协调相关部门工作；
(三) 研究决议与经营活动有关的重大问题；
(四) 讨论总经理职权范围内的重大事项；
(五) 审议通过公司各方面管理制度；
(六) 其他应当由总经理办公会行使的职权。
总经理办公会议讨论决定问题实行总经理负责制，由总经理归纳出席会议成员的多数意见后作出决议，在决议不能形成多数一致意见或总经理与多数一致意见不同时，总经理有最终决定权。
总经理办公会可采取会议形式或电话会议等通讯形式召开。

第四章 职能部门
第十四条 【职能部门的设立】
总经理可以根据公司的发展战略和实际需要，拟订内部职能机构的设置和调整方案，报公司董事会审议通过后实施。
各职能部门根据公司规章制度和总经理的授权，向公司总经理负责并报告工作。

第十五条 【综合部职权】
综合部负责公司行政管理事务，行使下列职权：
（一）负责起草、修订、解释和实施公司行政事务管理制度；
（二）负责公司日常行政工作，并提供行政支持；
（三）负责公司工作计划管理和行政管理考核；
（四）建立并推行公司人力资源组织建设体系；
（五）负责公司员工的薪酬福利、社会保险、劳动合同、档案、户籍、调配等日常人事管理工作；
（六）主管公司品牌管理事务；
（七）负责组织和筹办公司会议、重大活动和重要接待；
（八）在总经理授权下，管理和使用公司及关联公司的印章、证照；
（九）负责公司档案管理工作，负责公司档案的培训、检查、督导等工作；
（十）负责公司固定资产的采购、管理、维护和改善；
（十一）管理其他行政事务。

第十六条【保理业务部职权】
保理业务部负责公司保理业务的开展，行使下列职权：
（一）负责起草、修订公司业务部门制度规范；
（二）负责具体实施公司业务经营战略目标规划；
（三）负责经营项目推荐、立项、谈判、过程实施等；
（四）建立健全公司业务管理体系，发起项目审批流程；
（五）分析和评价、跟踪和洽商经营项目履行情况；
（六）负责公司业务范围内的重大经营业务，相关方案的报审和实施；
（七）其他与业务经营相关的事务。

第十七条【财务资金部职权】
财务资金部负责公司财务和资金与金融业务管理事务，行使下列职权：
（一）起草、修订、实施公司财务和资金与金融业务管理制度，建立健全财务资金管理体系；
（二）编制、组织实施年度预算方案，控制公司年度预算，对年度和季度财务进行分析，编制月度财务报表；
（三）组织公司年度经营目标责任书的签订和年度绩效考核；
（四）负责公司资产管理，产权管理和资产处置等；
（五）负责公司税务管理，包括重大税收筹划和公司日常税务管理等；
（六）负责公司财务风险管理，包括检查财务风险管理工作、组织风险管理知识和技能培训等；
（七）负责公司核算管理，包括公司的核算、出纳等；
（八）负责公司财务信息的统计管理，财务资料的对外提供，归档和保管各类财务资料；
（九）编制和实施公司资金及金融业务管理年度计划和中长期规划；
（十）维护公司资金的综合平衡和日常调度；
（十一）负责公司的融资工作；
（十二）编制、汇总和上报各类资金统计报表；
（十三）负责资金管理相关核算工作，建立和完善资金管理档案；
（十四）定期分析资金来源和运用情况，分析融资成本、贷款分布和风险状况；
（十五）管理其他财务和资金与金融业务事务。

第十八条 【法务合规部职权】
法务合规部负责公司法律事务，行使下列职权：
（一）参与公司制度的制定、审核和修订；
（二）负责起草、修订、实施公司风险管理制度；
（三） 建立健全公司风险管理体系，研究风险管理的最新动态；
（四）检查各部门风险控制制度及执行情况，维护公司风险管理决策体系的有效性，确保公司从事的各项业务风险可控；
（五）对公司项目业务操作等方面的风险控制情况进行监督，提出完善公司风险管理和内部控制的意见；
（六） 对公司合同进行审查，提出风险提示意见；
（七）筹备和举行公司项目风险管理会议，对经营项目风险管理的状况进行综合分析，重点讨论风险管控措施及方案；
（八）报备公司的各项规章制度、格式合同文本等；
（九）总经理授权的其他相关事宜。

第五章 附则
第十九条 【本规则的解释】
本规则由公司董事会授权公司总经理办公会负责解释。
第二十条 【本规则的施行】
本规则自公司董事会审议通过之日起生效施行。

附件：公司组织架构图

公 司 组 织 架 构 图

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