内审员培训-审核要求.ppt

内部审核的策划和实施内部审核的策划和实施n第一章：审核概论n第二章：内部质量体系审核步骤n第三章：质量体系内部审核员审审核核概概论论1、审核、审核2、审核分类、审核分类3、审核目的、审核目的4、质量体系审核范围、质量体系审核范围5、内部质量体系审核依据、内部质量体系审核依据1 1、审核、审核n为获得审核证据并对其进行客为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。立的并形成文件的过程。q注：内部审核，有时称第注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我义进行，可作为组织自我合格声明的基础合格声明的基础q外部审核包括通常所说的外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三第三方审核方审核”。q第二方审核由组织的相关第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。员以相关方的名义进行。q第三方审核由外部独立的第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。符合要求的认证或注册。q当质量和环境管理体系被当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称一起审核时，这种情况称为为“结合审核结合审核”。q当两个或两个以上审核机当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称受审核方时，这种情况称为为“联合审核联合审核”。n 客客 户户组组 织织供应商供应商独立机构独立机构第第2方方第第1方方第第2方方第第3方方2 2、审核的分类、审核的分类n按审核对象分为：按审核对象分为：q质量管理体系审核；质量管理体系审核；q过程审核；过程审核；q产品审核；产品审核；n按审核方分为：按审核方分为：q第一方审核（内部审核）；第一方审核（内部审核）；q第二方审核；第二方审核；q第三方审核；第三方审核；3 3、审核目的、审核目的-第一方第一方内部内部审核审核为顺利通过第二、三方审核做好准备；保持、持续改进质量管理体系。审核目的审核目的-第二方第二方审核目的审核目的-第三方第三方第二方第二方审核审核选择、评价、认可供应选择、评价、认可供应商；商；促进供应商改进质量管促进供应商改进质量管理体系。理体系。第三方第三方审核审核减少重复审核和不必减少重复审核和不必要的开支；要的开支；促进企业质量管理目促进企业质量管理目标的实现。标的实现。得到符合得到符合TS16949TS16949标准标准的注册；的注册；提高企业的信誉和市提高企业的信誉和市场竞争力；场竞争力；4 4、质量体系审核范围、质量体系审核范围n审核范围：在规定时间内，对质量体系审核范围：在规定时间内，对质量体系要求要求、场所场所 和和 活动活动 进行审核。进行审核。q要求要求：应包含：应包含 IATF16949 IATF16949标准的标准的所有要求，剪裁应予以说明。所有要求，剪裁应予以说明。一般以质量手册中所列的范围一般以质量手册中所列的范围为准。为准。q场所场所：凡与审核的质量体系所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动有关的覆盖的产品和质量活动有关的 场所均应列入审核范围，场所均应列入审核范围，包括包括外部支持场所外部支持场所 。q活动活动：凡与认证产品范围内产凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，均应列入品质量有关的过程，均应列入审核范围，审核范围，包括那些外部场所包括那些外部场所支持的活动支持的活动。5 5、内部质量体系审核依据、内部质量体系审核依据n IATF16949 IATF16949质量体系要求；质量体系要求；n质量手册；质量手册；n程序文件；程序文件；n作业指导书；作业指导书；n适用的法律、法规和其它要求（如适用的法律、法规和其它要求（如顾客的合同和协议要求、产品标准顾客的合同和协议要求、产品标准等）。等）。第二章第二章 内部质量体系审核步骤内部质量体系审核步骤一、审核方案的策划一、审核方案的策划三、审核准备三、审核准备四、审核实施四、审核实施五、审核报告五、审核报告六、跟踪验证六、跟踪验证内部质量体系审核实施步骤内部质量体系审核实施步骤二、审核计划二、审核计划内部质量体系审核管理流程图内部质量体系审核管理流程图内部质量体系审核管理流程图内部质量体系审核管理流程图任命组长任命组长分发实施计划分发实施计划实施内审实施内审开不合格项报告开不合格项报告分析原因分析原因验证直至关闭验证直至关闭内审相关资料归档内审相关资料归档制订审核方案制订审核方案批准批准NY审核准备审核准备制订审核实施计划制订审核实施计划审核、批准审核、批准NY制定、实施纠正措施制定、实施纠正措施编制内部审核报告编制内部审核报告审核、批准审核、批准N分发内审报告分发内审报告Y一一 审核方案审核方案 的策划的策划n审核方案策划的审核方案策划的 标准要求：标准要求：审核方案的开发应包括在文件化审核方案的开发应包括在文件化的内部审核过程的内部审核过程 按年度制定按年度制定，覆盖体系、制造、，覆盖体系、制造、产品审核产品审核 n审核方案的管理要求审核方案的管理要求 当发生内外部审核不符合、当发生内外部审核不符合、产品质量顾客投诉时，应增加频次，产品质量顾客投诉时，应增加频次，并且由最高管理者评审审核方案的并且由最高管理者评审审核方案的有效性有效性。n审核方案的策划审核方案的策划n基于顾客风险、绩效趋势、基于顾客风险、绩效趋势、过程的关键性、顾客特定过程的关键性、顾客特定要求确定每个类型审核的要求确定每个类型审核的审核频次和持续天数审核频次和持续天数n如果产品有嵌入软件审核如果产品有嵌入软件审核方案应该包括软件能力评方案应该包括软件能力评估估 2 2：审核计划审核计划 质量管理体系审核计划质量管理体系审核计划nXXXXXX公司公司20162016年度质量管理体系审核计年度质量管理体系审核计划划n1 1、目的、目的q保证内部审核按计划实施，确保证内部审核按计划实施，确保质量管理体系得以有效实施保质量管理体系得以有效实施和保持。和保持。2 2、审核范围、审核范围q公司汽车零件产品的设计、制公司汽车零件产品的设计、制造、服务所涉及的各部门、场造、服务所涉及的各部门、场所、和过程。所、和过程。3 3、审核依据、审核依据qIATF16949:2016IATF16949:2016标准；标准；q质量管理体系文件；质量管理体系文件；q适用的法律、法规等。适用的法律、法规等。q汽车顾客的特定要求汽车顾客的特定要求4 4、审核组、审核组qA B A B （符合标准关于内审的（符合标准关于内审的能力要求）能力要求）5 5、审核日程安排、审核日程安排2.2 审核计划的要求审核计划的要求n基于组织自身的过程，按照过程方法来安排基于组织自身的过程，按照过程方法来安排n审核时间的安排考虑过程的重要性和复杂性审核时间的安排考虑过程的重要性和复杂性n审核组的任务分配考虑审核员的能力和过程的重要性审核组的任务分配考虑审核员的能力和过程的重要性 n三、审核准备三、审核准备审核准备审核准备熟悉必要的体系文件熟悉必要的体系文件编制检查表编制检查表n1 1、熟悉必要的体系文件、熟悉必要的体系文件n审核实施计划分发各受审部门后，审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽快召集审核组成员举审核组长应尽快召集审核组成员举行审核组会议：行审核组会议：q要求每个审核员完全了解审要求每个审核员完全了解审核任务；核任务；q要求审核员熟悉所审核部门要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文的职责、程序文件、作业文件；件；q要求审核员在现场审核前完要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。成检查表的编制。n2 2、编制检查表、编制检查表检查表编写检查表编写要点要点掌握部门质量职能分工以质量管理体系文件为主要依据突出受审区域的主要职能详略得当检查表应有可操作性按部门审核，应包含涉及的要求按要求审核，应包含涉及的部门课堂练习-编写检查表1.请编写交付过程的检查表。三、审核实施三、审核实施n1 1、首次会议、首次会议n参加人员：参加人员：q审核组全体人员；审核组全体人员；q总经理、管理者代表、受审核部门总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。主管或其代表。n作用：作用：q传达和落实审核实施计划；传达和落实审核实施计划；q简要介绍实施审核所采取的方法和简要介绍实施审核所采取的方法和程序；程序；q在审核组和受审核方之间建立正式在审核组和受审核方之间建立正式的联系；的联系；q确认审核组所需要的资源和设备已确认审核组所需要的资源和设备已齐全；齐全；q澄清审核实施计划中不明确的内容澄清审核实施计划中不明确的内容.n要求：要求：q准时，简短，明了准时，简短，明了;q时间时间:不超过半小时；不超过半小时；q获得受审核方的理解与支持；获得受审核方的理解与支持；q由审核组长主持会议。由审核组长主持会议。审核实施审核实施1、首次会议、首次会议2、现场审核、现场审核3、审核组会议、审核组会议4、末次会议、末次会议n首次会议的内容首次会议的内容n会议开始会议开始：参加人员签到，审核组：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；理者或管理者代表讲话；n人员介绍人员介绍：审核组长介绍审核组成：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同员及分工，各受审核部门介绍陪同工作的人员；工作的人员；n声明审核目的和范围声明审核目的和范围：明确审核目：明确审核目的的,审核依据审核依据,审核将涉及的部门；审核将涉及的部门；n现场审核计划的确认现场审核计划的确认：现场审核：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；审核部门的最后确认；n强调审核的原则强调审核的原则：强调审核的客：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。提出不合格的报告形式。n会议结束会议结束：确定末次会议的时间：确定末次会议的时间地点、出席人员，审核组长致谢地点、出席人员，审核组长致谢结束会议。结束会议。n2 2、现场审核、现场审核n按照审核检查表，通过提问、面按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证工作和现状等形式来收集客观证据。据。n如果发现重大的可能导致不合格如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。也应加以记录并进行调查。n对于面谈获得的信息应通过实际对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予观察、测量和记录等其他渠道予以验证。以验证。n现场审核现场审核审核控制审核控制n审核组长对审核全过程的控制负责审核组长对审核全过程的控制负责:q审核实施计划的控制；审核实施计划的控制；q审核进度控制；审核进度控制；q审核气氛控制；审核气氛控制；q审核范围控制；审核范围控制；q不符合项的审定；不符合项的审定；q其他需协调、控制的方面。其他需协调、控制的方面。n现场审核现场审核观察结果观察结果n所有的审核观察结果都应形成文件，所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不符合项报告提出。哪些要作为不符合项报告提出。n审核审核组应确保这些报告的内容审核审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指其他有关文件中相应条款的要求指出不符合项。出不符合项。n组长应对观察结果进行复审，所有组长应对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。审核方主管的认可。n现场审核现场审核不合格性质不合格性质不合格的性质体系性不合格体系性不合格：质量管理体系文件与 IATF16949标准或有关法规、合同要求不符实施性不合格实施性不合格：未按质量管理体系文件的规定执行。效果性不合格效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定执行，但缺乏有效性。n现场审核现场审核不合格类型不合格类型n现场审核现场审核不合格报告的内容不合格报告的内容n受审核部门及主管姓名；受审核部门及主管姓名；n审核员姓名，审核日期；审核员姓名，审核日期；n审核依据；审核依据；n不合格事实描述；不合格事实描述；n不合格类型；不合格类型；n纠正措施计划；纠正措施计划；n纠正措施验证。纠正措施验证。不合格的类型严重不合格一般不合格体系缺失或完全无法进行从而不能满足体系要求。若对于某项要求出现多个一般不符合，从而意味着整个体系无法运行 任何可能导致不合格产品已交付的不符合或任何可能导致产品或服务失效或其预期的使用性能严重降低的不符合 根据判断和经验表明很可能导致质量管理体系失效或严重降低对产品和过程控制能力的不符合 组织的质量管理体系的某一部分不符合要求 在追踪公司质量管理体系某一项时观察到的单一失误 不符合项报告范例受审核部门受审核部门部门主管部门主管审核审核依据依据审核员审核员审核日期审核日期要求：要求：不合格类型：不合格类型：严重不合格严重不合格 一般不合格一般不合格不合格项描述：不合格项描述：客观证据：客观证据：审核员审核员/日期：日期：责任部门责任部门/日期：日期：原因分析：原因分析：责任部门责任部门/日期：日期：纠正措施计划：纠正措施计划：责任部门责任部门/日期：日期：纠正措施验证结果：纠正措施验证结果：审核员审核员/日期：日期：不符合项报告不符合项报告范例范例1 1）要求：）要求：IATF16949IATF16949：20162016 8.3.5.1 8.3.5.1产品设计输出应针对产生设计的输入以验证的方产品设计输出应针对产生设计的输入以验证的方式表达。产品设计输出应包括以下几点式表达。产品设计输出应包括以下几点:a)a)设计风险分析（设计风险分析（FMEA FMEA）;2 2）不符合项描述：）不符合项描述：产品设计的输出过程不是全部有效的产品设计的输出过程不是全部有效的3 3）不符合性质：）不符合性质：轻微轻微4 4）客观证据：）客观证据：E.g The failure mode,such as anti-pressure and anti-fire characteristies of E.g The failure mode,such as anti-pressure and anti-fire characteristies of 1101A38 not identified in DFMEA.1101A38 not identified in DFMEA.如产品如产品1101A38 1101A38 的的DFMEADFMEA中耐火性和耐压性的失效模式没有识别。中耐火性和耐压性的失效模式没有识别。n原因分析：原因分析：n纠正措施计划纠正措施计划：n纠正措施验证结果纠正措施验证结果n下列根本原因的表述通常是不充分的。下列根本原因的表述通常是不充分的。由于是不具体的，也不能有效防止不合格由于是不具体的，也不能有效防止不合格的再发生，应极少使用并作进一步的调查。的再发生，应极少使用并作进一步的调查。a a）“操作工失误操作工失误”或或“操作工疏忽操作工疏忽”。b b）“培训不到位培训不到位”或或“培训缺乏有培训缺乏有 效性效性”。c c）“要求不理解要求不理解”或或“不明白要求不明白要求”。d d）“忘记了忘记了”。e e）“孤立事件孤立事件”。可接受的纠正措施可接受的纠正措施n组织应对审核组开出的不符合项实施纠正组织应对审核组开出的不符合项实施纠正措施，以防止不合格的再发生；措施，以防止不合格的再发生；n纠正措施必须包含不符合项的根本原因或纠正措施必须包含不符合项的根本原因或最关键原因；最关键原因；n假设已找出根本原因，可反问自己：假设已找出根本原因，可反问自己：a a）如果消除了这个原因，这个不符合项）如果消除了这个原因，这个不符合项会再次发生吗？会再次发生吗？b b）如果答案会发生或可能发生，就需进）如果答案会发生或可能发生，就需进一步分析根本原因一步分析根本原因8D报告问题来源问题来源AQA现场审核发现日期发现日期xxxx.xx.xx编编 号号xx-041.Problem Description/问题描述问题描述：8.5.1.2 of IATF 16949:2016NONCONFORMANCE(Statement of nonconformance to above requirement)/不符合不符合(对上述要求的不符合事实的描述对上述要求的不符合事实的描述):.在工作现场，作业指导书无法获得。OBJECTIVE EVIDENCE(Statement of or reference to examples/evidence)/客观证据客观证据(事例事例/证据的阐述或引用证据的阐述或引用):如：在吹塑成型过程，过程参数表无法获得。2.组成小组：组成小组：Team members:xxx,xxx,xxx3.遏止措施遏止措施责任人责任人完成日期完成日期1)检查当班生产过程参数控制情况：保压时间为78S，实际控制是99.9S，其它过程参数符合工艺规定。2)将过程参数表挂在生产现场。3)对当班生产的产品进行隔离，产品检验后交技术科进行评审。XXXXXXX/XX/XX遏止措施效果验证遏止措施效果验证验证人验证人日期日期1.已对当班生产的产品进行了隔离，2.产品检验结果合格，技术科评审产品可以放行。3.现场已挂过程参数表XXXXXXX/XX/XX4.根本原因分析根本原因分析1.当天生产产品的吹塑成型过程参数表，由前一班作业人员在下班时锁在抽屉里了。2.作业准备验证时，没有对作业指导书的准备情况进行检查。3.生产过程管理程序中，没有规定对作业指导书的准备情况进行检查的要求。5.选择永久性纠正措施选择永久性纠正措施责任人责任人完成日期完成日期1）修改生产过程管理程序，规定在作业准备验证时，应检查作业指导书的准备情况，并明确在首检时加入这一要求的检查项目。1.对过程检验人员培训作业准备验证增加的检查要求。XXXXXXX/XX/XX6.Verification of lasting corrective actions/永久性纠正措施效果验证永久性纠正措施效果验证验证人验证人日期日期1）已在7月24日修改生产过程管理程序，增加了作业准备验证应检查作业指导书的准备情况的要求。2）7月24日已对过程检验人员进行了培训，明确了首检的检查项目和要求。3）从7月25日开始，在首检时已对作业指导书的准备情况进行了检查确认，生产现场均有作业指导书。XXXXXXX/XX/XX7.系统预防措施系统预防措施责任人责任人完成日期完成日期技术科定期对工艺文件进行检查和跟踪，确保产品质量得到满足。XXXXXXX/XX/XX8.Appendices/附件清单附件清单 附件1产品检验报告附件2修改后的生产过程管理程序附件3生产过程管理程序培训记录附件4首检记录n3 3、审核组会议、审核组会议n在当天审核工作完成后召开；在当天审核工作完成后召开；n时间半小时左右为宜；时间半小时左右为宜；n仅审核组成员参加；仅审核组成员参加；n讨论并确定审核中有争议的事项；讨论并确定审核中有争议的事项；n整理审核结果；整理审核结果；n确定当天的不符合项报告。确定当天的不符合项报告。n4 4、末次会议、末次会议n参加人员：参加人员：q与首次会议一致。与首次会议一致。n目的：目的：q结束现场审核；结束现场审核；q向受审核部门介绍审核总体向受审核部门介绍审核总体情况；情况；q提出后续的工作要求；提出后续的工作要求；n要求：要求：q准时开始、结束，以不超过准时开始、结束，以不超过一小时为宜；一小时为宜；q由审核组长主持会议。由审核组长主持会议。n会后：会后：q将不符合项报告分发至责任将不符合项报告分发至责任部门和相关部门。部门和相关部门。n末次会议末次会议内容内容n会议开始会议开始：与会者签到，审核组长：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合致谢受审核部门在审核期间的配合n重申审核目的和范围：重申审核目的和范围：由审核组长由审核组长负责；负责；n强调审核的局限性强调审核的局限性：审核时抽样进：审核时抽样进行的，存在一定风险，但审核时已行的，存在一定风险，但审核时已尽量使抽样具有代表性；尽量使抽样具有代表性；n宣读不合格报告宣读不合格报告：说明不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；宣读不合格报告；n宣布审核结论宣布审核结论：就受审核部门在：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效确保整个组织的质量体系的有效运行，实现总的质量目标方面提运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。量工作的优缺点。n提出纠正措施要求提出纠正措施要求：提出分析不：提出分析不合格原因、制定纠正措施计划的合格原因、制定纠正措施计划的期限（通常一周内），说明验证期限（通常一周内），说明验证纠正措施的方法。纠正措施的方法。n会议结束会议结束：向受审核部门表示感：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。理者代表讲话。四、审核报告四、审核报告审核报告审核报告内容内容n在审核后规定时间内在审核后规定时间内,由审核组长编制审由审核组长编制审核报告核报告,通常审核报告包括以下内容：通常审核报告包括以下内容：q审核的目的和范围；审核的目的和范围；q审核依据；审核依据；q审核日期；审核日期；q审核组成员姓名；审核组成员姓名；q不合格项的统计分析；不合格项的统计分析；q审核总结和结论；审核总结和结论；q审核报告分发范围。审核报告分发范围。内部审核报告1、审核报告的编制2、审核报告的分发与存档不 符 合 项 分 布总经理管理代表人事部采购部技术部生产部品管部营销部合计COP1COP2111111MP1MP2SP1SP2SP3合计审核报告发放范围部 门职 务姓 名不符合项报告编号总经理管理代表人事部采购部技术部制造部品管部营销部n五、跟踪验证五、跟踪验证跟踪验证制定纠正措施计划纠正措施的实施纠正措施的验证n2 2、纠正措施的实施、纠正措施的实施n责任单位按纠正措施计划实施纠正措施责任单位按纠正措施计划实施纠正措施n纠正措施实施过程中如发生问题不能按纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门应向审核组长说明期完成时，责任部门应向审核组长说明原因，申请延长期限。审核组长批准后原因，申请延长期限。审核组长批准后方可修改纠正措施计划。方可修改纠正措施计划。n如在实施过程中涉及到几个部门，发生如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。调仲裁。n纠正措施实施情况应保存有关记录。纠正措施实施情况应保存有关记录。n1 1、制定纠正措施计划、制定纠正措施计划n审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定纠正措施计划（包括纠正措施、责任人员、期限）。n如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯制定纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。n内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施计划。n责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。q实施情况是否有记录可查，记录是实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存否按规定编号并妥为保存q如引起文件修改，是否按规定如引起文件修改，是否按规定办理了修改批准和发放手续并办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已执行加以记录？该文件是否已执行？q如果某些效果要更长时间才能如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审体现，可留作问题待下一次审核时再查。核时再查。q审核员负责将验证情况和结论审核员负责将验证情况和结论记录在不符合项报告相关栏位记录在不符合项报告相关栏位中。中。n3 3、纠正措施的验证、纠正措施的验证n审核员应对纠正措施计划完成情况进行验证。n验证的内容包括：q计划是否按规定的日期完成；q计划中的各项措施是否都已完成；q完成后的效果如何？是否还有类似不符合项发生？n 第三章内部审核员第三章内部审核员质量体系内部审核员内审员的工作技巧内审员的素质审核组长、审核员的职责n内审员的素质内审员的素质内审员素质知识要求经验要求道德要求技能要求 汽车行业管理体系标准，顾客的特定要求核心工具及其他提到的手册 知道不符合产品或过程对顾客的后果汽车行业过程方法能编制审核计划、检查表、不符合项报告理解产品和过程的控制、理解审核产品或过程的控制具有一定的过程或产品经验正直诚实和客观公正尊重人冷静的态度和坚毅的精神评价内部审核结果 内审员的资格定义及管理 三个类型的审核员都能满足：了解 汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；了解适用的顾客特定要求；了解ISO9001 和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；了解如何计划审核，实施审核、报告审核以及关闭审核发现。制造过程审核员：待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划产品审核员：证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和实验设备验证产品符合性。每年最小的审核数量，变化时再次培训。在任何的各类型的审核员清单中选择对应审核类型的审核员。37不同审核类型的要求质量管理体系审核：每三个日历年进行一次全体系的审核，包含对顾客特定要求的抽样；制造过程审核：每三个日历年进行一次覆盖全制造过程的审核。每个审核计划涵盖制造过程发生的班次，包含对班次交接班的抽样。其余年度，基于过程绩效，过程运行、风险、投诉、组织的变化，顾客特定要求抽样。38n审核组长职责审核组长职责n全面负责审核各阶段的工作；全面负责审核各阶段的工作；n有权对审核工作的开展和审核结果有权对审核工作的开展和审核结果做最后的决定；做最后的决定；n协助选择审核组成员；协助选择审核组成员；n制定审核实施计划；制定审核实施计划；n代表审核组与受审核部门主管接触代表审核组与受审核部门主管接触n编制并提交审核报告。编制并提交审核报告。n内审员职责内审员职责n遵守相应的审核要求并传达和阐明遵守相应的审核要求并传达和阐明审核要求；审核要求；n参与制定审核实施计划，编制检查参与制定审核实施计划，编制检查表，并按计划完成审核任务；表，并按计划完成审核任务；n将审核发现形成文件并报告审核结将审核发现形成文件并报告审核结果；果；n验证被审核部门所采取的纠正措施验证被审核部门所采取的纠正措施的有效性；的有效性；n整理、保存与审核有关的文件；整理、保存与审核有关的文件；n配合并支持审核组长工作。配合并支持审核组长工作。n审核员的工作技巧审核员的工作技巧n审核中的面谈：审核中的面谈：n得当地提问；得当地提问；n讲得少，听得多；讲得少，听得多；n保持融洽的关系；保持融洽的关系；n选择恰当的面谈对象；选择恰当的面谈对象；n避免打断、干扰、反驳对方的谈话；避免打断、干扰、反驳对方的谈话；n“请请”和和“谢谢谢谢”应适当多用；应适当多用；n对误解要有耐心；对误解要有耐心；n保持客观公正的态度。保持客观公正的态度。审核技巧审核中的面谈审核中的聆听审核中的提问联想与追溯创造一个良好的氛围n审核中的提问审核中的提问n通常问：怎么样？什么？何时？何通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么地？谁？为什么？请告诉我？请告诉我n封闭式与开启式问题相结合。封闭式与开启式问题相结合。n提问与索看相结合；提问与索看相结合；n发问一定考虑被问者的背景；发问一定考虑被问者的背景；n注意神态表情；注意神态表情；n适时表达好意；适时表达好意；n不说有情绪的话；不说有情绪的话；n不可连续发问。不可连续发问。n审核中的聆听审核中的聆听n应专注、认真地听；应专注、认真地听；n应有耐心；应有耐心；n应及时反馈；应及时反馈；n尽可能不要做不成熟的反应；尽可能不要做不成熟的反应；n多鼓励讲话者；多鼓励讲话者；n保持善意的态度。保持善意的态度。n联想与追溯联想与追溯n善于从一个体系要求联想到其他体善于从一个体系要求联想到其他体系要求，而到其他部门追溯证据。系要求，而到其他部门追溯证据。n但应避免过渡联想而顾此失彼。但应避免过渡联想而顾此失彼。n创造一个良好的氛围创造一个良好的氛围n平等；平等；n和气待人；和气待人；n认真记好笔记；认真记好笔记；n保持正常的节奏。保持正常的节奏。n其他注意其他注意n时间管理时间管理/控制控制n按计划覆盖所有相关活动按计划覆盖所有相关活动n不被转移目标不被转移目标n不被引导不被引导/误导误导n不参与讨论原因不参与讨论原因/责任责任n不提供具体解决方法不提供具体解决方法n不要害怕说你不明白不要害怕说你不明白n有效的双向沟通有效的双向沟通练习三：练习三：针对以下情景，如果你是审核员，列出你的审核针对以下情景，如果你是审核员，列出你的审核思路，至少写思路，至少写3 3条。条。n审核员来到生产部门审核员来到生产部门评审生产过程的绩效评审生产过程的绩效数据，发现生产完成数据，发现生产完成率率7,8,9 7,8,9 三个月呈下三个月呈下降趋势，且没有达到降趋势，且没有达到目标。目标。n审核员审核设备维护审核员审核设备维护过程，发现每个月都过程，发现每个月都有一些故障停机，评有一些故障停机，评审故障内容发现主要审故障内容发现主要是滚齿机的轴承故障是滚齿机的轴承故障。如何进行新版IATF16949认证升级转换？1：转换时间的要求2：如何完成转换？45转换时间的要求两个时间节点 所有的TS16949:2009 版的证书将在2018年年9月月14日日失效，从2017年年10月月1日日起将不在进行TS16949:2009版任何类型的审核（二阶段，监督、复评）1：初审初审:如果二阶段不能在2017年10月1日前完成，只能依据IATF16949：2016的标准进行认证；2：监督：监督:满足监督审核的时间间隔要求（-3个月+1月），且监督审核的时间早于2017年10月1日，可以仍旧采用TS16949：2009标准审核，如果监督审核时间在2017年10月1日，则必须按照IATF 16949：2016标准进行转换审核，如果超出了要求的监督审核的间隔要求或者转换时间的要求，证书撤销，如果获取证书只能从初审开始。如果距离认证机构最近一次审核在 18个月内仍由原机构进行初审，可以免除一阶段审核。46转换时机3：复评：复评:如果复评审核的时间间隔满足（-3+0），复评审核的时间在2017年10月1日之前，可以按照TS16949：2009的标准进行复评，但在2018年9月14日之前必须完成转换审核且取得IATF16949：2016的证书。如果超出了复评审核的时间间隔或者超出了证书时效的时间，原证书撤销，如果获取证书只能从初审开始。如果距离认证机构最近一次审核在 18个月内仍由原机构进行初审，可以免除一阶段审核。企业根据上述的时间节点选择在合适的监督审核类型进行企业根据上述的时间节点选择在合适的监督审核类型进行转换转换。注意：注意：免除一阶段仅限于错过了转换时间的企业，免除一阶段仅限于错过了转换时间的企业，其他其他原因不适用。原因不适用。47以下情况不得进行转换审核1：特殊审核或任何不符合当前周期的其它审核。48转换审核的人天 转换审核的人天执行复评复评审核人天，后续的审核周期从转换审核的末次会议的日期开始。转换审核是一个相当于复评的全体系审核.在转换审核前，认证机构会要求组织提供质量管理体系符合IATF16949要求的证据并进行文件审核，如果组织不能提供要求的信息，将额外增加0.5个人天进行现场的文件审核。如果存在100%解决的NC 或者不能按照时间要求关闭的NC不能按照复评执行，而要按照初审进行。49外部支持场所的例外情况 所有的在现场和外部的支持功能都应包括在转换过程以符合当ISO/TS 16949：2009 的审核周期且包括在转换审核 例外的情况：1：外部支持功能不能在其支持的制造场所之前完成IATF16949 的转换审核，这种情况下，可以做出允许制造现场IATF16949 认证的正面认证结论。2：为确保审核了哪些支持功能和哪个汽车行业标准（例如IATF16949 或ISO/TS16949：2009），制造场所转换审核的报告应 -列出所有的外部支持功能 ，列出外部支持功能审核的汽车标准的版本（ISO/TS 16949:2009 or IATF 16949 列出外部支持功能审核的汽车标准的版本（ISO/TS 16949:2009 or IATF 16949）50外部支持场所的例外情况 列出这些外部支持功能的审核完成日期，如果外部支持场所的上次审核的标准是ISO/TS 16949:2009,报告应包括转换审核的排程或IATF16949 转换审核的日期；外部支持场所的审核报告也应包括关于上次内部审核使用汽车标准版本的说明(ISO/TS 16949:2009 or IATF 16949).-例外的情况，外部支持场所没有在相关的制造现场之前完成IATF16949 的转换审核，组织应确保完成差距分析，包括：在制造现场审核可以获得 一个详细的满足适用的IATF16949 要求措施计划 如果在这种情况组织不能提供差距分析和详细的措施计划，制造现场审核应考虑失败且现场应要求重新进行一个完整的初次审核。51其他的升级转换1：ISO9001:2008 升级到 IATF 16949:2016,不能删减人天2：ISO9001:2015 升级到IATF 16949:2016，同机构，同范围，删减30%，不同机构，不同范围，不能删减人天 3：VDA6.1&ISO9001:2008 升级到IATF16949:2016，不能删减 4：VDA6.1&ISO9001:2015 升级到IATF16949:2016同机构，同范围，删减50%，不同机构，不同范围，不能删减人天 5：符合性声明如果依据的是TS16949:2009，不能删减人天.52