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教师教案
课程名称:_ 建设工程投资控制_
系、年级: 建筑工程 _系_ 13 _级
专 业: 工程监理;工程造价1、2班
任课教师/职称:_ _ __ ____
教研室: 建筑工程
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章节课题:第五章 建设工程设计阶段的投资控制 课时:2课时 书写时间:5-14 授课时间:5-22 教师:
本章节在教学过程中的地位作用及前后关系:
本章是第四章的延伸,第六章的基础。
知识、技能传授目标要求:
1.了解提高设计经济合理性的途径;
2. 掌握价值工程的含义;
教学重点与难点及解决方法:
1.教学重点:价值工程的含义;
2.教学难点:价值工程的含义;
3.解决方法:通过案例分析来帮助同学们理解和掌握。
教学手段实施设计:
通过与现场结合,引入一个具体的工程来讲解课本的内容。
作业辅导计划:
无
课堂教学小结:
通过本课堂的学习,同学们了解了怎么样提高设计的经济合理性,价值工程的含义。
2015年5 月 14 日
课后札记:
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教学程序及讲授提纲或讲稿
方法手段
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第五章 建设工程设计阶段的投资控制
第一节 提高设计经济合理性的途径
一、设计标准
1、定义
设计标准是国家经济建设部门的重要技术规范,是进行工程建设勘察、设计、施工及验收的重要依据。
2、作用
(1)、对建设工程规模、内容、建造标准进行控制
(2)、保证工程的安全性和预期的使用功能
(3)、提供设计所必须的指标、定额、设计方法和构造措施
(4)、为降低工程造价、控制工程投资提供方法和依据
(5)、减少设计工作量、提高设计效率
(6)、促进建筑工业化、装配化,加快建设速度
二、标准设计
1、定义
标准设计是在工程设计中,可在一定范围内通用的标准图、通用图和复用图,一般统称为标准图。
2、分类
(1)、国家标准设计
(2)、部级标准设计
(3)、省、市、自治区标准设计
(4)、设计单位自行制定的标准设计
三、 限额设计
1、定义
限额设计是按标准的投资估算控制初步设计,按标准的初步设计总概算控制施工图设计。
2、 目标设置
将上一阶段审定的投资额作为下一设计阶段控制的总体目标。
3、工作的主要内容
(1)、重视初步设计的方案选择
(2)、严格控制施工图预算
(3)、加强设计变更管理
四、 设计方案优选
1、定义
设计方案选择是通过对工程设计方案的经济分析,从若干设计方案中选出最佳方案的过程。
2、 常用的方法
设计方案选择最常用的方法是比较分析方法。
例题5-1讲解
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第二节 价值工程
一、价值工程原理
1、定义
价值工程是通过各相关领域的协作,对所研究对象的功能和成本进行系统分析,不断创新,旨在提高所研究对象价值的思想方法和管理技术。
2、特点
(1)、以使用者的功能需求为出发点
(2)、对所研究的对象进行功能分析,并系统研究功能与成本之间的关系
(3)、致力于提高价值的创造性活动
(4)、有组织、有计划、有步骤的开展工作
3、主要工作
(1)、对象选择
(2)、信息资料收集
(3)、功能系统分析
(4)、功能评价
(5)、方案创新的技术方法
(6)、方案评价和提案编写
二、价值工程的应用
通过案例回答以下问题:
1、 简述用价值工程原理得出提高产品价值的途径。
2、 试用价值工程原理选择最优设计方案。
3、 针对所选的最优方案,试用强制确定法,选择需要进行分析的工程项目对象。
4、 按限额设计要求,分析各功能项目的目标成本及其可能降低的额度,并确定成本改进顺序。
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讨论
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章节课题:第五章 建设工程设计阶段的投资控制 课时:2课时 书写时间:5-21 授课时间:5-29 教师:
本章节在教学过程中的地位作用及前后关系:
本章是第四章的延伸,第六章的基础。
知识、技能传授目标要求:
1.了解模设计概算的编制和审查;
2.掌握施工图预算的编制和审查。
教学重点与难点及解决方法:
1.教学重点:施工图预算的编制和审查;
2.教学难点:施工图预算的编制和审查;
3.解决方法:通过理论讲授和相应的多媒体结合来实施本讲课的内容。
教学手段实施设计:
通过与现场结合,引入一个具体的工程来讲解课本的内容。
作业辅导计划:
无
课堂教学小结:
通过本章学习,同学们了解和掌握了设计概算和施工图预算的编制和审查。
2015年 5月21 日
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第五章 建设工程设计阶段的投资控制
第三节 设计概算的编制与审查
一、设计概算的内容
1、定义
设计概算是在初步设计和扩大初步设计阶段,由设计单位按照设计要求概略的计算拟建工程从立项开始到交付使用全过程所发生的建设费用的文件。
2、分类
设计概算分为单位工程概算、单项工程概算、建设工程总概算三级。
3、作用
(1)、国家确定和控制基本投资、编制基本建设计划的依据;
(2)、设计方案经济评价与选择的依据;
(3)、实行建设工程投资包干的依据;
(4)、基本建设核算、“三算”对比、考核建设工程成本和投资经济效果的依据。
二、设计概算的编制方法
1、编制原则
(1)、应深入现场进行调查研究;
(2)、结合实际情况合理确定工程费用;
(3)、抓住重点环节、严格控制工程概算造价;
(4)、应全面完整地反映设计内容。
2、建筑单位工程概算的编制方法
(1)、扩大单价法;
(2)、概算指标法;
三、设计概算的审查
1、审查的意义
(1)、有利于合理分析投资资金、加强投资计划管理;
(2)、有助于促进概算编制人员严格执行国家有关概算编制规定;
(3)、有助于促进设计的技术先进性与经济合理性的统一;
(4)、合理准确的设计概算可使下阶段投资控制目标更加科学合理,堵塞了投资制品或突破投资的漏洞。
2、审查的编制依据
(1)、合法性审查;
(2)、时效性审查;
(3)、适用范围审查;
3、建筑工程概算的审查构成
(1)、工程量审查;
(2)、采用的定额或指标的审查;
(3)、材料预算价格的审查;
(4)、各项费用的审查。
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4、 审查的方式
设计概算审查一般采用集中会审的方式进行。一般情况下可按如下步骤进行:
(1)、概算审查的准备;
(2)、进行概算审查;
(3)、进行技术经济对比分析;
(4)、调查研究;
(5)、积累资料。
第四节 施工图预算的编制与审查
按照预算造价的计算方式和管理方式的不同,施工图预算可以划分为两种计价模式,即传统计价模式和工程量清单计价模式。
一、 施工图预算的作用
1、 施工图预算对建设单位的作用
(1)、是施工图设计阶段确定建设工程项目造价的依据;
(2)、是建设单位在施工期间安排建设资金计划和使用建设资金的依据;
(3)、是招标投标的重要基础;
(4)、是拨付进度款及办理结算的依据。
2、施工图预算对施工单位的作用
(1)、是确定投标报价的依据;
(2)、是施工单位进行施工准备的依据;
(3)、是控制施工成本的依据;
3、施工图预算对其他方面的作用
(1)、对于工程咨询单位而言,尽可能客观、准确地为委托方做出施工图预算,是其业务水平、素质和信誉的体现;
(2)、对于工程造价管理部门而言,施工图预算是监督检查执行定额标准、合理确定工程造价、测算造价指数及审定招标工程标底的重要依据。
二、编制依据
1、经批准和会审的施工图设计文件及有关标准图集;
2、施工组织设计;
3、与施工图预算计价模式有关的计价依据;
4、经批准的设计概算文件;
5、预算工作手册。
三、编制方法
1、工料单价法
(1)、预算单价法
(2)、实物法
2、综合单价法
(1)、全费用综合单价
(2)、部分费用综合单价
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四、 施工图预算的审查
1、审查的内容
(1)、审查工程量;
(2)、审查单价;
(3)、审查其他的有关费用。
2、审查的步骤
(1)、审查前准备工作;
(2)、选择审查方法、审查相应内容;
(3)、整理审查资料并调整方案。
3、审查的方法
(1)、逐项审查法
(2)、标准预算审查法
(3)、分组计算审查法
(4)、对比审查法
(5)、“筛选”审查法
(6)、重点审查法
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章节课题:第六章 建设工程施工招标阶段的投资控制 课时:2课时
书写时间:5-28 授课时间:6-5 教师:
本章节在教学过程中的地位作用及前后关系:
为适应社会主义市场经济体制的要求,加强对工程建设项目的管理,维护工程建设市场秩序,需要以招标投标的方式来达到控制建设工期、保证工程质量、降低工程造价和提高投资效率的目的。
知识、技能传授目标要求:
1.掌握建设工程承包合同价格的分类和适用范围;
2.理解招投标价格的内容。
教学重点与难点及解决方法:
1.教学重点:建设工程承包合同价格的分类和适用范围;
2.教学难点:建设工程承包合同价格的分类和适用范围;
3.解决方法:通过案例分析来帮助同学们理解。
教学手段实施设计:
讲授和例题、课堂思考互相配合的方式来实施教学。
作业辅导计划:
无
课堂教学小结:
通过本堂课的学习,同学们掌握了建设工程承包合同价格的分类、适用范围及招投标价格的相关内容。
2015年 5 月 28 日
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第六章 建设工程施工招标阶段的投资控制
第一节 建设工程承包合同价格分类
合同价可采用下列方式:固定价;可调价;成本加酬金
一、固定合同价
1、定义
指合同中确定的工程合同价在实施期间不因价格变化而调整的价格。
2、分类
(1)、固定合同总价
(2)、固定合同单价
3、固定合同总价
(1)、定义
指承包整个工程的合同价款总额已经确定,在工程实施中不再因物价上涨而变化。
(2)、适用范围
对于合同工期较短,如工期在一年以内的工程,规模较小、技术不太复杂的中小型工程,以及设计深度已经达到施工图设计要求、工程设计图纸完整齐全而且项目范围与工程量计算依据确切的工程。
4、固定合同单价
(1)、定义
指合同中确定的各项单价在工程实施期间不因价格变化而调整,而在每月工程结算时,根据实际完成的工程量结算,在工程全部完成时以竣工图的工程量最终结算工程总价款。
(2)、适用范围
没有施工图纸,工程量不明,却急需开工的紧迫工程,如设计单位来不及提供正式施工图纸,或者虽有施工图纸但由于某些原因不能比较准确地计算工程量等的情况。
二、 可调合同价
1、分类
(1)、可调总价
(2)、可调单价
2、可调总价
(1)、定义
一般是以设计图纸及规定、规范为基础,在报价及签约时,按招标文件中的要求和当时的物价计算合同总价。
(2)、适用范围
一般适用于工期较长(如1年以上)的项目。
3、 可调单价
(1)、定义
在合同中签订的单价,根据合同约定的条款,如在工程实施过程中物价发生
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变化等,可作调整。
(2)、适用范围
有的工程在招标或签约时,因某些不确定性因素而在合同中暂定某些分部分项工程的单价,在工程结算时,再根据实际情况和合同约定对和合同单价进行调整,确定实际结算单价。
(3)、调整的方法
主要材料按工料法计算价差,其他材料按系数计算价差;按主材计算价差;按工程造价管理机构公布的竣工调价系数及调价计算方法计算差价;调值公式法;实际价格结算法。
三、成本加酬金合同价
1、定义
指由业主向承包人支付工程项目的实际成本,并按事先约定的某一种方式支付一定的酬金。
2、适用范围
需要立即开展工作的项目,如地震后的救灾工作;新型的工程项目或工程内容及技术指标;未确定的项目;风险很大的项目。
3、分类
一般有以下几种形式:
(1)、成本加固定百分比酬金确定的合同价;
(2)、成本加固定酬金确定的合同价;
(3)、目标成本加奖罚确定的合同价;
(4)、成本加浮动酬金确定的合同价。
第二节 建设工程招标投标价格
建设工程招标投标定价程序,是由招标人编制招标文件,投标人进行报价竞争,中标人中标后与招标人通过谈判签订合同,以合同价格为建设工程价格的定价方式。
一、标底价格
1、定义
招标人自行编制或委托具有编制标底资格和能力的中介结构代理编制的招标项目的预期价格。
2、作用
进行评标和决标工作的重要依据,是审核报价、评标、决标的标准。
3、应考虑的因素
(1)、必须符合目标工期的要求;
(2)、必须保证满足招标方的质量要求;
(3)、要适应建筑材料市场价格的变化因素;
(4)、合理考虑招标工程的自然地理条件因素。
二、投标报价
1、定义
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是承包商采取投标方式承揽工程项目时,计算和确定承包工程的投标总价格。
2、 作用
是投标文件的主要组成部分,是反映投标人商业竞争能力的主要文件。
三、评标定价
1、定义
经初步评审合格的投标文件,评标委员会应当根据招标文件中确定的评标标准和方法,对其技术部分和商务部分作进一步评审、比较。
2、 成本的界定方法
(1)、招标标底扣除招标人拟允许投标人获得的利润;
(2)、把计算标底时的直接工程费和间接费相加便可得出成本。
3、作用
中标者的报价,即为决标价,即签订合同的价格依据。
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章节课题:第六章 建设工程施工招标阶段的投资控制 课时:2课时
书写时间:6-4 授课时间:6-12 教师:
本章节在教学过程中的地位作用及前后关系:
为适应社会主义市场经济体制的要求,加强对工程建设项目的管理,维护工程建设市场秩序,需要以招标投标的方式来达到控制建设工期、保证工程质量、降低工程造价和提高投资效率的目的。
知识、技能传授目标要求:
1.理解招标工程标底价格的编制;
2.掌握工程投标报价的计算。
教学重点与难点及解决方法:
1.教学重点:工程投标报价的计算;
2.教学难点:工程投标报价的计算;
3.解决方法:通过理论讲授和案例来进行本次课的讲解。
教学手段实施设计:
讲授和图片展示、案例互相配合的方式来实施教学。
作业辅导计划:
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课堂教学小结:
通过本课堂的学习,同学们理解了建设工程中的招标工程标底价格的编制及掌握了工程投标报价的计算。
2015年 6 月 4日
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第六章 建设工程施工招标阶段的投资控制
第三节 招标工程标底价格的编制
一、标底价格
1、定义
招标标底是招标人自行编制或委托具有编制标底资格和能力的中介机构代理编制的招标项目的预期价格。
2、编制原则
(1)、根据国家规定的统一工程项目、统一计量单位、统一计算规则以及施工图纸、招标文件 ,并参照国家编制的基础定额和国家、行业、地方规定的技术标准、规范,以及生产要素市场的价格,确定工程量和计算标底价格。
(2)、标底的计价内容、计算依据应与招标文件的规定完全一致。
(3)、标底价格应尽量与市场的实际变化相吻合。
3、编制依据
(1)、工程基础定额和国家、行业、地方规定的技术标准规范。
(2)、国家公布的统一工程项目划分、统一计量单位、统一计量规则。
(3)、招标文件,包括招标交底纪要。
(4)、招标人提供的有相应资质的单位设计的施工图及相关说明。
(5)、经政府批准的取费标准和其他特殊要求。
(6)、要素市场价格和地区预算材料价格。
(7)、有关技术资料。
4、编制步骤
(1)、准备阶段
①、项目初步研究
②、现场勘察
③、编写标底编制大纲
④、调查和收集基础资料
(2)、编制阶段
①、计算基础单价
②、分析取费费率和确定相关参数
③、计算标底工程单价
(3)、汇总阶段
①、汇总标底
②、分析标底工程单价
5、主要内容
(1)、标底报审表
①、招标文件综合说明
②、标底价格
③、招标工程总造价中各项费用的说明
(2)、标底正文
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①、总则
②、标底诸要求及其编制说明
③、施工方案及现场条件
二、标底价格的审定
1、定义
建设工程招标标底的审定,是指政府有关主管部门对招标人已编制完成的标底进行的审查认定。
2、审定的程序
(1)、标底送审
①、送审时间
②、送审时应提交的文件资料
(2)、进行标底审定交底
(3)、对经审定的标底进行封存
3、审定的原则
标底的审定原则和标底的编制原则一致。
4、审定的内容
(1)、工程范围是否符合招标文件规定的发包承包范围。
(2)、工程量计算是否符合计算规则,有无错算、漏算和重复计算。
(3)、使用定额、选用单价是否准确,有无错选、错算和换算的错误。
(4)、各项费用、费率的使用及计算基础是否准确,有无使用错误,多算、漏算和计算错误。
(5)、标底总价计算程序是否准确,有无计算错误。
(6)、标底总价是否突破概算或批准的投资计划数。
(7)、主要设备、材料和特种材料数量是否准确,有无多算或少算。
第四节 工程投标报价的计算
投标报价是指承包商根据招标文件中规定的各种要素,计算确定和报送招标工程投标总价格的活动。
一、计算原则
1、以招标文件中设定的承发包双方的责任划分,作为考虑投标报价费用项目和费用计算的基础,根据工程承发包模式考虑投标报价的费用内容和计算深度。
2、以施工方案、技术措施等作为投标报价计算的基本条件。
3、以反应企业技术和管理水平的企业定额作为计算人工、材料、机械台班消耗量的基本依据。
4、充分利用现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料,编制基价,确定报价方法。
5、涉及价格的计算方法要科学严谨,简明实用。
二、主要内容
1、熟悉施工方案
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2、核算工程量
3、选用工、料、机械消耗定额
4、确定分部分项单价
5、确定措施费、间接费费率和利润率
三、策略
1、采用不平衡报价法
(1)、定义
是指一个工程项目的投标报价,在总价基本确定后,合理调整内部各个子项目的标价,以期概不影响总报价,又能在中标后可以获得较好的经济效益。
(2)、适用范围
建立在对工程量表中工程量仔细核对分析的基础上。
2、多方案报价法
对于某些招标文件,若要求过于苛刻,则可采用多方案报价法对付,即先按招标文件报一个价,然后提出若干对某些条件做些修改可降低报价,报另一个较低的价,以此来吸引业主。
3、修改设计法
投标者有时在研究招标文件时发现,原招标文件的设计和施工方案不尽合理,则投标者可提出更合理的方案吸引业主,同时提出一个和该方案相适应的报价,以供业主比较。
4、忽然降价法
5、优惠条件法
6、先亏后盈法
7、逐步升级法
四、投标书的组成
1、投标书一般由商务标和综合标两部分组成。
2、商务标
商务标主要包括投标函及投标函附表、银行出具的投标保函、法定代表人资格证书、法定代表人委托书、对招标文件的合同协议条款的确定和响应、投标单位及个人的有关资格证明材料、分部分项工程量价格表或投标预算书。
3、综合标
综合标主要包括施工项目组织机构的设置、项目班子的配置及人员情况、投标承诺及对招标文件的确认和响应措施及企业近几年的业绩等。
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章节课题:第七章 建设工程施工阶段的投资控制 课时:2课时
书写时间:6-11 授课时间:6-19 教师:
本章节在教学过程中的地位作用及前后关系:
施工阶段的工程造价控制是签订工程承包合同后的投资控制工作。施工阶段投资控制就是把计划投资额作为投资控制的目标值,在工程施工过程中定期进行投资实际值与目标值的比较,通过分析偏差,采取措施达到有效投资控制目标。
知识、技能传授目标要求:
1.理解资金使用计划的编制方法;
2.掌握施工阶段投资控制的措施;
3.掌握监理对工程计量的规范程序;
4.掌握工程变更的确定方法和工程索赔的内容。
教学重点与难点及解决方法:
1.教学重点:工程变更的确定方法;
2.教学难点:工程索赔的内容;
3.解决方法:通过理论讲授和例题讲解使学习变得生动有趣,从而便于学习者快速掌握相关的知识。
教学手段实施设计:
讲授和例题讲解、课堂思考互相配合的方式来实施教学。
作业辅导计划:
课堂思考练习
课堂教学小结:
通过本课堂的学习,同学们理解了施工阶段投资目标控制,掌握了工程计量、工程变更价款的确定和索赔控制的知识点。
2015年6月11日
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第七章 建设工程施工阶段的投资控制
第一节 施工阶段投资目标控制
一、资金使用计划的编制对工程造价的影响
1、通过编制资金使用计划,合理的确定造价控制目标值,为工程造价的控制提供依据,为资金的筹集与协调打下基础。
2、可以对工程项目的资金使用和进度控制进行预测,消除不必要的资金浪费和进度失控。
3、在建设项目的实施过程中,通过资金使用计划的严格执行,可以有效控制工程造价上升。
4、对脱离实际的工程造价目标和价值使用计划,应在科学评估的前提下,允许修订和修改,使工程造价更趋于合理,从而保障建设单位和承包人各自的合法权益。
二、资金使用计划的编制方法
1、投资目标的分解
(1)、按投资构成分解的资金使用计划
(2)、按子项目分解的资金使用计划
(3)、按时间进度分解的资金使用计划
2、资金使用计划的形式
(1)、按子项目分解得到的资金使用计划表
(2)、时间-投资累计曲线
(3)、综合分解资金使用计划表
三、施工阶段投资控制的措施
1、技术措施
2、经济措施
3、组织措施
4、合同措施
第二节 工程计量
一、工程计量的重要性
1、计量是控制项目投资支出的关键环节
2、计量是约束承包商履行合同义务的手段
二、建设工程监理规范规定的程序
1、承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量,按施工合同的约定填报工程量清单和工程价款支付申请表。
2、专业监理工程师进行现场计量,按施工合同的约定审核工程量清单和工程价款支付申请表,并报总监理工程师审定。
3、总监理工程师签署工程价款支付证书,并报建设单位。
三、工程计量的依据
1、质量合格证书
2、工程量清单前言和技术规范
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3、设计图纸
四、工程计量的方法
1、均摊法
是对清单中的某些项目的合同价款,按合同工期进行平均计量。
2、 凭据法
按照承包商提供的凭据进行计量支付。
3、 估计法
按合同文件的规定,根据工程师估算的已完成的工程价值支付。
4、断面法
5、图纸法
6、分解计量法
第三节 工程变更价款的确定
一、工程变更
1、定义
指施工过程中出现了与签订合同时预计条件不一致的情况,而需要改变原定施工承包范围内的某些工作内容。
2、分类
变更可分为设计变更和其他变更两大类。
(1)、设计变更
设计变更常常包括更改工程有关部分的标高、基线、尺寸,增减合同中约定的工程量,改变有关工程的施工时间和顺序,其他有关工程变更需要的附加工作。
(2)、其他变更
合同履行中除设计变更外,其他能够导致合同内容变更的都属于其他变更。
二、项目监理机构处理工作变更的程序
1、设计单位对原设计存在的缺陷提出工程变更,应编制设计变更文件。
2、项目监理机构应了解实际情况并收集与工程变更有关的资料。
3、总监理工程师根据实际情况对工程变更的费用和工期做出评估。
4、总监应对工程变更产生的费用和工期调整与建设单位和施工单位沟通。
5、总监签发工程变更单。
6、项目监理机构更具变更单监督施工单位。
三、工程变更项目价款的确定方法
1、合同中已有适用于变更工程价格,按合同已有的价格变更合同价款。
2、合同中只有类似于变更工程的价格,可以参照类似价格变更合同价款。
3、合同中没有适用或类似变更工程的价格,由承包商提出适当的变更价格,经监理工程师确认后执行。
四、例题讲解
第四节 索赔控制
一、索赔的基础知识
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教学程序及讲授提纲或讲稿
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时间
1、定义
是工程承包合同履行中,当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的业务,或由于对方的行为使权利人受到损失时,要求对方补偿损失的权利。
2、索赔的性质
索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚。
3、索赔成立的条件
(1)、索赔事件的发生非承包商的原因。
(2)、索赔事件的发生确实使承包商蒙受了损失。
(3)、索赔事件发生后,承包商在规定的时间范围内,按照索赔的程序,提交了索赔意向书及索赔报告。
二、常见的索赔内容
1、承包商向业主的索赔
(1)、不利的自然条件与人为障碍引起的索赔
(2)、工程中人为障碍引起的索赔
(3)、工程变更引起的索赔
(4)、工期延期的索赔
(5)、加速施工费用索赔
(6)、业主不正当地终止工程而引起的索赔
(7)、物价上涨引起的索赔
(8)、法律、货币及汇率变化引起的索赔
(9)、拖延支付工程款的索赔
(10)、业主的风险
(11)、不可抗力
2、业主向承包商的索赔
(1)、工期延误索赔
(2)、质量不满足合同要求索赔
(3)、承包商不履行的保险费用索赔
(4)、对超额利润的索赔
(5)、对指定分包商的付款索赔
(6)、业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔
三、索赔费用的计算方法
1、实际费用法
2、总费用法
3、修正的总费用法
4、分项法
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章节课题:总复习 课时:2课时 书写时间:6-18
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